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1、精选优质文档-倾情为你奉上审 核 记 录 （首 页）受审核部门管理层负责人陪同人员审核人员 日 期2013年08月19日条款号检查内容审 核 记 录判定4.14.2.14.2.25.1管理体系总要求文件要求管理手册管理承诺组织于2013年03月06日开始按GB/T19001-2008标准要求建立、实施和持续改 进其管理体系，在体系建立的过程中,组织确定了体系所需过程，确定了过程的顺序和相互作用，并在管理手册的各章节内容中体现。明确了确保过程有效运行的准则和方法。组织识别并提供了确保过程运行和控制的各类资源.实现了过程的监视与测量，实现了持续改进组织对外包过程进行了识别：耐磨耐热钢件的铸造、加工
2、件的热处理，确定了控制要求，基本适宜。质量方针、目标于2013年03月由总经理签发，质量手册亦已编制发布，目前为A/0 版。编发程序文件11个，包含了标准要求建立的和确保体系有效运行的其它程序。编制了第三层次文件包括：技术文件、作业指导书、检验规范、管理制度等，并对适用外来文件进行了识别、批准和引用。编制了标准要求建立的和确保体系运行的记录表式51种。总经理承诺按标准要求建立、实施、持续改进其管理体系，并进行以下活动：1. 在全体员工中广泛宣贯遵守法律法规要求和满足顾客要求的重要性,员工的质量意识和法规意识稳步提升中。2.总经理领导制定了质量方针、目标，并在组织内部推进实施。3.总经理提供了确
3、保体系有效运行所需的各类资源。4.按规定主持管理评审活动，评价体系适宜性充分性有效性,并寻求改进体系的机会。 注：1、在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。2、判定时“”表示符合；“” 表示不符合。3、电子版每页均要由审核员(含实习审核员和专家)签字确认。审 核 记 录（续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定5.25.35.4.15.4.2以顾客为关注点质量方针质量目标质量管理体系策划组织通过与顾客的沟通来识别顾客的需求与期望，通过与顾客有关要求的评审来确定顾客的需求与期望，通过生产制造过程和质量保证过程来满足之，并测量其满意的感受，通过分析实现持续改
4、进，以增强满意。公司的质量方针由总经理签发，内容为：管理讲科学、技术求领先、产品创优质、服务争满意方针体现了以顾客为焦点，持续满足要求和持续改进QMS有效性的承诺，为制订和评审质量目标确定了框架。通过会议、培训等形式来沟通和理解，已成为全体员工质量管理工作指针。通过网络等方式，方针为公众可获取。方针通过了管理评审。经查该公司总质量目标共三个：1.产品一次交检合格率93；2. 顾客满意率90分；3.合同履行率100%公司质量目标围绕方针制订，指标化，可测量。公司质量目标在各职能部门已分解，基本适宜。提供了公司和部门质量目标执行情况考核记录，阶段性实现，详见附件。组织进行了管理体系的的策划,建立了
5、A/0版文件化的管理体系,建立健全了组织职机构,部门责职得到规定,配置了体系运行所需所需各类资源.建立了方针目标，明确了实现目标的措施。体系建立后目前无变更情况。审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定5.5.1/5.5.25.5.35.6职责权限管代内部沟通管理评审总经理以下各个部门、岗位的职责权限得到规定，详见手册第五章节，形成了职能分配表，相关职责权限对各职能主管进行了授权，出示了授权书。经查，相关职责权限正在有效执行之中。同时出示了管代的任命书，领导层丁擎天被任命为公司管代，作为管代的职责权限四个方面，正在执行之中。组织各部门各层次之间通过会议、网络、电话、传真、文件
6、传递等方式实现管理信息的交流与沟通，经查信息交流及时高效，处置适宜，重要信息处置保持了记录。提供了年度管理评审计划，规定了本次管评的目的、评审组、评审内容、评审实施时间和准备工作要求等，计划由总经理批准。查见本次管评会议记录，评审于2013年 07月 28日按计划进行，由总经理主持。评审组成员包括：各部门负责人。 各部门主管参加了会议，并就本部门体系运行情况进行了报告，内容包括：1.方针、目标执行情况； 体系文件评审结果.2.内审结果，包括不符合项整改情况；3.顾客反馈处置，及顾客满意度测量结果分析；4. 产品符合性及合格趋势；5. 过程的监测结果及过程趋势；6. 纠正和预防措施措施执行情况；
