《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）3.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）3.docx（4页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试法律法规多项选择题（1-100）3多项选择题1下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用2财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照()与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
2、A.业务复杂程度B.业务能力C.业务时间长短D.承担的责任与风险3财务顾问服务对象有()。A.企业B.个人C.政府D.上市公司4财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C.未依法履行持续督导义务的D.采取正当竞争手段进行竞争的5财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕
3、交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的监事D.委托人6财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A.真实B.准确C.完整D.及时7财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A.日常沟通B.定期回访C.事前调查D.事后追究8财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。A.董事B.高级管理人员C.控股股东D.基层员工9财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易10财务顾问主办人应具备的条件包括()。A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.负有数额较大但承诺到期清偿的债务D.具有证券从业资格第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页