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1、两个加强两个遏制试题 XXXX银行 两个加强、两个遏制专项试题 姓名： 分数： 一、填空题（每空1.5分，共30分） 1、“两个加强、两个遏制”是指（加强内部管控 ）、（加强外部监管）、（遏制违规经营）、（遏制违法犯罪 ） 。 2、“两个加强、两个遏制” 重点检查对（案件）、（风险事务）和（内外部检查）所暴露问题的责任追究与整改是否到位，是否还有未发觉的案件和违规隐患，已有的管理措施还存在哪些薄弱环节，工作中还存在哪些（隐患）和（漏洞）。 3、“两个加强、两个遏制” 的自查金额不得低于相关业务（2022年12月）末余额的（50%） 4、“两个加强、两个遏制”各银行业金融机构要充分相识此次专项检
2、查（重要性）和（必要性），加强组织领导，层层实行（一把手）负责制，确认（牵头部门），严格要求，实行（扎实措施），确保检查（取得成效）。 5、各金融机构分别(2022年12月31日)前完将自查工作方案、(2022年3月16日)前将自查报告（含银行自查附表）对。辖内机构的检查报告以及相应的整改方案、（2022年4月20日）前将整改结果及内部责任追究状况通过金融专网报送同级监管部门。 二、单选（每题5分，共20分） 1、“两个加强、两个遏制”的自查，上级检查各级下属机构的覆盖面不应低于（ ），检查金额不低于被查机构相关业务2022年末余额的（ ）。（ D ） 1 / 4 A、100% 50% B、5
3、0% 30 C、80% 50% D、30% 30% 2、银监会银监发202248号文件中银行业金融机构自查时限，各法人机构要于（ B ）前报送自查工作方案。 A、2022年3月15日 B、2022年12月15日 C、2022年1月20日 D、2022年12月31日 3、依据银监会工作布置，银监会督查将于（ C ）对江苏银监局和全省银行业金融机构开展“两个加强、两个遏制”专项检查工作状况进行督查。 A、2022年4月底 B、2022年5月底 C、2022年3月月5日至2022年4月10日 D、2022年4月30日 4、苏银监发2022131号文件中，各监管处和各银监分局要绿切实加强对所监管（ D
4、 ）的督促指导，确保机构自查落到实处。 A、高度重视，细心组织 B、抽调骨干力气组成检查队伍 C、按检查时间、检查内容、检查范围开展检查工作 D、机构自查、检查和整改工作 三、多选题（每题4分，共20分） 1、监管检查包括自查（ABCDE）是否符合要求。 A、自查的组织 B、自查的机构 C、业务覆盖面 D、检查内容 E、检查报告 2、银行业金融机构内控包括（ ABCD ）。 A、董事会履职状况 B、内控体系建设状况 C、限制程序实施状况 D、内部监督状况 3、2022年1月30日扶明高同志在维护公共存款平安专项工作会议上的讲话中“面对案件爆发和自查、检查发觉的问题，不能无所作为，既要从操作上解
5、除隐 2 / 4 患漏洞，更要从根本上做好应对”（ ABCD ） A、要改进绩效考核 B、要严格人员管理 C、要加强合规建设 D、要主动应对舆情 E、要做好宣扬工作 4、内部限制隐患和漏洞。是重点检查（ ABCD ） A、内部限制制度是否完善 B、是否做到全覆盖、不留死角 C、是否存在不符合法律法规要求 D、不能满意内部管理须要的问题 E、内控合规文化是否形成 5、“两个加强、两个遏制”的检查银行范围是（ ABCDE ） A、全部政策性银行（含国开行） B、国有商业银行 C、股份制商业银行和邮储银行法人 D、辖内城商行和农商行法人 E、辖内其他金融机构法人 四、简答题（每题6分，计30分） 1
6、、银监会银监发202248号文件中“两个加强、两个遏制”自查检查重点与范围是什么？ 1、已出现违规经营和违法犯罪问题的问责与整改情。 2、潜在违规经营和违法犯罪问题。 3、内部限制隐患和漏洞。 2、2022年1月30日扶明高同志在维护公共存款平安专项工作会议上的讲话中“面对声誉损害，要有警醒之效”提到关于加大防范操作风险工作力度的通知“防范操作风险十三条”，其中十二条要求原则是什么？ 答：对新客户大额存款和开设账户，要严格遵循“了解你的客户”（KYC）“了解你的客户业务”（KYB）和“了解你的客户业务单据”（KYD）的原则。 3、银监会银监发202248号文件中“两个加强、两个遏制”检查的要求
7、是？ 3 / 4 答：1、高度重视，统一相识； 2、加强领导，明确责任； 3、遵守纪律，客观公正； 4、肃穆问责，强化效果。 4、“两个加强、两个遏制”各银行金融机构要边查改，针对各业务领域的重点环节提出哪些整改措施？ 答：一是健全制度体系，做到不留死角；二是强化责任追究，明确各个环节、各个方面的 责任，确保各项规章制度落到实处；三是突出管理重点，特殊要加强对基层一把手、关键岗位和人员管理，必要时实行轮岗；四是加强监督检查，使制度落实状况的监督检查常态化。 5、“两个加强、两个遏制”重点排查违规经营和违法犯罪高发的领域有？ 答：高发的领域有：信贷业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务、财务管理等领域。 4 / 4 两个加强两个遏制试题 两个加强两个遏制 两个加强 两个遏制 两个加强,两个遏制的试题 两个加强、两个遏制（材料） “两个加强 两个遏制”专项工作试题 两个加强 两个遏制是什么 两个加强、两个遏制条幅口号 两个加强两个遏制学习总结 两个加强、两个遏制专项试题及答案 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页