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1、精选优质文档-倾情为你奉上全国棉花交易市场-中国棉花交易市场 全国棉花交易市场商品棉交易保证金管理办法-中国棉花信息网附件8全国棉花交易市场商品棉交易保证金管理办法第一章 总 则第一条 为加强全国棉花交易市场商品棉交易风险管理，规范交易商的交易行为，维护交易商的合法权益，保证商品棉交易的正常进行，根据交易市场关于商品棉交易交割等有关规定，制订本办法。交易市场从事储备棉交易时，保证金收取标准和方式按照有关交易办法执行。第二条 交易市场和交易商必须遵守本办法。第二章 保证金标准第三条 交易市场商品棉交易实行保证金制度。保证金是指交易商按照交易市场规定标准交纳的资金，专门用于商品棉交易的结算、履约、
2、质量重量的保证以及交易交割手续费等的扣划。第四条 交易商的保证金分为履约保证金和质量重量保证金。履约保证金是指交易市场为了确保买方或卖方按其持有的合同履约而按一定标准暂扣的资金，是已被合同占用的保证金。质量重量保证金是指全国棉花交易市场商品棉仓单正面标明的货物所有权人在交易市场指定账户内预存的专门用于通过商品棉交易平台销售的棉花质量重量履约保证的资金。第五条 卖方交易商作为仓单第一货权人，如仓单对应的棉花在有效期内仍未出库，且根据交易办法规定交易商需要为尚未出库的已交割棉花提供质量重量履约保证，则交易市场有权从应付卖方交易商货款中暂扣人民币5万元作为质量重量保证金。第六条 交易商保证金账户余额
3、为负数时，交易市场在办理该交易商的商品棉出库时，有权从其应收货款中扣划一定数额的资金作为保证金，以用于有关业务的结算或履约保证。第七条 商品棉撮合交易、商品棉网上超市交易、商品棉竞买竞卖交易的履约保证金收取标准和方式分别按有关交易交割办法执行。第八条 交易市场可根据价格行情的变化，对买卖双方履约保证金标准等进行调整，并至少提前1个工作日对外公布。第三章 保证金划转第九条 交易商的交易手续费、交割手续费及交易商与交易市场之间发生的其它业务服务手续费等，由交易市场从该交易商保证金账户中直接扣划，交易市场提供相应的费用发票。第十条 为保证交易商资金安全，交易商存入、转出保证金需符合以下规定：除非交易
4、市场同意，交易市场为交易商开设保证金账户只接受交易商自身直接汇入的资金作为保证金。特殊情况下，如汇入保证金账户的资金不是来自交易商自身账户，交易商须提供加盖交易商单位公章和汇款单位公章的相关说明以及交易商及汇款单位承担相应责任的承诺，在此前提下，交易市场仍有权不接受前述说明，并拒绝接受相关款项；交易商保证金账户中资金，除可支付交易商年资格费、交易手续费、交割手续费、出库服务费、违约金、货款差额、仓单质押服务费、中国棉花信息网网员费、保管费、保险费和其它款项等费用外，也可申请归还仓单质押款，交易商也可将未被占用的保证金汇入企业自身账户，交易市场不接受除此之外的划出资金申请；交易市场对交易商资金划
5、转实行资金调拨人负责制，即交易商有关资金划转的各类申请、指令、通知、送达等均应由其指定的资金调拨人负责实施，交易市场不接受非资金调拨人的划转资金申请；除非交易市场同意，交易市场汇出交易商资金时，只汇给交易商在交易市场预先登记的银行和账户；交易商如需变更资金账户，需重新填写全国棉花交易市场交易商登记表，办理有关账户变更手续。第十一条 每日交易结束后，交易市场根据交易商的成交合同，结算交易商的当日履约保证金、质量重量保证金、风险控制额等，对当日发生的交易手续费、交割手续费、各项服务费及对应收应付款项实行净额一次划转，相应增加或减少交易商的保证金。第十二条 交易商可通过交易商自助管理系统对其在交易市
