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1、本文档为独家精品文档尊重原创 切勿盗版以下资源均为最新版感谢您的支持江苏工具箱柜股份有限公司股权鼓励方案草案特别提示1、?江苏工具箱柜股份有限公司首期股票期权鼓励方案草案?以下简称“股票期权鼓励方案或“本鼓励方案依据?中华人民共和国公司法?、?中华人民共和国证券法?、?上市公司股权鼓励管理方法(试行)?及其他有关法律、法规和标准性文件，以及江苏工具箱柜股份有限公司?公司章程?制定。2、江苏工具箱柜股份有限公司以下简称“江苏或“公司本次鼓励方案采取的模式为股票期权。江苏拟授予鼓励对象200万份股票期权，每份股票期权拥有在方案有效期内的可行权日以约定的行权价格购置一股江苏股票的权利。本鼓励方案的股
2、票来源为江苏向鼓励对象定向发行的江苏股票。本次拟授予的股票期权所涉及的标的股票总数为200万股，占江苏股本总额6,950万股的2.88%。3、本次拟授予的200万份股票期权的行权价格为29.62元。4、江苏股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、配股、股份拆细或缩股事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。5、本次鼓励方案的有效期为自股票期权授权日起的六年时间。授权日在激励方案报中国证监会备案且中国证监会无异议、江苏股东大会批准后由董事会确定。6、有效期内，满足行权条件的鼓励对象自股票期权授权日起满一年后的每一行权期内可以行权，当期未行权的股票期权作废。7、行权条件为
3、以公司2006年净利润为基数，2022年至2022年扣除非经常性损益后的净利润比2006年净利润分别增长40%、65%、100%、150%、200%以上，且公司上述各年度加权平均净资产收益率不低于10%。8、鼓励对象必须在授权日起六年内行权完毕，在此时期内未行权的股票期权作废。9、公司承诺不为鼓励对象提供贷款以及其它任何形式的财务资助包括为其贷款提供担保。10、股权鼓励方案需满足如下条件前方可实施：中国证券监督管理委员会审核无异议；公司股东大会批准。一、释义除非另有所指，以下简称或词语在鼓励方案中作如下释义：江苏、公司、本 指 江苏工具箱柜股份有限公司公司股票期权、期权 指 公司授予鼓励对象在
4、未来一定期限内以预先确定的价格和条件购置本公司一定数量股份的权利鼓励对象 指 依据鼓励方案获授股票期权的人员标的股票 指 鼓励对象依据鼓励方案有权因获授股票期权行权所购置的公司股票权益 指 鼓励对象依据鼓励方案获得的股票期权及衍生收益授权日 指 公司向鼓励对象授予股票期权的日期，授权日为交易日行权 指 鼓励对象依据鼓励方案，在规定的行权期限内以预先确定的价格和条件购置公司股票的行为可行权日 指 鼓励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日行权价格 指 公司向鼓励对象预先确定的购置公司股票的价格中国证监会 指 中国证券监督管理委员会?公司法? 指 ?中华人民共和国公司法?证券法? 指 ?中华
5、人民共和国证券法?二、股权鼓励的目的制定本鼓励方案的目的是为了进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，吸引和保存优秀管理、技术人才，鼓励高级管理人员和核心技术、经营人员诚信勤勉地开展工作，保证公司的长期稳健开展。三、鼓励对象确实定依据和范围一鼓励对象确定的依据1、鼓励对象确定的法律依据鼓励对象以?公司法?、?证券法?、?上市公司股权鼓励管理方法试行?等有关法律、法规和标准性文件为依据而确定。2、鼓励对象确定的职务依据公司根据实际情况，研究确定作为本次股权鼓励方案实施的鼓励对象，可以包括：公司的董事、高级管理人员、核心技术人员、经营骨干人员，以及本公司董事会认为应当鼓励的有特殊奉
6、献的其它员工，但不包括独立董事。所有鼓励对象必须已与公司签署劳动合同。3、鼓励对象确定的考核依据公司董事会薪酬与考核管理委员会应根据公司实际情况，制定股权鼓励计划实施的相关考核方法，鼓励对象必须经考核合格。二鼓励对象的范围本期鼓励方案鼓励对象由公司根据实际情况研究确定，可以包括董事不包括独立董事、高级管理人员、核心技术人员、经营骨干人员以及董事会确认的应当鼓励的有特殊奉献的其它员工。鼓励对象未发生如下任一情形：最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选；最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处分；具有?公司法?规定的不得担任公司高级管理人员情形。四、股票期权鼓励方案的股票来源和
