《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）7.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）7.docx（5页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规专项练习题：单选题（二）7单项选择题1发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究()。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任2下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是()。A.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的，从其约定.B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易
2、资金交收账户C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券3根据中华人民共和国证券法的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。A.合并B.分开C.混合D.统一4个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。A.申请报告B.个人简历C.身份证明文件D.就业证明文件5荐股软件是指具备一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。这里的证券投资咨询服务功能不包括()。A.控制具体证券投资品种的价格走势B
3、.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建议6从业人员受到所在机构处分，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向证券业协会报告。证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A.5B.7C.10D.157()是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户8国内期货交易的保证金比例一般是()。A.5%B.7%C.10%D.15%9投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已
4、发行股份的()后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司发行股份的比例每增加或者减少5%，应当按规定进行报告和公告。A.3%B.4%C.5%D.6%10下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是()。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页