7、7. 各部门报告内容中包含了改进要求。评审组对各部门的报告内容进行了评价和审查，形成了评审意见，总经理总结后形成了报告，认为：方针、目标、体系文件制定适宜，运行有效，无更改要求。评审认为顾客反馈处置及时，交付质量稳定, 顾客满意度达目标值。产品质量基本稳定，要求加强过程控制。审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定6.18.1资源提供测量、分析、改进的策划改进要求：1增加检验员1名2通过培训,提高全员综合素质。经查，改进决定已由部门制定了改进计划，在执行之中.经查,组织确定并提供了体系有效运行所需的各类资源,包括人力资源、基础设施和工作环境组织在体系建立中根据产品和资源特点，
8、策划形成了顾客满意度测量要求内审控制程序、产品检验规范、不合格品控制程序、数据分析方法要求、纠正和预防措施控制程序等，明确了对顾客、过程、产品、体系测量、分析、改进的方法和准则，包括适当统计方法的应用。审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定8.2.2内审提供了年度内审计划,明确了目的、依据、范围、方法、审核日期等，满足标准要求。计划得到批准。提供了内审实施计划。审核日期：2013.07.18内审组：杨秀福/组长(A) 蒋琴/组员(B)经查，以上人员具备相应的能力，得到授权。编排了审核日程，分组审核组织的各职能部门，明确了对各部门的审核时间、审核组、审核条款等。经查，无审核自
9、己工作的安排。计划有审批。查见审核实施记录，抽：时间： 08：30-16：00受审核部门：生产部 内审人员：B条款：7.2,7.4, 6.3;6.4;7.1;7.5; 8.2.4;8.3经查，审核实施符合计划安排，无条款缺漏现象。对每个条款的审核内容满足标准要求。记录内容完整可追溯。审核判定基本客观、准确。又抽查了质检部、管理层的审核记录，基本情况同上。本次内审开出一般不符合项2个，分布在质检部6.2.1;7.6条款.责任部门对不符合原因进行了分析，制定并实施了纠正措施，其有效性得到内审组的验证，已关闭。本次内审形成了报告，结论认为体系运行有效，基本满足标准要求。经查，内审报告通过了管理评审。
10、审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定8.2.38.48.5.18.5.28.5.3过程的监测数据分析持续改进 纠正和预防措施管代负责对质量管理体系四大过程的日常监测,包括方针目标的执行过程,内审管评实施过程,纠正和预防措施执行过程等,并向总经理报告过程的业绩和改进的需求.生产部负责对采购过程与顾客有关过程顾客反馈过程及满意度测量过程,以及工艺实施过程设备维护保养过程标识实施过程特殊过程的监测.质检部负责对文件记录控制人力资源管理过程和质量保证过程的监测.保持了定期和不定期的监测结果记录.经查,过程监测实施基本有效.提供了生产月报、产品合格率统计分析表、质量目标完成情况分析
11、报告、顾客满意度测量分析报告、供货合格率报告等，经查，部门能使用矩阵表、趋势图等统计分析工具对产品符合性、过程稳定性及趋势、顾客和供方信息进行统计分析来证明体系的适宜性和有效性，并为持续改进寻找机会。经查，组织能利用方针、目标、内审、管评活动的实施，确保体系有效运行，并通过数据分析寻找改进点，制定并实施纠正和预防措施持续改进体系的有效性。提供了2013年03月以来的纠正和预防措施处置报告4份,经查,不符合事实描述清楚,制定并实施的纠正和预防措施与不符合的性质一致,实施的有效性由相关授权人进行了跟踪验证,均已经完成,达到了预期效果.。审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定资质
12、许可组织人数顾客投诉检查产品监查删减确认体系范围提供了法人营业执照和组织机构代码证,通过了年检,经营范围满足申报要求.现有员工56人，与申报基本一致。经查,未发生顾客投诉现象.未发生产品按顾客图纸生产,产品的生产工艺定型,删减标准7.3条款基本适宜.冶金设备配件【导卫、连铸复合辊（扭转辊、矫直辊）】，耐热耐磨钢配件的生产。审 核 记 录（首 页）受审核部门生产部/车间/仓库负责人陪同人员审核人员 日 期2013年08月 20日条款号检查内容审 核 记 录判定5.5.15.4.1职责与权限质量目标部门负责人1名，兼车间管理，对本部门的职责与权限较为清楚，手册中对部门的职责与权限作了规定。经查，相