7、股票数江苏拟授予鼓励对象200万份股票期权，每份股票期权拥有在方案有效期内的可行权日以约定的行权价格和行权条件购置一股江苏股票的权利。股票来源为江苏向鼓励对象定向发行江苏A股普通股票，标的股票占当前江苏股本总额6,950万股的2.88%。五、鼓励对象的股票期权分配情况鼓励对象及股票期权分配由公司根据自身情况研究确定，但非经股东大会特别决议批准，任何一名鼓励对象通过全部有效的股权鼓励方案获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。江苏将在本股票期权鼓励方案通过后的2022年度至2022年度公司以200万份股票期权分别按每年20%的比例逐年向符合授予条件的鼓励对象授予标的股票；其中占公司股票期
8、权鼓励方案10%的预留期权，其授予时间、鼓励对象和分配比例由公司董事会审定，公司监事会核查，需报经江苏股东大会批准的还应当履行相关程序。本次授予鼓励对象的股票期权总数为200万份，其中180万份鼓励对象的具体名单与其拟获授的股票期权情况如下：序 获授股票期 占授予股 占授予时号 姓名 职务 权数量 票期权总 公司总股(万股) 量的比例 本的比例1董事长、总经理 69 34.50% 0.99%2董事、副总经理 7 3.50% 0.10%3董事、总经理助理、销售总监 5 2.50% 0.07%4财务总监 5 2.50% 0.07%5购总监 5 2.50% 0.07%6技术总监 5 2.50% 0.
9、07%7事会秘书 5 2.50% 0.07%8行政企管部部长 8 4.00% 0.12%9工具箱柜生产部部长 8 4.00% 0.12%1 企业技术中心常务副主任 7 3.50% 0.10%1 企业技术中心副主任 7 3.50% 0.10%1业技术中心副主任 7 3.50% 0.10%1部件加工部部长 7 3.50% 0.10%1 质量保证部部长 7 3.50% 0.10%1 涂装加工部部长 7 3.50% 0.10%1 技术研发部副部长 7 3.50% 0.10%1售部副部长 7 3.50% 0.10%1 销售部外贸业务部经理 7 3.50% 0.10%合计 180 90% 2.59%本鼓励
10、方案预留股票期权局部合计20万份，占本鼓励方案股票期权数的10%。预留期权授予的鼓励对象范围如下：1、公司新进的并在本股权鼓励方案有效期内符合公司鼓励对象条件的员工；2、在本股权鼓励方案审议批准时尚不符合公司鼓励对象条件而在预留期权授予时符合公司鼓励对象条件的员工；3、对原有局部或全部鼓励对象的追加授予。其中预留新进公司董事、高级管理人员及董事会提名的有卓越奉献的公司董事、高级管理人员由董事会提名，监事会负责核查有关人员名单，股东大会决定；中层管理人员、核心技术人员及总经理提名的业务骨干和卓越奉献人员股票期权由总经理提名、董事会决定，监事会负责核查有关人员的名单。预留鼓励对象的股票期权的授予价
11、格、有效期、授予条件、行权条件、可行权日、禁售期、解锁均按本鼓励方案的相关规定执行，唯对在本股权鼓励方案审议批准之后引进的关键员工，因任职时间原因没有上一年度绩效考核记录的，经董事会特别审批，其授予条件中可不受第八局部对于鼓励对象绩效考核条件的限制。董事会或股东大会针对每个年度授予的预留期权不超过预留期权总额的20%。董事会和股东大会在确定预留期权的授权日时应当保证每个获授预留期权的鼓励对象根据本鼓励方案第八局部的行权安排有合理的行权期限。六、股票期权鼓励方案的有效期、授权日、可行权日、禁售期一有效期本期股票期权鼓励方案的有效期为自股票期权授权日起的六年时间，鼓励对象应在授权日起一年后分期行权
12、。二授权日股票期权鼓励方案授权日在本鼓励方案报中国证监会备案且中国证监会无异议、江苏股东大会批准后由董事会确定。授权日不为以下期间：1、定期报告公布前30日；2、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；3、其它可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。上述“重大交易、“重大事项以及“可能影响股价的重大事件，为公司根据?深圳证券交易所股票上市规那么?的规定应当披露的交易或其它重大事项。三可行权日股票期权鼓励方案在股票期权授权日起一年后可以开始行权，可行权日为江苏定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个交易日内，但以下期间不得行权：1重大交易或重大事项决定过
