《2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 1（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 1（4）.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试考试法律法规备考冲刺题 1（4）单项选择题1符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。A.股票抵押回购B.股票质押回购C.股票约定回购D.股票报价回购2融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C.业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会3单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A.1
2、0%B.50%C.100%D.200%4证券公司客户资产管理业务试行办法中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币()。A.2亿元B.1亿元C.5000万元D.2000万元5向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会6证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月7中国证券
3、监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿8保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力9中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济10中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的监管措施不包括()。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.公开谴责第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页