6、场商品棉撮合保证金账户的未被占用的保证金和商品棉网上超市交易、商品棉竞买竞卖交易的保证金账户的未被占用的保证金进行互划，交易商也可通过传真方式授权交易市场将其商品棉撮合保证金账户中未被占用的保证金和商品棉网上超市交易、商品棉竞买竞卖交易保证金账户的未被占用的保证金进行互划。第十三条 交易市场每日向交易商提供电子版的包含撮合交易、网上超市交易和商品棉竞买竞卖交易的商品棉交易资金对账单和商品棉交易成交明细表，作为交易商与交易市场核对交易数据和结算账目的依据。交易商如在下一个交易日开市前未向交易市场提出书面异议，则视为已收到并认可交易市场出具的有关单据结果。每月10日前，交易市场向交易商提供上月交易
7、商保证金对账单及相关费用清单和发票，作为交易商记账的依据。交易商于当月底前未提出书面异议的，则视为交易商已收到并认可交易市场出具的单据结果。在前述情形下，如交易市场有证据证明前述单据结果与实际交易情况存在出入，交易市场有权通知交易商予以据实调整。除非法律、法规、规范性文件或有管辖权的法院、仲裁机构或有关行政主管机关明确要求，交易市场负有为交易商交易资料保密的责任。第四章 保证金释放第十四条 商品棉撮合交易保证金释放按照全国棉花交易市场商品棉撮合交易交割办法有关规定程序执行。第十五条 商品棉网上超市交易中，买方交易商须在收到成交通知单的2个工作日内将成交货款汇至交易市场指定账户，否则按买方违约处
8、理。交易市场收到买方交易商货款后，即释放预扣的买方履约保证金，继续作为买方保证金使用。第十六条 商品棉竞卖交易中，买方交易商须在收到成交通知单的2个工作日内将成交货款汇至交易市场指定账户，否则按买方违约处理。交易市场收到买方交易商货款后，即释放预扣的买方履约保证金，继续作为买方保证金使用。商品棉竞买交易中，卖方交易商在将棉花运至有关指定交割仓库后，交易市场释放其相应保证金。第五章 附 则第十七条 本办法由交易市场解释和修改。如交易商与交易市场就本办法各条款的理解、解释、执行等发生争议，应通过协商解决；如协商不一致，交易商可向交易市场所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议协商或诉讼期间，不停止
9、本办法的执行。第十八条 本办法自2016年3月22日起执行。如交易市场在前述生效日前发布的有关规定或通知与本办法有不一致或存在冲突的，以本办法的规定为准。全国棉花交易市场仓单质押管理办法全国棉花交易市场仓单质押管理办法(2016年度版)第一章 总 则第一条 为规范全国棉花交易市场(以下简称“交易市场”)仓单质押业务的运作和管理，根据国家有关法律法规及全国棉花交易市场商品棉交易办法、全国棉花交易市场商品棉交割办法和全国棉花交易市场商品棉仓单管理办法，制定本办法。第二条 仓单质押业务是交易市场为交易商提供资金服务业务、完善交易服务的重要手段之一。交易市场的交易商可申请办理仓单质押业务。其它涉棉企业
10、如需开展仓单质押业务，需先向交易市场申请成为交易商。第三条 国产棉、进口棉均可参与仓单质押业务。同等条件下，交易市场优先办理交易商参与交易交割业务的商品棉仓单质押业务，优先办理已经过公证检验 或已申请公检的商品棉仓单质押业务。第四条 仓单质押的商品棉必须存储在交易市场指定交割仓库或指定监管仓库仓库”），且该指定交割仓库与提出仓单质押业务申请的交易商之间不存在任何关联关系。第五条 本办法适用于交易市场对交易商所开展的仓单质押等资金服务业务。第二章 仓单质押的设定第六条 仓单质押业务流程包含如下环节：交易商与交易市场签署棉花购销合同，交易商将其持有的全国棉花交易市场商品棉仓单所载商品棉，根据棉花购