13、程中至该事项公告后2个交易日；2其它可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。上述“重大交易、“重大事项以及“可能影响股价的重大事件，为公司根据?深圳证券交易所股票上市规那么?的规定应当披露的交易或其它重大事项。四禁售期鼓励对象通过本鼓励方案所获得公司股票的锁定、转让期限和数量限制应遵循?公司法?、?证券法?、?深圳证券交易所股票上市规那么?及其他法律法规和?公司章程?的规定。根据江苏现行?公司章程?的规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的25%，所持公司股份自股票上市交易之日起1年内不得转让；上述人员在离职后半年内，不得转让其所
14、有的本公司股份。七、股票期权的行权价格和行权价格确实定方法本次授予的200万份股票期权的行权价格为29.62元。行权价格确实定方法为：行权价格取下述两个价格中的较高者：1、股票期权鼓励方案草案摘要公布前一个交易日的江苏股票收盘价。2、股票期权鼓励方案草案摘要公布前三十个交易日内的江苏股票平均收盘价。八、股票期权的获授条件和行权条件一获授条件1、江苏未发生如下任一情形：最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否认意见或者无法表示意见的审计报告；最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处分；中国证监会认定不能实行期权鼓励方案的其它情形。2、鼓励对象未发生如下任一情形：最近三年内被证券
15、交易所公开谴责或宣布为不适当人选；最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处分；具有?公司法?规定的不得担任公司高级管理人员情形。二行权条件鼓励对象对已获授的股票期权行权时必须同时满足如下条件：1、根据公司董事会制定的股票期权鼓励方案实施相关考核方法，鼓励对象行权的前一年度，其绩效考核合格；2、以公司2006年净利润为基数，2022年至2022年扣除非经常性损益后的净利润比2006年净利润分别增长40%、65%、100%、150%、200%以上；3、鼓励对象行权的前一年度，江苏扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率不低于10%；4、江苏未发生如下任一情形：1最近一个会计年度的财务会计
16、报告被注册会计师出具否认意见或者无法表示意见的审计报告；2最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处分；3中国证监会认定不能实行期权鼓励方案的其它情形；5、鼓励对象未发生以下任一情形：1最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处分的；3具有?公司法?规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。三行权安排1、首次授权日授予鼓励对象的期权满足行权条件的行权安排如下：1第一个行权期可以行权不超过获授期权总量20%的股票期权，该等部分的股票期权的行权期为自首次授权日起满12个月后的下一交易日起至首次授权日起第24个月的最后一个
17、交易日止；2第二个行权期新增可以行权不超过获授期权总量20%的股票期权，该等局部的股票期权的行权期为自首次授权日起满24个月后的下一交易日起至首次授权日起第36个月的最后一个交易日止；3第三个行权期新增可以行权不超过获授期权总量20%的股票期权，该等局部的股票期权的行权期为自首次授权日起满36个月后的下一交易日起至首次授权日起第48个月的最后一个交易日止；4第四个行权期新增可以行权不超过获授期权总量20%的股票期权，该等局部的股票期权的行权期为自首次授权日起满48个月后的下一交易日起至首次授权日起第60个月的最后一个交易日止；5第五个行权期新增可以行权不超过获授期权总量20%的股票期权，该等局
18、部的股票期权的行权期为自首次授权日起满60个月后的下一交易日起至首次授权日起第72个月的最后一个交易日止。2、获授预留期权的鼓励对象满足行权条件的行权安排如下：获授预留期权的鼓励对象在每个行权期内针对该年度获授的预留期权可在获授年度的可行权期内全部行权，未行权的期权作废。鼓励对象针对2022年度获授的预留期权行权期为自该期预留期权获授12个月后至首个授权日起24个月内，可行权额度上限为该期获授预留期权总额；鼓励对象针对2022年度获授的预留期权行权期为自该期预留期权获授12个月后至首个授权日起36个月内，可行权额度上限为该期获授预留期权总额；鼓励对象针对2022年度获授的预留期权行权期为自该期
