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1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 9（2）单项选择题1在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括()。2014年6月真题A.受理委托与清算B.签订证券交易委托代理协议C.清算与交割D.开户与清算2电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭()进行识别。2014年6月真题A.身份证B.操作密码C.委托人D.营业部3下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是()。2014年6月真题A.将客户资金账户、证券账户提供给他人使用B.工作人员违规操作导致客户账户管理差错C.交易场地电脑设备不足D.为法人客户开立账户审核资料不严4在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接
2、受两个以上委托人买进卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须()成交。2014年6月真题A.自行对冲B.报证券交易所批准后对冲C.分别进场申报竞价D.与委托人协商对冲5目前按照证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。2013年12月真题A.以每个客户的名义单独立户B.采取银证转账的方式C.投资金额大小分类设置账户D.实名制6客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在()范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。2013年12月真题A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行7()是客户与证券经纪
3、商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。2013年12月真题A.证券交易委托代理协议B.客户须知C.证券登记协议书D.风险揭示书8投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午X时X分或下午X时X分，这是证券经纪商是否执行()原则的依据。2013年12月真题A.客户优先B.时间优先C.价格优先D.数量优先9客户到营业部柜台提出网上交易申请时，经办人应查验客户提交的()，査验网上交易协议书填写的准确性和完整性。2013年3月真题A.身份证件和指定商业银行借记卡B.身份证件和资金账户卡C.证券账户卡和资金账户卡D.资金账户卡和指定商业银行的借记卡10客户办理账户挂失或补办手续，()应该在客户的客户账户类资料更改登记表上写明变更事项，变更时间，并签名或盖章。2013年3月真题A.营业部相关负责人B.经办人员和营业部负责人C.复核人员和营业部负责人D.经办人员和复核人员第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页