11、销合同的约定转让给交易市场；交易市场与合作银行签署借款合同和质押合同，交易市场将交易商的仓单所载商品棉质押给合作银行，获得借贷资金；交易市场将自合作银行获得的资金依据棉花购销合同作为购买仓单所载商品棉的货款支付给交易商，交易商依据棉花购销合同获得该资金的使用权；交易商依据棉花购销合同向交易市场回购质押仓单所载商品棉，并在棉花购销合同约定的回购期限到期前向交易市场付足回购货款及依据本办法需缴付的相关费用。本办法所称仓单质押业务流程尽管包含前述各环节，但是，仅有在上述第环节上发生物权法及担保法所规定的仓单质押担保，在该环节中，交易市场是出质人、合作银行是质权人。第七条 交易商以仓单质押方式取得的资
12、金，可作为本企业棉花经营资金、商品棉交易的交割货款、商品棉交易的保证金等使用。第八条 交易市场将仓单质押资金支付给交易商时，原则上限于直接划转至交易商自身银行账户，或受交易商委托代付其参加交易市场商品棉交易的交割货款或保证金等。第九条 仓单质押的种类和含义：仓单质押分为卖方仓单质押和买方仓单质押两类。 卖方仓单质押是指交易市场以交易商持有的、自身为仓单出卖人的、未经转让的仓单所进行的仓单质押业务。买方仓单质押是指交易市场以交易商持有的、通过交易市场商品棉交易平台购买获得的仓单所进行的仓单质押业务。卖方仓单质押按质押时商品棉是否已经过公检分为公检棉仓单质押和未公检棉仓单质押。公检棉仓单质押是指交
13、易商参与仓单质押业务的商品棉已经过入库公证检验。参与公检棉仓单质押的商品棉原则上应达到4级以上棉花不低于拟质押棉花总量的95%；公证检验证书在有效期内。达不到上述规定等级要求的，本办法第十一条规定的质押贷款比例相应降低。未公检棉仓单质押是指交易商参与仓单质押业务的商品棉未经过入库公证检验。参与未公检棉质押贷款的商品棉原则上原验品级应在3级以上、长度应在28mm以上。达不到上述规定等级要求的，本办法第十一条规定的质押贷款比例相应降低。公检棉仓单质押分为已预售公检棉仓单质押和未预售公检棉仓单质押。已预售公检棉仓单质押是指公检棉已通过交易市场商品棉电子撮合交易平台发布“卖邀约”并成交后申请仓单质押贷
14、款。未预售公检棉仓单质押是指公检棉尚未通过交易市场商品棉电子撮合交易平台预售而申请仓单质押贷款。未经交易市场许可，交易商不得将参与已预售公检棉仓单质押业务的已成交“卖邀约”合同进行转让。交易市场在办理已预售公检棉仓单质押业务时将对应的已成交“卖邀约”合同进行锁定。第十条 当买卖双方交易商就存放于交易市场指定交割仓库但尚不属于交易市场业务范围的棉花达成购销意向后，在买方交易商资金短缺的情况下，可以向交易市场申请贸易融资业务。交易市场贸易融资业务参照买方仓单质押业务办理。第三章 仓单质押贷款比例、期限与费用第十一条 仓单质押贷款的计算依据是中国棉花价格指数。具体仓单质押贷款比例依据业务类型和不同的
15、合作银行而有所不同。已预售公检棉仓单质押：按公检重量质量和预售价格计算货款的80提供贷款；如卖方出具增值税发票，最高可按成交货款的90提供贷款。未预售公检棉仓单质押：按公检重量质量和当日中国棉花价格指数计算货款，贷款比例为货款的70。未公检棉仓单质押，具体包括国产细绒棉、中绒棉、长绒棉和进口棉。国产细绒棉：按交易市场初检的质量重量和当日中国棉花价格指数计算货款。中绒棉：交易市场初检合格后按细绒棉相应品级29mm和当日中国棉花价格指数计算货款。长绒棉：交易市场初检合格后按细绒棉129级和当日中国棉花价格指数计算货款。进口棉：按商检结果顺降一级和当日中国棉花价格指数计算货款。如进口棉未经过商检，依