13、关职责有效执行之中。公司质量目标在部门有效分解，均指标化，可测量，基本适宜。提供了部门质量目标执行考核记录,阶段性实现,详见附件.注：1、在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。2、判定时“”表示符合；“” 表示不符合。3、电子版每页均要由审核员(含实习审核员和专家)签字确认。专心-专注-专业审 核 记 录（续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定7.2.17.2.27.2.3产品要求的确定产品要求评审顾客沟通部门通过电话传真网络会议等方式对与产品有关要求识别和确定,内容包括:a）顾客的明示要求：提供了合同、订单等，明确了产品的规格型号(图号)、运输方式、
14、质量验收标准及方法、结算方法、数量、交付期、违约责任等。b）顾客虽然没有明示，但规定用途或已知的预期用途所必需的要求，即产品固有的要求，通过确认有关的产品图纸等加以体现。c）确认与产品要求有关的法律法规：产品质量法、合同法、劳动法、计量法、安全法等。d)以及组织的任何附加要求等。在与顾客签定正式的合同或协议之前，部门组织对与产品有关的要求评审，提供了2013年以来的评审记录， 经查，内容包括与产品有关的要求是否规定明确一致，合同草案(包括产品图纸、质量协议识别、评审) 内容双方的理解是否一致，文本本身是否有矛盾之处，以及是否有能力满足规定的要求等。集体评审的结果经总经理批准后与顾客签定正式合同
15、。经查,合同的执行由顾客提供要货计划,部门主管理评批,并转车间执行.经查，至目前未发生口头合同，未发生合同更改情况。通过网络电话、传真、面谈、文件传递等方式与顾客沟通，识别与产品有关的要求，以及要求的评审。在合同执行中，及时与顾客保持沟通，如要货计划的处置、产品交付期限的沟通等，相关信息在内部亦及时传达。以及顾客反馈意见的及时处置。产品交付后，部门及时跟踪回访顾客对产品和服务质量的反馈信息。顾客沟通的重要信息保持了记录，经查，沟通有效。审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定7.4.17.4.27.4.3采购管理过程提供了采购物资清单,产品重要度得到规定,分为A、B、C三类，
16、基本适宜查见2013年度合格供应商名录,共8家.抽1. 江苏新隆冶金机械有限公司供耐热耐磨铸件毛坯2. 靖江方圆钢材公司供圆钢材3.靖江市华东冶金机械制造有限公司供热处理服务4靖江市五金公司供：五金5靖江市精工轴承有限公司供：轴承、标准件经查,提供了对以上供方的调查表，内容包括生产能力、质量保证能力、资质情况等。由公司各职能部门采取集体评价的方法,评价内容包括供货业绩、价格、产品交付的及时性和准确性及跟踪服务情况、资质资格符合性等。均给出了评价意见。评审意见报总经理批准后列入年度合格供方名录。经查供方调查评价实施符合其评价准则要求。提供了与合格供方签定的供货合同，经查，与产品有关的要求明确，包
17、括品名、规格、数量、价格、交期、交付方式、地点、资金结算方式、产品验收准则等。合同有双方代表签字。合同执行由部门编制采购计划，明确拟采购产品的规格、数量、交付日期等，计划实施前均有批准。经查,采购实施均在合格供方处进行。提供了2013年03月以来的采购产品的验证、检验记录。经查，实施均在组织现场，合格产品入库，验证实施见8.2.4审核记录审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定8.2.1顾客满意度管理过程部门于2013年06月向公司3家顾客发出了顾客满意度调查表,并回收.经查,有顾客签章.调查内容:1.产品质量（外观、内在质量、尺寸、使用效果）2.交货数量及时准确性3.服务质
18、量（有效性、及时性、态度）4.价格（产品售价、其它费用）满意度等级:5级顾客在相应调查项目的满意等级栏均有评价部门对回收的调查表进行了统计分析,其中平均满意度为91.92分，,达标.并对不满意成份作重点分析,提出了改进的建议分析报告通过了管理评审审 核 记 录（续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定7.17.5.27.5.4生产技术准备过程组织主要从事耐磨耐热钢件、导卫、连铸复合辊中矫直辊和扭转辊的生产。产品质量特性在顾客提供的产品图纸中明确规定, 经查,零件图明确了材质加工尺寸要求及其它技术要求。装配图明确了装配步骤和技术要求。经查，图纸由顾客提供，提供了顾客财产清单，明示了顾客名称、图号
