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1、中国证券监督管理委员会关于发布公开发行证券的公司信息披露内 【发布单位】中国证券监督管理委员会 【发布文号】证监发200164号 【发布日期】2001-04-26 【生效日期】2001-04-26 【失效日期】 【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网 中国证券监督管理委员会关于发布 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第12号上市公司发行可转换公司债券申请文件的通知 （证监发200164号） 各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，申请发行可转换公司债券的上市公司： 为规范申请发行可转换公司债券的上市公司报送申请文件的行为，爱护投资者合法权益，现发布公开发行证券的公司信
2、息披露内容与格式准则第12号上市公司发行可转换公司债券申请文件，自发布之日起施行。全部申请发行可转换公司债券的上市公司，均应参照公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票申请文件（证监发200136号文件）的有关要求并根据本准则的内容和格式制作和报送申请文件。 中国证券监督管理委员会 二00一年四月二十六日 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号 上市公司发行可转换公司债券申请文件 第一部分 要求在指定报刊及网站披露的文件 第一章 可转换公司债券募集说明书及发行公告 11 可转换公司债券募集说明书（申报稿） 111 附录一：发行人编制的盈利预料报告及注册会计师的盈
3、利预料审核报告（如有） 112 附录二：发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留看法审计报告涉及事项处理状况的说明（如有） 113 附录三：注册会计师关于报告期内非标准无保留看法审计报告的补充看法（如有） 12 可转换公司债券募集说明书摘要（申报稿） 13 发行公告（发行审核委员会审核前供应） 其次部分 不要求在指定报刊及网站披露的文件 其次章 主承销商举荐文件 21 主承销商出具的“关于股份有限公司申请发行可转换公司债券的举荐函”（举荐函后附发行人基本状况表） 22 主承销商出具的“关于股份有限公司申请发行可转换公司债券申请文件的核查看法” 第三章 发行人律师的看法 31 法律看法
4、书 32 律师工作报告 第四章 发行申请及授权文件 41 发行人出具的“关于股份有限公司发行可转换公司债券的申请报告” 42 发行人股东大会同意发行可转换公司债券的决议及授权董事会处理有关事宜的决议 43 在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件真实性、精确性和完整性的承诺书 44 发行人律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在的中介机构等同意可转换公司债券募集说明书及其摘要中引用的由其出具的专业报告或看法的内容无异议的函 第五章 募集资金运用的有关文件 51 本次募集资金运用方案及股东大会的决议 52 有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件（
5、如须要立项批文） 53 发行人全体董事签名的募集资金运用项目的可行性探讨报告（如有个别董事不同意或弃权，应说明缘由并加盖公司印章） 54 发行人全体董事签名的关于前次募集资金运用状况的说明 55 拟收购资产和权益的资产评估报告（或审计报告） 第六章 发行条款及发行方案 61 发行人和主承销商签署的关于可转换公司债券条款设置及其依据的说明 62 发行方案 第七章 其他与本次发行有关的文件 71 发行人最近三年及最近一期的审计报告及财务报告全文 72 发行人关于可转换公司债券偿债措施的专项说明及主承销商的看法 73 发行人资信状况 731 发行人（全体董事签名）关于公司资信状况的说明及发行人律师对
6、公司资信状况的看法 732 资信评估机构为可转换公司债券出具的资信评级分析报告（如有） 74 可转换公司债券的担保合同 75 关于公司治理结构的状况 751 发行人关于在业务、资产、人员、财务、机构方面的独立状况的说明 752 发行人关于是否存在同业竞争和重大关联交易的说明 753 发行人关于最近一次股本增减、对外投资、股利安排、收购兼并等重大事项的董事会决议或股东大会决议 754 发行人公司章程 76 发行人关于最近三年信息披露合规性状况的说明 77 主承销商对发行人股票近三年运行及走势的分析报告 78 主承销商关于发行人投资价值的分析报告 79 主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议 7
7、10 主承销商、其他承销团成员，签名律师、注册会计师、注册评估师、验资人员及其所在机构的证券从业资格证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途（其中签名律师及其所在机构还需供应通过年检的执业证书复印件，该复印件需由所属司法局盖章确认并说明用途） 本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。 中国证券监督管理委员会关于发布公开发行证券的公司信息披露内 中国证券监督管理委员会公告 中国证券监督管理委员会关于扬子冰箱股份有限公司申请公开发行股 中国证券监督管理委员会关于宁波杉杉股份有限公司申请公开发行股 中国证券监督管理委员会关于贵州轮胎股份有限公司申请公开发行股 中国证券监督管理委
8、员会公开发行证券公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露 中国证券监督管理委员会关于发布中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程的通知 中国证券监督管理委员会关于浙江申达股份有限公司申请公开发行股 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号上市公司公开发行证券申请文件 中国证券监督管理委员会关于证券公司年报审计及信息披露有关事宜的通知 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页