《2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 10（4）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 10（4）.docx（5页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格证法律法规专项练习题 10（4）组合选择题1背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。、商业银行、国有企业、民营企业、证券交易所A、B、C、D、2根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。、数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金、数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产、数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产、数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产A、B、C、
2、D、3违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。、未直接参与信息披露违法行为、配合证券监管机构调查且有立功表现、受他人胁迫参与信息披露违法行为、主动上交个人财产A、B、C、D、4按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为()。、一级市场中的虚假陈述、二级市场中的虚假陈述、新三板市场中的虚假陈述、面向社会公众的虚假陈述A、B、C、D、5构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。、证券交易所的从业人员、期货交易所的从业人员、证券业协会的工作人员、银行工作人员A、B、C、D、6依法负有信息披露义务的公司，企业向股东和社会公众提供虚假
3、的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形()，应予追诉。、虚增或虚减利润达到当期披露的利润总额百分之三十以上的、致使公司发行的股票、公司债券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的、在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的、多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告A、B、C、D、7下列关于欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体的描述，正确的是()。、单一客体、复杂客体、国家对证券市场的管理制度、投资者的合法权益A、B、C、D、8欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。、发行股票发行数额在500万元以上的、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的、利用募集的资金进行正常经营活动的、转移或者隐瞒所募集资金的A、B、C、D、9刑法规定，商业银行和()等机构，违背委托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。、证券交易所、期货交易所、证券公司、保险公司A、B、C、D、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页