19、预留期权获授12个月后至首个授权日起48个月内，可行权额度上限为该期获授预留期权总额；鼓励对象针对2022年度获授的预留期权行权期为自该期预留期权获授12个月后至首个授权日起60个月内，可行权额度上限为该期获授预留期权总额；鼓励对象针对2022年度获授的预留期权行权期为自该期预留期权获授12个月后至首个授权日起72个月内，可行权额度上限为该期获授预留期权总额；3、假设满足行权条件，那么经分配决策程序确定分配方案后，鼓励对象可以在相应行权期内的可行权日行权；假设不能满足行权条件，那么该期对应局部股票期权作废；如满足行权条件但在该行权期内未全部行权的，那么未行权的该局部期权作废。九、股票期权鼓励方
20、案的调整方法和程序一股票期权数量的调整方法假设在行权前江苏有资本公积金转增股份、派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：1、资本公积金转增股份、派送股票红利QQ (1n)0其中：Q为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积金转增股本、派送0股票红利的比率即每股股票经转增、送股后增加的股票数量；Q为调整后的股票期权数量。2、缩股QQ n0其中：Q为调整前的股票期权数量；n为缩股比例即1股江苏股票0缩为n股股票；Q为调整后的股票期权数量。3、配股QQ P 1n/PP n0 1 1 2其中：Q为调整前的股票期权数量；P为股权登记日当日收盘价；P为配0 1 2
21、股价格；n为配股的比例即配股的股数与配股前公司总股本的比例；Q为调整后的股票期权数量。二行权价格的调整方法假设在行权前江苏有派息、资本公积金转增股份、派送股票红利等事项，应对行权价格进行相应的调整。调整方法如下：1、资本公积金转增股份、派送股票红利PP (1n)02、缩股PP n0其中：P为调整前的行权价格；n为每股的缩股比例；P为调整后的行权0价格。3、派息PP-V0其中：P为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价0格。4、配股PP PP n/P 1n0 1 2 1其中：P为调整前的行权价格；P为股权登记日当日收盘价；P为配股价0 1 2格；n为配股的比例即配股的股数与配股前
22、公司总股本的比例；P为调整后的行权价格。三股票期权鼓励方案调整的程序1、江苏股东大会授权江苏董事会依上述已列明的原因调整股票期权数量或行权价格。董事会根据上述规定调整行权价格或股票期权数量后，应及时公告。2、因其它原因需要调整股票期权数量、行权价格或其它条款的，应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。十、实行股票期权鼓励方案及鼓励对象行权的程序一实行股票期权鼓励方案的程序1、董事会薪酬与考核委员会负责拟定股票期权鼓励方案草案并提交董事会审议。2、董事会负责审议并通过股票期权鼓励方案草案，独立董事应当就股权激励方案是否有利于公司的持续开展，是否存在损害公司及全体股东利益发表独立意见。3、董事会审
23、议并通过股票期权鼓励方案草案后的2个交易日内，公告董事会决议、股票期权鼓励方案草案摘要、独立董事意见。4、监事会对鼓励对象名单予以核实。5、公司聘请律师就股票期权鼓励方案出具法律意见书。6、股票期权鼓励方案有关申请材料报中国证监会备案，并抄报证券交易所和江苏证监局。7、在中国证监会对股票期权鼓励方案备案申请材料无异议后，公司发出召开股东大会的通知，并同时公告法律意见书。8、独立董事就股票期权鼓励方案向所有股东征集委托投票权。9、股东大会审议股票期权鼓励方案。10、公司股东大会审议通过股权鼓励方案之日起30日内，公司应当按相关规定召开董事会对鼓励对象进行授权，并完成登记、公告等相关程序。董事会根
24、据股东大会授权办理具体的股票期权授予、行权等事宜。二鼓励对象行权的程序1、鼓励对象向董事会薪酬与考核委员会提交股票期权行权申请书，提出行权申请。2、董事会对申请人的行权资格和行权条件审查确认。3、监事会对申请人的行权资格和行权条件予以核实。4、鼓励对象的行权申请经董事会薪酬与考核委员会审查确认后，公司向深圳证券交易所提出行权申请。5、经深圳证券交易所确认后，由证券登记结算公司办理登记结算事宜。十一、公司与鼓励对象各自的权利和义务一公司的权利义务1、公司有权要求鼓励对象按其所聘岗位的要求工作，假设鼓励对象不能胜任岗位要求，经董事会批准，可以取消鼓励对象尚未行权的股票期权。2、假设鼓励对象因触犯法
