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1、精选优质文档-倾情为你奉上福建省证券从业证券交易：我国的结算风险防范和管理措施考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、凭证式债券是_。A具有标准格式实物券面的债券B债权人认购债券的收款凭证C利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 2、ETF的基金管理人可采用_方式发售基金份额。A网上B网下C网上和网下D柜台3、下列可以列入集合资产管理计划费用的是_。A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用 4、申请
2、从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A100B200C300D4005、上证国债指数的样本是_。A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债C在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 6、T日交易后（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。AT+1BT+2CT+3DT+4 7、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为
3、每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期四 8、关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（）。A该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升C企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D融资总成本随融资结构的变化而变化 9、_一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。_AADLBADRCOBOSDWMS 10、对于成长型的股票，_是最常用的辅助估值工具。A市盈率B市净率C现金
4、流折现D每股盈余成长率11、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。AB股联合席位B风险资金账户C法人结算席位D结算经办人 12、我国的基金指数是_。A由上证基金指数和中证基金指数组成B由上证基金指数和深证基金指数组成C由上证指数和深证基金指数组成D由上证基金指数、深证基金指数和中证基金指数共同组成 13、以下不是证券交易所会员大会的职权的是_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳14、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是_。A应建立交易
5、数据安全备份制度B应建立健全经纪业务的实时监控系统C应在营业部采用统一的柜台交易系统D应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 15、对指数基金认识正确的是_。A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 16、下列不属于证券市场中介机构的是_。A证券登记结算机构B证券公司C证券交易所D证券服务机构 17、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多
6、可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为_元。A1B1.60C2D4 18、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。AT+0BT+1CT+2DT+3 19、自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于_。A企业数量B要素流动程度C产品是否同科D产品是否同质 20、_是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A全价交易B净价交易C差价交易D市场价交易 21、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定 22、以下关于IB制度，经纪商的说法正确的是_。
7、A在IB制度下证券公司不得直接从事期货经纪业务B在IB制度下证券公司接受投资者的保证金CIB制度全称为介绍经纪业务DID业务不是所有的证券公司都能申请的23、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 24、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A30%B10%C5%D3%25、债券买断式回购交易也称_。A封闭式回购B开放式回购C一次性回购D双向回购二、多项选择题（共2
8、5题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券的贝塔系数大于零表明_。A证券与市场收益正相关B证券与市场收益负相关C证券与市场收益无关D以上说法均不正确 2、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日起_日内成立清算组，开始清算。A20B15C10D303、证券公司、托管机构应当至少每_向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。A3个月B6个月C12个月D15个月 4、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。A不少债券品种交易
9、次数很少，或者长时间根本没有交易B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D不存在未公开的场外交易5、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。A国债回购利率(7天)B上海银行间同业拆放利率C1年期定期存款利率D活期存款利率 6、证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经_批准。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券资金保管监督机构 7、涨跌幅价格的计算公式为_。A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例)B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例)C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例)D涨跌幅价格=前最
10、高价(1涨跌幅比例) 8、下列关于共同对手方制度说法中，正确的有_。A一般将结算参与人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易 9、在以下几种基金中，管理费率最低的是_。A货币基金B股票基金C债券基金D认股权证基金 10、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币_万元。A50B100C200D50011、分组比较法存在的问题有（）。
11、A在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑B分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平C很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较D如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较 12、创立大会可以行使的职权有（）。A审议发起人关于公司筹备情况的报告B通过公司章程C选举董事会、监事会成员D对公司的设立费用及发起人用于抵作股款的财产的作价进行审核 13、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的
12、是_。A向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务B发布关于推荐股份转让公司的分析报告C开立非上市股份有限公司股份转让账户D受托办理股份转让公司股份确权事宜14、全国银行间市场质押式回购的参与者包括_。A在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构C在中国境内的自然人D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行 15、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户的分红或退出款项。A现金B可随时变现的股票C到期日在1年内的政府债券D国债 16、我国最早的证券交易市场是清朝
13、光绪末年由上海外商经纪人组织的_。A上海证券交易所B深圳证券交易所C上海股份公所D上海众业公所 17、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面_。A证券公司营销是专业性的营销B证券公司营销是适应性的营销C证券公司营销是持续性的营销D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 18、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，则其申购手续费为_元。A147.70B147.78C147.80D148.00 19、_是使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织。A营销策略B市场细分C营
14、销渠道D市场选择 20、证券投资分析师的主要职能包括_。A预测市场或个别证券走势B分析证券投资证券的可行性C担任上市公司财务顾问D为主管部门、政府提供决策E代替投资者进行理性投资 21、证券公司办理集合资产管理业务，只能是_形式的资产。A有价证券B实物资产C货币资金D存托凭证 22、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列_文件和事项。A上市计划书B公司章程C申请股票上市的股东大会决议D上市公告书E招股说明书23、下列各项属于我国基金管理公司主要业务范围的有_。A证券投资基金的募集与管理B资产管理业务C投资咨询服务D信托投资管理业务 24、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为_。A积极投资法B消极投资法C历史数据法D情景综合分析法25、下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是_。A是指基金在一定会计期问的经营成果B又称基金收益C在获取投资收入后，直接将利润分配给受益人D其包括当期损失专心-专注-专业