《大陆上市条件.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《大陆上市条件.docx（8页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、大陆上市条件 我国大陆地区公司上市 学院：历史文化学院 专业：文化产业管理 班级：09级文化产业管理 姓名：姜天宇 学号：2009110412 3我国大陆地区一个公司要想上市须要什么条件？ 法律允许上市的证券种类主要有股票与债券两大类。除政府公债等豁免证券按主管机关通知，可干脆于交易所买卖外，股票与公司债券上市必需满意法定条件，由其发行人提出申请， 经交易所审查，主管机关批准后，才能上市。 1、股票上市条件依据我国公司法第一百五十二条规定，股份有限公司申请其股票上市必需符合下列条件： （1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。即股份有限公司要成为上市公司的先决条件是公司股票已向社会公
2、众公开发行，属募集设立的股份有限公司。如是发起设立的股份有限公司，则不能干脆成为上市公司。 （2）公司股本总额不少于人民币5000万元。这里的股本总额包括向社会公众公开发行的投票和发起人认购及向特定投资者发行的股票的总和，不单指公开向社会公众发行的股票。 （3）开业时间在3年以上及最近3年 连续盈利。投资者在投资之彰，要对所欲购股票的公司进行分析，了解上市公司的经营管理状况、财务状况、盈利实力等状况。同时，证券管理部门也要对公司状况 进行考察。这就他公司进行很长一段时间的分析，假如公司刚刚成立，这些状况也无从谈起。开业时间是指工商行政管理部门核准公司成立之日，盈利的标准没有规 定，但须连续不间
3、断的计算。出于对国有资产的特别爱护，对由原国有企业依法改建设立，或者公司法实施后组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的公司 作了特殊规定，只要原国有企业和作为发起人的国有大中型企业有3年盈利，都可以申请成为上市公司，不受开业时间在3年以上的限制。 （4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例如15以上。上市公司是开放性经济组织，其目的在汲取众多方面的社会资本，股东依据所持股票在公司总股本中的份额享受权利，担当义务。为了防止少数大股东操纵公司， 实现上市公司股份的分散
4、性，避开大股东侵扰小股东的权益，有必要规定上市公司的股份构成。所以公司法规定持有股票面值达1000元以上的股东人数少于1000人。这里是股票面值达1000元，而不以股东购买股票时支付的价款为准。同时，上市公司的一部分股票向社会公开发行，也有一部分由发起人认购和向特定的投资者发行，发起人和特定的投资者往往具有比一般投资者更优越的地位，因此为了维护一般投资者的利益，也有必要规定两者之间的股份比例。 （5）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。上市公司应是具有极高信誉的企业，其生产经营依法进行，违法行为将导致公司危机，所以上市公司应无重大违法行 为。重大违法行为是指超过经营范围、实
5、行欺诈手段经营等行为。这些行为应担当重大法律责任，如警告、吊销营业执照等。当然以前有违法行为，现已改正的公司也可成为上市公司。财务会计报告是投资者了解公司状况，如虚假记载即属重大违法行为也是对投资者的欺瞒，投资者无法了解公司真实状况，自然也就不能成为上 市公司。 （6）国务院规定的其他条件。国务院是我国的最高行政机关，有权依据我国的经济发展状况和对整个经济的综合考虑，制定行政法规，规定上市公司的其他条件。 公司在向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应提交下列文件：上市报告书；申请上市的股东大会决议；公司章程；公司营业执照；经法定验证机构验证的公司最近3年的或者公司成立以来的财务会计
6、报告；法律看法书和证券公司的举荐书;最近一次的招股说明书。 股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和上述规定的有关文件。证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前述规定的文件之日起6个月内，支配该股票上市交易。 股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的5日前公告经核准的股票上市的有关文件，将该文件置备于指定场所供公众查阅。 上市公司除公告上述规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项： a、股票获准在证券交易所交易的日期； b、持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额； c、董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司
7、股票和债券的状况。 2.股份公司上市的条件股份公司的股票上市后，股份公司的一举一动都和千百万公众投资者的利益亲密相连。因此，世界各国证券交易所都对股份公司上市做出了严格的规定。股份公司上市一般都需经严格的资格审查，符合上市标准，并经批准才有资格上市。 股份公司的上市标准一般包括: （1）资本额 一般规定上市公司的实收资本事不得低于某一数值。 （2）符合要求的业绩记录，主要是考察拟上市公司的获利实力 如用税后净收益占资本总额的比率反映获利实力，这一比率一股不得低于某一数值。 （3）偿债实力一般用最近一年的流淌资产占流淌负债的比率来反映偿债实力，这一比率也有规定的数值。 （4）股权分散状况上市公司
8、的股东人数不得低于某一数值，这一规定主要是为了保证股票的流淌性，以及防止股票集中在少数股东手里可能带来的大股东侵害小股东利益的状况。依据这些标准，一般要求，申请上市的公司需供应下列资料 公司的业务性质与产品书目。 股票未上市之前的公司证券状况。 反映过去若干年财务状况的会计表册。 公司的章程副本。 股权与公司债权表。在严格的规定下，能够在证券交易所上市的股份公司事实上只占很小一部分。 在我国，依据中华人民共和国公司法及股票发行与交易管理暂行条例的有关规定，股份公司申请股票上市必需符合下列条件： （1）经国务院证券管理部门批准股票已向社会公开发行。 （2）公司股本总额不少于人民币5000万元。
9、（3）公司成立时间须在3年以上，最近3年连续盈利。原国有企业依法改组而设立的，或者在中华人民共和国公司法实施后新组建成立的公司改组设立为股份有限公司的，其主要发起人为国有大中型企业的，成立时间可连续计算。 （4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份不少于公司股份总数的25；假如公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例不少于15。 （5）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 （6）国家法律、法规规章及交易所规定的其他条件。 大陆上市条件 北美大陆上的新体制说课稿 北美大陆上的新体制教案 北美大陆上的新体制教学设计 北美大陆上的新体制教学反思 北美大陆上的新体制教学设计 北美大陆上的新体制教学反思 北美大陆上的新体制教学备课思路 第9课北美大陆上的新体制 第10课北美大陆上的新体制 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第8页 共8页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页第 8 页 共 8 页