《2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题 12（3）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题 12（3）.docx（5页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习题 12（3）组合选择题1资信评级机构的业务制度有()。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、2我国证券公司短期融资券()。.不属于金融债券.在银行间债券市场发行.以短期融资为目的.约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.、3关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有()。.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高
2、于相同条件的不可转换公司债券.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件A.、B.、C.、D.、4我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。.发行方式以及发行的审核方式.担保要求.发行主体的范围.发行定价方式A.、B.、C.、D.、5短期国库券的特点包括()。.违约风险极小.流动性强.违约风险大.流动性弱A.、B.、C.、D.、6证券经纪商在收到客户委托后，应对()进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。.委托人身份.委托买入的实际证券数量.委托内容.委托卖出的实际资金余额A.、B.、C.、D.、7金
3、融风险一般由()等因素构成。.风险源.风险敞口.风险事件.风险损失A.、B.、C.、D.、8股票退市制度的作用有()。.有利于健全资本市场功能.有利于实现优胜劣汰.有利于提高市场竞争力.保护投资者特别是中小投资者合法权益A.、B.、C.、D.、9下列属于巴塞尔委员会划分的操作风险事件的是()。.内部欺诈.外部欺诈.营业中断或信息技术系统瘫痪.客户、产品及业务活动中的操作性风险A.、B.、C.、D.、第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页