19、、数量、接收日期、验收结果，接收人有签字。提供了图纸的发放回收记录，接收部门均有签字。经查，保持在组织使用的与顾客有关的技术、商务和个人信息保护有效，无丢失、外泄情况。1.提供了生产工艺流程图, 经查，生产工艺定型。见附件.经识别,特殊过程.铸造、热处理。经查，铸造、热处理过程外包，对其供方按7.4.1中A类供方要求控制,对外协产品按8.2.4要求控制.2.编制了耐磨耐热钢件机械加工工艺卡片,明确了车 、刨、钻过程的加工步骤、产品技术要求、工艺参数、设备/工装/检具配置。3.编制了车床、刨床、钻床、行车的安全操作规程，明确了设备使用保养、维护的方法及注意事项。4.编制了采购和外协产品、过程产品
20、、成品的检验规范，明确了检验/验证项目、质量要求、检验方法、抽样方案和判定准则。5部门编制了产品实现所需的记录表式。经查，至目前未发生针对特定产品的质量策划情况发生。审 核 记 录（首 页）条款号检查内容审 核 记 录判定6.36.4设备/工装管理工作环境管理提供了”生产设备台账”,主要设备14台套,经查,明确了设备的规格型号、使用地点。其中特种设备：5吨行车2台，1台提供了安检报告。另1台未能提供。提供了生产设备的日常点检记录.、二级保养记录，明确了保养项目、内容、责任人等。保养效果由车间主管进行了验收.经查，保养实施符合生产设备的年度保养计划。提供了主要生产设备的突发故障的维修记录，记录了
21、故障现象、检修过程、更换零配件、检修人等，修复结果由相关授权人验证。经查，设备的预防性和恢复性维护基本有效。生产车间面积2000平方米,分为机加工区、组装区和金属材料存放区。.生产布局基本合理,生产设备定置.生产区域与安全通道隔离有效.配有消防器材，状态完好。安全通道畅通。车间照明充分,各机位配有适当照明、降温、排风换气设备和工具柜.作业人员配有适当劳保用品.作业过程中对环境温湿度无特别要求.审 核 记 录（续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定7.5.17.5.37.5.58.2.48.3生产作业准备和产品加工制造过程的控制部门依据顾客订单要求编制生产计划，下发车间、仓库执行。提供了201
22、3年03月以来的计划，明确了品名、规格型号、数量、完工日期等。计划有审批.作业用图、作业指导书等表述产品特性信息的文件随计划下发车间。车间主管管理.工作内容:1.生产任务的分解与机位工作量的安排;2.作业文件工艺技术文件发放.3.生产设备监测设备的配置4.岗位人员配置(基本定岗)5.材料领用（仓管负责材料配置）6.生产进度检查,生产过程中的技术控制.设有专职检验员,负责过程产品的检验检,批准合格产品的放行.提供了2013年3月到目前的过程产品的检验记录.抽:2013.07.14-08.06工序:钻、车、线切割、装配等工件；导卫检验方式：巡检检验依据：过程产品检验规范、图纸等经查，技术要求明确，
23、记录了实测结果，有检验、放行结论，检验员有签字。见抽样附件。2013.08.02工序:粗车、精车产品；-06矫直辊检验方式：巡检检验依据：过程产品检验规范、图纸等经查，技术要求明确，记录了实测结果，有检验、放行结论，检验员有签字。审 核 记 录 条款号检查内容审 核 记 录判定见抽样附件。经查，通过过程的监控，保证了过程的稳定。查生产现场:抽1.车加工现场设备:CW6140车床/完好检测设备:数显卡尺/完好工序-四合体粗车要求:885, 380操作工: 定岗.作业文件:加工图纸,号QA278-01-01B产品防护:木支架。标识:流转卡上记录:品名规格数量作业人工序合格状态检验员签字经查,当加工
24、产品需热处理时外协调质或淬火,提供了硬度报告,由外协方出具,见抽样附件.调质验收合格后,进行进一步加工.2.铣加工现场设备:X5042铣床/完好检测设备:数显卡尺、角度尺/完好工序铣燕尾操作工: 定岗.作业文件:加工图纸,号Q要求:45，250（+0.2,0），35（+0.1,0）操作工熟悉工艺和产品技术要求，能正确使用设备和检具。产品防护:木支架。标识:流转卡上记录:品名规格数量作业人工序合格状态检验员签字 审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定3.经查,生产现场设有不合格品区,不合格品的标识隔离有效. 加工中不合格品的处置:评审后能返工返修的安排返工返修,其它的报废.返