16、据进口合同和交易市场委派人员入库初检结果计算货款。未公检棉花的仓单质押贷款比例为货款的65或60，具体视不同银行的规定协商确定。未公检棉花如申请入库公证检验，交易商在出具公证检验证书后，交易市场按照已公检棉花的贷款比例补足交易商的贷款。未公检的国产细绒棉和长绒棉在申请仓单质押业务时，必须由交易市场或交易市场委派机构对拟质押棉花进行初检。买方仓单质押：交易市场通过合作银行向买方提供成交货款70的贷款，其余30由买方提供。交易市场有权在风险可控的前提下对质押贷款的比例进行适当调整。第十二条 已预售公检棉仓单质押贷款的期限自质押生效之日起至该部分棉花到达交割月的交割日止。其他类型的仓单质押贷款期限由
17、交易市场与交易商共同商定，质押期限自质押生效之日起最长为5个月。第十三条 交易市场对已预售公检棉仓单质押业务和通过电子撮合交易平台购买的商品棉所开展的买方仓单质押业务免收交割手续费。仓单质押服务费。对于已预售公检棉仓单质押、未预售公检棉仓单质押、未公检棉仓单质押以及买方仓单质押：自棉花市场向交易商支付仓单质押款之日起算，仓单质押业务在3个月以内完成时，交易市场按50元/吨收取服务费; 仓单质押业务超过3个月完成时，每超过1个月，交易市场按20元/吨加收服务费，不足1个月按1个月计算。交易商申请并经交易市场同意，交易商可通过归还全额质押款或10货款的方式要求交易市场解除已预售公检棉仓单质押业务中
18、对已成交“卖邀约”合同的锁定。交易商无论归还全额质押款或归还10货款，均视为交易商同意将原已预售公检棉仓单质押业务变更为未预售公检棉仓单质押业务，交易市场按未预售公检棉仓单质押业务收取服务费。交易市场如出台优惠措施，按相关规定执行。仓单质押财务费。计算公式为：财务费货款额计费标准计费期间。其中，货款额为交易市场依据棉花购销合同支付给交易商的全部货款；计费标准为中国人民银行公布的商业银行同期贷款利率；计费期间为交易市场将质押获得的资金支付给交易商之日起，至交易商将质押仓单所载商品棉的回购货款汇至交易市场之日止。已预售公检棉质押贷款的财务费计费期间为交易市场将质押获得的资金支付给交易商之日起，至已
19、预售棉花到达交割月的交割日止。在开展仓单质押业务过程中，为降低企业仓单质押财务费，减少企业融资成本，交易市场将尽可能采取票据融资方式，具体按全国棉花交易市场银行承兑汇票结算管理办法有关规定执行。交易市场可根据实际情况调整上述费用标准。第十四条 交易商可通过汇款方式支付仓单质押业务的回购货款以及开展仓单质押业务的相关费用，也可授权交易市场从保证金账户或交割货款中划转。开展仓单质押业务的交易商应在交易市场存放一定数额的保证金，以便相关费用的划转。第四章 仓单质押程序第十五条 仓单质押程序包括：业务申请、提交仓单原件或传真件、订立棉花购销合同、提交合作银行所需的其它资料、质押仓单释放、质押延期等。第
20、十六条 仓单质押业务的申请:交易商拟办理卖方仓单质押业务时，须提前向交易市场传真或递交加盖交易商单位公章的仓单质押申请；交易商以进口棉、长绒棉参与仓单质押业务时，需在提交书面申请时予以特别说明。交易商通过交易市场商品棉电子撮合交易平台购买棉花后需办理买方仓单质押业务时，须在交割月的第15日前向交易市场提交仓单质押申请。拟通过自主选货平台选货且要求办理买方仓单质押业务的交易商，须提前1周向交易市场提交仓单质押申请。对于拟通过网上超市交易平台采购棉花办理买方仓单质押业务的交易商，须于购买前向交易市场提出仓单质押申请。交易市场收到交易商的仓单质押申请后，根据合作银行可用资金额度和交易商信誉等情况，在
