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1、2022年证券从业资格证法律法规经典习题 7（2）单项选择题1保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。A、5B、10C、15D、202参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于()个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。A、10B、15C、30D、503申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。A、已取得证券从业资格B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年
2、内没有受到监管部门的行政处罚4客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后()内完成注册。A、10日B、20日C、30日D、60日5协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，()内没有管理客户委托资产，不予通过年检。A、3个月B、6个月C、1年D、2年6财务顾问主办人应当具备的条件是最近()无违反诚信的不良记录。A、12个月B、24个月C、36个月D、3年7财务顾问主办人应当具备的条件是最近()未因执业行为违法违规受到处罚。A、6个月B、12个月C、24个月D、36个月8中国证券业协会诚信管理办法正式发布的日期是()。A、2014年1月8日B、2014年12月8日C、2015年1月5日D、2015年12月5日9诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()。A、3年B、5年C、10年D、20年10违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A、1至3B、3至5C、5至10D、终身第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页