《2022年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题23.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题23.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题23单项选择题1召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A)70%B)50%C)30%D)10%2证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A)25%B)30%C)35%D)40%3下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A)1至3年的证券市场禁入措施B)3至5年的证券市场禁入措施C)5至10年的证券市场禁入措施D)终身的证券市场禁入措施4向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。A)3000B)4000C)5000D)60005有权对证券公司经营管
2、理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。A)合规负责人B)合规部C)证券安全监管负责人D)监事会6中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。A)处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B)处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C)处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D)处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金7证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()
3、经营，履行对客户的诚信义务。A)审慎B)诚信C)依法D)独立8国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。A)中国人民银行B)地方人民政府C)国务院银行监督管理机构D)国务院保险监督管理机构9证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A)2B)3C)5D)710证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A)1个月B)3个月C)1年D)2年第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页