《全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 6.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 6.docx（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、全国期货从业人员资格考试期货法律法规精选真题 6多项选择题。1期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。A从业资格考试、从业资格注册和公示B执业行为准则C执业检查、纪律惩戒和申诉D后续职业培训2关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活
2、动3下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A防范经营风险B规范期货公司运作C限制期货公司的行业垄断D加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理4申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。A诚实守信的品质B良好的职业道德C高尚的文学修养D履行职责所必需的经营管理能力。5申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。A具有期货从业人员资格B具有从事期货业务3年以上经验C具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。D通过中国证监会认可的资质测试6申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申
3、请材料有（）。A申请书B任职资格申请表C身份、学历、学位证明D中国证监会规定的其他材料7下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A申请人依法解散B申请人撤回申请材料C拟任人死亡或者丧失行为能力D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释8取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。A董事B独立董事C监事D营业部负责人9关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B会员制期货交易所不具有法人资格C会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D公司
4、制期货交易所采用股份有限公司的组织形式10下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C组织机构的组成、职责、任期和议事规则D财务会计、内部控制制度11以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A期货交易、结算和交割制度B保证金的管理和使用制度C违规、违约行为及其处理办法D会员资格及其管理办法12关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能
5、采取吸收合并的方式13关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C会员大会结束之日起l0日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员14下列选项中属于理事会职权的是（）。A召集会员大会，并向会员大会报告工作B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C决定会员的接纳和退出D决定对违规行为的纪律处分15理事会由下列（）组成。A会员理事B非会员理事C理事长D副理事长16下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。A拟订
6、期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D决定期货交易所员工的工资和奖惩17期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）。A董事长B副董事长C独立董事D董事会秘书18下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。A检查期货交易所财务B监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C向股东大会会议提出提案D中国证监会规定的其他职权19实行会员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A期货公司会员B非期货公司会员C结算会员D非结算会员20在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B14以上会员联名提议C理事会认为必要D理事长认为必要第7页 共7页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页第 7 页 共 7 页