《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 4（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 4（4）.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规过关必做题 4（4）单项选择题1对于聘任不具有证券从业资格的人员的，不能采取的处罚措施是()。A.直接负责的主管人员给予警告B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款C.证券监督管理机构责令改正，给予警告D.处以10万元以上30万元以下的罚款2证券公司开业后自行停业连续()个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A.2B.3C.6D.123证券公司违背客户的真实意思表示，办理交易以外的其他事项，可处以的罚款金额是()。A.8000元B.7万元C.15万元D.20万元4主管人员和其他直接责任人员在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖
2、证券，应对其给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。A.3万元以上10万元以下B.3万元以上30万元以下C.5万元以上20万元以下D.5万元以上30万元以下5为股票的发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，买卖该种股票的，应处以()的罚款。A.买卖股票金额1倍以上3倍以下B.买卖股票等值以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下6下列选项中，说法不正确的是()。A.证券登记结算机构的从业人员隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.个人所负数额较大的债
3、务到期未清偿的，不得担任公司高级管理人员C.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持D.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力7证券公司假借他人名义从事证券自营业务的，违法所得不足30万元的，处以的罚款范围为()。A.10万元以上30万元以下B.10万元以上60万元以下C.30万元以上60万元以下D.30万元以上90万元以下8证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.3万元以上10万元以下B.3万元以上30万元以下C.5万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下9证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施不包括()。A.处以违法所得3倍的罚款B.责令改正，没收违法所得C.对直接负责的主管人员处以5万元的罚款D.没有违法所得的，处以20万元的罚款第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页