25、律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会批准，可以取消鼓励对象尚未行权的股票期权。3、公司按照国家税收法规的规定，代扣代缴鼓励对象应缴纳的个人所得税和其它税费。4、公司不得为鼓励对象依股票期权鼓励方案获取有关股票期权提供贷款以及其它任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。5、公司应当按照股票期权鼓励方案、中国证监会、证券交易所、登记结算公司等的有关规定，积极配合符合行权条件的鼓励对象按规定行权。但假设因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成鼓励对象未能按自身意愿行权并给鼓励对象造成损失的，公司不承担责任。6、法律、法规规定的其它相关权利义务。二
26、鼓励对象的权利义务1、鼓励对象应按照公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为公司的开展做出奉献。2、鼓励对象有权且应当按照鼓励方案的规定行权，并按规定锁定股份。3、鼓励对象获授的股票期权不得转让或用于担保或归还债务。4、鼓励对象因本鼓励方案获得的收益，应按国家税法规定缴纳个人所得税及其它税费。5、法律、法规规定的其它相关权利义务。十二、股权鼓励方案变更、终止一公司控股股东、实际控制人变更江苏的控股股东为常熟市千斤顶厂，实际控制人为顾雄斌先生。假设因任何原因导致江苏的控股股东、实际控制人发生变化，所有授出的股票期权不作变更。二公司分立、合并公司分立、合并的，鼓励对象可以在公司发布公告的2个
27、交易日后提前行权而不受本鼓励方案关于行权期限的限制。三鼓励对象发生职务变更、离职或死亡1、鼓励对象职务发生变更，但仍为公司的员工，那么已获授的股票期权不作变更。但是鼓励对象因不能胜任工作岗位、考核不合格、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，经公司董事会批准，可以取消鼓励对象尚未行权的股票期权。2、假设鼓励对象成为独立董事或其它不能持有公司股票或股票期权的人员，那么应取消其所有尚未行权的股票期权。3、鼓励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。
28、4、鼓励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的，其所获授的股票期权不作变更，仍可按规定行权。5、鼓励对象因辞职而离职的，自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消。6、鼓励对象因到达国家和公司规定的退休年龄退休而离职，其所获授的股票期权不作变更，仍可按规定行权。7、鼓励对象死亡的，自死亡之日起所有未行权的股票期权即被取消。但激励对象因执行职务死亡的，公司应当根据鼓励对象被取消的股票期权价值对鼓励对象进行合理补偿，并根据法律由其继承人继承。四公司发生如下情形之一时，应当终止实施股权鼓励方案，鼓励对象根据股权鼓励方案已获授但尚未行使的期权应当终止行使1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
29、认意见或者无法表示意见的审计报告；2、最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处分；3、中国证监会认定的其它情形。五在股票期权鼓励方案实施过程中，鼓励对象出现如下情形之一的，其已获授但尚未行使的期权应当终止行使1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处分的；3、具有?公司法?规定的不得担任公司高级管理人员情形的。十三、附那么1、本股权鼓励方案所称的“不超过、“到达含本数，“超过不含本数。2、本方案自公司股东大会审议批准之日起生效并实施。3、本方案的修改、补充均须经股东大会的通过。4、本股权鼓励方案由公司董事会负责解释。5、本方案一旦生效，鼓励对象同意享有本方案下的权利，即可以认为其愿意接受本方案的约束、承担相应的义务。此页无正文，为?江苏工具箱柜股份有限公司首期股票期权鼓励计划草案?盖章页江苏工具箱柜股份有限公司