21、次一工作日内做出安排并书面或电话回复交易商。第十七条 提交仓单原件或传真件：交易商的卖方仓单质押业务申请由交易市场确认受理后，交易商应向交易市场提交符合条件的仓单原件或传真件。经交易市场同意，交易商凭仓单传真件办理业务的，须在规定时限内及时将仓单原件寄送至交易市场，否则交易市场有权按100元/吨收取仓单质押手续费或对质押棉花按违约处理。通过交易市场商品棉电子撮合交易平台或网上超市交易平台购棉并申请仓单质押业务的交易商在申请被受理后，应根据交易市场向其提供的可质押贷款金额，向交易市场汇足成交金额与质押贷款金额的差额部分。卖方质押贷款金额=近日中国棉花价格指数公定重量70。买方仓单质押金额成交金额
22、70。第十八条 订立棉花购销合同：交易商仓单送达交易市场并经审核无误后，与交易市场签订有关棉花购销合同；棉花购销合同中订明交易市场质押贷款风险控制的约定价位、违约责任等事项；购销合同正本一式三份，交易市场、交易商各执一份， 另一份交合作银行备案。第十九条 提供合作银行需要的其它资料：根据合作银行的要求，必要时交易商需提供除仓单之外的合作银行要求提供的其它资料。第二十条 仓单质押生效：交易市场向合作银行提供仓单质押资料，合作银行审核无误后向交易市场发放质押贷款，交易市场将自合作银行获得的质押贷款依据棉花购销合同作为货款支付给交易商。第二十一条 仓单质押撤销：合作银行审核仓单质押资料期间且在发放质
23、押贷款前，交易商确因特殊原因需停止办理并撤销仓单质押业务的，须向交易市场提交书面申请，交易市场征求合作银行意见后撤销有关仓单质押业务。第二十二条 质押仓单释放：仓单质押贷款期限到期前，交易市场授权交易商可随时通过交易市场商品棉电子撮合交易平台或网上超市交易平台销售质押仓单所载商品棉，交易商以交割货款归还质押贷款。交易商若通过商品棉电子撮合交易预售质押仓单所载商品棉，交割时间应在仓单质押贷款期限到期前。交易商可随时向交易市场付足全额应付货款及相关费用，购回质押仓单所载商品棉。交易市场确认交易商已在交易市场商品棉电子撮合交易平台销售或通过网上超市交易平台销售质押棉且均已成交，或交易市场确认交易商回
24、购货款到账后，向合作银行申请并办理仓单释放手续。第二十三条 仓单质押延期：除已预售公检棉仓单质押外，其他仓单质押合同到期前，若该合同规定的质押贷款期限少于5个月，交易商可在5个月的总期限内书面申请续延质押贷款期限。交易市场审批后给予回复意见。第五章 风险控制和违约责任第二十四条 交易市场将计算仓单质押货款额时所依据的中国棉花价格指数作为基期价格。仓单质押有效期内，若中国棉花价格指数下降至约定价位，交易市场可以按合同规定要求交易商提前缴付质押仓单所载商品棉的回购货款及相关费用，购回质押仓单所载商品棉，或补足保证金，具体补交保证金的数额由交易市场核定后通知交易商。若质押棉已经公检，则约定价位为基期
25、价格的80%;若质押棉未经公检，则约定价位为基期价格的85%。若质押仓单所载商品棉已通过交易市场商品棉电子撮合交易预售，并在质押有效期内能够完成交割，则不受此条款限制。第二十五条 仓单质押有效期内，若交易商出现信誉不良、债务纠纷等情况，交易市场可以按合同规定要求交易商提前缴付质押仓单所载商品棉的回购货款及相关费用，购回质押仓单所载商品棉。第二十六条 交易商参与未公检棉仓单质押业务时，若棉花经过公检后，4级以上棉花达不到质押总量的95%以上，交易市场可以降低质押贷款比例，或者按合同规定要求交易商提前缴付质押仓单所载商品棉的回购货款及相关费用，购回质押仓单所载商品棉。第二十七条 存在下列情况之一时