25、工返修产品保持了重新检验记录.抽2013.04.20的不合格品处置记录,见附件.经查,无让步接收情况.至目前未发生不合格品的非预期流转情况.审 核 记 录（续 页） 条款号检查内容审 核 记 录判定7.5.37.5.5仓库物流及产品防护建有五金配件材料仓库80平方米.库内通风干燥.配有货架、消防器材，状态完好。.仓库管理员:专职.轴承五金配件等验收合格后仓库管理员安排入五金库.铸件毛坯热处理后产品以及金属材料验收合格后，进入车间专用区域存放。入库或专用区域产品挂标识牌，经查，内容完整,易识别.使用”入库单”,材料领用使用”领料单”,经查,均有收发人签字.建有仓库账.经查,账卡物三相符.成品非工
26、作面涂防锈漆，工作面涂防锈油。外包装为木箱，箱体标识内容： 品名、图号、合格状态、生产日期、厂家、顾客、地址等。成品运输使用卡车，押车人员负责过程中的产品防护，防磕碰、坠落、雨淋。成品使用出库单,经查,出库单上内容: 品名规格数量价格发货人接收人日期等.经查,相关授权人均有签字.交付的产品在顾客使用中出现质量问题按双方的协议执行,经查,至目前无退换货情况发生.审 核 记 录 （首 页）受审核部门质检部负责人陪同人员审核人员 日 期2013年08月21日条款号检查内容审 核 记 录判定5.5.15.4.14.2.3/4.2.4职责权限部门质量目标文件记录管理过程/人力质检部主管1名,主要质量管理
27、职责包括：文件记录控制的管理、人力资源的管理、监测设备的管理及产品的监测等，.经沟通主管清楚其质量职责 ,与规定一致. 经查,相关职责正在有效执行之中.提供了部门质量目标分解表,经查,是对公司总体质量目标的有效分解,并提供了2013年03月以来执行考核记录，阶段性实现，详见附件。编制了文件控制程序和记录控制程序,经查,满足标准要求.提供了受控文件清单,共收录文件26种,包括组织编制的管理手册程序文件、工艺技术文件、检验规范、操作规范、管理制度等。适用外来文件亦得到识别和收集,如适用法规提供了记录清单，共编制记录51种，明确了种类记录的保存期，基本适宜。经查，文件和记录均给予了编号，易于识别和检
28、索，外来文件使用原编号。经查，文件和记录发布前均得到评审和批准，更改后文件得到重新评审和批准，外来文件在引用前亦得到批准。文件的修订状态得到标识。提供了文件的发放/回收记录，记录了发放/回收文件的名称、编号、版本、数量。接收部门均有签字。外来文件的发放亦得到控制。抽查了各现场文件的使用情况，均获得了有效版本。抽查了记录填写情况，内容完整，可追溯，相关授权人签字完整。经查，未发生作废文件和过期记录。 注：1、在每个部门/场所的首页应注明：受审核方陪同人员、审核员、部门负责人、审核时间。2、判定时“”表示符合；“” 表示不符合。3、电子版每页均要由审核员(含实习审核员和专家)签字确认。审 核 记
29、录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定6.2/资源管理过程/提供了人员能力评价记录，由部门于2013年03月10 日进行，评价内容包括学历、工作经历、工作经验、专项技能、持证、身体状况等，评价结论均为合格。经查，现有56名员工均得到评价。经查，评价实施符合其岗位人员能力评价准则。查见各岗位人员上岗授权书，由总经理签发。经查，现有岗位员工能力基本满足产品要求和法规要求。提供了年度培训计划，明确了每次培训实施的日期、内容、受训人员、培训方式、考核方式等。计划得到批准。提供了培训实施记录、课程表、考试卷等，经查：培训内容：法律法规、体系文件、质量方针、目标，生产知识，检验知识、安全知识，库房
30、管理知识以及其它专项技能等。培训对象：涉及全体员工；培训方式：内部和外部；授课、操作指导。考试方式：口试、笔试、现场操作。培训实施的有效性由相关授权人进行了验证。提供了行车工证1份，有效期内，见附件。审 核 记 录（首 页）条款号检查内容审 核 记 录判定7.6监测和测量设备的控制提供了监测设备台帐，主要器具：游标卡尺、深度尺、千分尺等，明确了测量范围、精度、使用部门。现场查见各测量器具均处于良好状态，有合格标识。提供了靖江市计量所出具的计量器具的检定证书3份。经查证均在有效期内。见附件.经查，体系运行以来：没有发生测量器具失准情况下的产品检验情况。没有发生使用、贮存、维护、搬运情况下的损坏测量器具的情况。没有发生计算机及软件用于产品监视测量情况。审 核 记 录 （续 页）条款号检查内容审 核 记 录判定7.4.38.2.48.3产品监测及不合格品控制过程提供了2013年以来的采购和外协产品检验/验证记录.抽:2013.05.11产品:复合辊（矫直辊铸件毛坯）供方:江苏新隆冶电机械有限公司检验/验证项目:外观:无铸造缺陷外形尺寸:符合数量:120化学成分：查验供方材质报告，符合。见抽样附件。结论:合格检验员:杨秀福2013.03.17/2013.06.28产品:扭转辊、导辊热处理供方:靖