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1、期货从业资格考试法律法规历年真题精选（一） 4多项选择题。1下列属于期货公司风险监管指标的是（）。A.期货公司净资本B.净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例2期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列（）事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A.期末未决诉讼、未决仲裁B.负债的性质、涉及金额C.预计损失的会计处理情况D.负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失3中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是（）。A.审慎监管原则B.期货公司的风险状况C.期货公司的风险管理能力D.期货公司的注册资本额4我国制定期货从业人员执业行为准则的目的在于（）。A.
2、维护期货市场秩序B.规范期货从业人员执业行为C.促使其提高职业道德和业务素质D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理5内幕信息的知情人员，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。A.管理地位B.监督地位C.职业地位D.作为专业顾问履行职务6期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。A.高度负责B.诚实守信C.恪尽职守D.公平公正7甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。A.处三年有期徒刑，并处罚金十万元B.处拘役两个月，并处罚金十万元C.单处罚金二十万元D
3、.处十年有期徒刑8期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则（）。A.期货交易所应及时采取措施应对B.期货交易所可以不予受理C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任9期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担C.穿仓造成的损失，由期货公司承担D.穿仓造成的损失，由期
4、货交易所承担10在期货交易过程中出现（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。A.地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行B.会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响C.出现期货交易所管理办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险D.期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形11证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户12下列属于期货交易管理条例规定的交易主体的是（）。A.甲为个体工商户B.乙为某家庭联产承包户C.丙为某上市
5、公司D.丁为某国有公司13从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开B.公平C.公正D.诚实信用14期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.结算担保金制度C.当日无负债结算制度D.持仓限额和大户持仓报告制度15下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.未能提供开户证明材料的单位和个人D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员16根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货公司B
6、.期货交易所C.非期货公司结算会员D.中国期货业协会17应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括（）。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构18申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A.注册资本最低限额为人民币3000万元B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C.有符合法律、行政法规规定的公司章程D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录19期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。A.撤销其部分期货业务许可B.责令停业整顿C.关闭其分支机构D.指定其他机构托管或者接管20中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的()。A.监督B.指导C.领导D.审核第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页