26、，交易商应承担违约责任：在仓单质押合同规定的质押贷款期限届满时，交易商未通过交易市场商品棉电子撮合及网上超市交易平台销售质押棉并实现交割，或者未付足质押仓单所载商品棉的回购货款及相关费用；因中国棉花价格指数下降至约定价位，交易市场要求交易商提前缴付质押仓单所载商品棉的回购货款及相关费用或补足保证金，而交易商未按期执行；因交易商信誉、债务等原因，交易市场要求交易商提前缴付质押仓单所载商品棉的回购货款及相关费用，而交易商未按期执行；因质押商品棉公检后品级或长度不符合质押要求，交易市场要求交易商提前缴付质押仓单所载商品棉的回购货款及相关费用，而交易商未按期执行；严重影响交易市场合法权益的其他情形。第
27、二十八条 如发生本办法第二十七条规定的交易商违约情形，交易市场按合同规定处臵质押仓单所载的商品棉。处臵方式包括：电子撮合交易、网上超市交易、竞卖交易和协商交易。电子撮合交易处臵方式。处臵原则：选择任意月份交易品种买方最高价卖出报价，直至成交并实现实物交割。网上超市处臵方式。处臵原则：首日卖出报价为当日同等级长度的中国棉花价格指数，如未成交，次日以低于上一日500元/吨下浮卖出报价，以此类推，直至成交并实现实物交割。竞卖交易处臵方式。处臵原则：通过交易市场竞卖竞买交易平台，交易市场以收回质押商品棉的回购货款及相关费用为原则核算卖出起报价，参与购买者以此起报价为底价向上报价，当日在规定时间内以最高
28、价成交。协商交易处臵方式。处臵原则：交易市场以收回质押商品棉的回购货款及相关费用为原则核算卖出报价，有购买意向的交易商在规定时间内向交易市场报价，交易市场选择最高价成交。第十九条 在按照第二十八条处臵违约棉的过程中，若质押仓单所载商品棉符合交易市场商品棉电子撮合交易的交割要求，则交易市场优先选择电子撮合交易进行处臵；若质押仓单所载商品棉不符合交易市场商品棉电子撮合交易的交割要求，则交易市场有权选择网上超市交易或竞卖交易或协商交易方式处臵违约质押棉。交易市场拟通过竞卖交易或协商交易方式处臵违约质押棉时，将提前1个工作日通过全国棉花交易市场网站和中国棉花信息网对外发布公告。第三十条 由交易市场处臵
29、的违约质押商品棉，通过交易市场进行货款结算，因处臵而发生的相关费用由交易商承担。交易商须配合交易市场处臵违约质押商品棉，并按要求及时向交易市场开具增值税专用发票。因处臵违约质押棉而不向交易市场开具增值税发票，有关交易商应承担交易市场的损失，交易市场同时保留依法追索的权利。第三十一条 交易市场依据本办法第二十八条、第二十九条、第三十条之规定取得的交割货款，将用于抵扣交易商对交易市场的全额应付货款、交易商进行仓单质押业务需向交易市场缴付的相关费用、质押商品棉的交易及交割费用以及仓储、保险等费用。交割货款在扣除上述款项后，剩余部分可划至交易商保证金账户，或根据交易商要求汇回本企业；如交割货款不足以扣
30、除上述款项，交易市场有权通过交易商保证金账户继续进行扣除或要求交易商补足。第三十二条 进行仓单质押业务时，如交易商对交易市场违约并造成交易市场损失，交易市场有权采取下列措施并无需征得交易商的同意：暂停交易商交易；代为转让交易商持有的订货合同；用交易商除质押棉以外的其它在库棉花弥补损失。依法追索。第六章 附则第三十三条 本办法由交易市场负责解释、修改。如交易商与交易市场就本办法各条款的理解、解释、执行等发生争议，应通过协商解决；如协商不一致，交易商可向交易市场所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议协商或诉讼期间，不停止本办法的执行。 第三十四条 本办法自2016年3月22日起生效。如交易市场在前述生效日前发布的有关规定或通知与本办法有不一致或存在冲突的，以本办法的规定为准。专心-专注-专业