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1、1.网上增发新股的申购特点如果网上增发新股采用累计投标询价方式，申购结束后由（ ）根据相关因素确定发行价。不定项选择1: 发行人 对 2: 一般投资者 错 3: 机构投资者 错 4: 主承销商 对 2. 网上增发新股的申购特点按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ ）。不定项选择1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 对 2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，仍按发行价发售给投资者 对 3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的 对 4: 新股增发的对象应是所有具有
2、入市资格的证券投资者 对 3. 网上增发新股的申购特点按照增发新股的现行规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ ）。不定项选择1: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 对 2: 如果最终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价发售给投资者 错 3: 为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，两者最终申购权及价格的确定是一样的 错 4: 新股增发的对象应是所有具有入市资格的证券投资者 对 4. 网上增发新股的申购特点按照现行增发新股的规定，下列关于新股增发的说法，正确的有（ ）。不定项选择1: 如果最
3、终确定的发行价比投资者申购的报价低，按投资者的申购价和确定的发行价二者的中间价发售给投资者 错 2: 投资者的申购报价必须在规定的询价区间，且等于或高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权 对 3: 优先认购与普通认购应分别挂牌、分开申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的 对 4: 老股东凭优先认购权，可以较普通申购按发行价一定折扣比例价格认购新股 错 5. 分红派息关于分红派息，以下说法正确的有（ ）。不定项选择1: 分红派息在年终决算之前进行 错 2: 分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施 对 3: 股份发行公司每年都必须进行分红派息 错 4: 分红派息的形式主要有股票股利
4、和现金股利两种 对 6. 分红派息关于分红派息，以下说法正确的是（ ）。不定项选择1: 分红派息的形式有股票股利和现金股利 对 2: 分红派息的方案必须提交股东大会审议通过后才能实施 对 3: 分红派息的方案经董事会审议后即可实施 错 4: 分红派息在年终决算并经审计之后进行 对 7. 分红派息我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。不定项选择1: 现金红利 对 2: 股票红利 对 3: 配股 错 4: 权证 错 8. 上海证券交易所上市证券分红派息关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。不定项选择1: 证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证券
5、登记结算公司上海分公司提交相关申请材料 对 2: 中国证券登记结算公司上海分公司在公告日前3个交易日前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复 对 3: 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 对 4: 证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户 对 9. 上海证券交易所上市证券分红派息关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。不定项选择1: 证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国证
6、券登记结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料 对 2: 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 对 3: 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日5个交易日前，向上海证券信息公司申请信息披露 错 4: 证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户 对 10. 上海证券交易所上市证券分红派息关于上海证券交易所上市A股的分红派息日程安排，下列说法正确的是（ ）。不定项选择1: 证券发行人在实施权益分派公告
7、日3个交易日前，要向中国证券登记结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料 错 2: 中国证券登记结算公司上海分公司在公告日前3个交易日前，对证券发行人提交的现金红利派发申请材料进行审核并作出答复 对 3: 证券发行人应在中国证券登记结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露 对 4: 证券发行人应在现金红利发放日前的第一个交易日16：00前，将发放款项汇至中国证券登记结算公司上海分公司指定的银行账户 错 11. 上海证券交易所上市证券分红派息上海证券交易所实行全面指定交易后，（ ）。不定项选择1: 红利不再挂牌 对 2: 送股登记日下一个
8、交易日所有流通股的送股部分上市交易 对 3: 投资者领取股息时要以卖出方申报 错 4: 送股登记日闭市后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库 对 12. 深圳证券交易所上市证券分红派息关于深圳证券交易所上市证券的现金红利派发，下列说法正确的是 （ ）。不定项选择1: 市公司利润分配方案经公司股东大会审议并通过后，公司董事会应当在股东大会召开后2个月内完成股利派发事项 对 2: 若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上 错 3: 国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发 对 4: 合格境外机构投资
9、者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到所委托证券公司的结算备付金账户，由证券公司发放给相应的境外合格机构投资者 错 13. 深圳证券交易所上市证券分红派息关于深圳证券交易所上市证券的现金红利派发，下列说法正确的是（ ）。不定项选择1: 社会公众股的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发 对 2: 社会公众股的现金股利由上市公司委托主承销证券公司代为派发 错 3: 国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发 对 4: 合格境外机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发到托管人的结算备付金账户，由托管人发放给相应的境外合格机构投资者 对
10、 14. 深圳证券交易所上市证券分红派息根据中国证券登记结算公司深圳分公司的规定，由上市公司直接派发现金红利的股份有（ ）。不定项选择1: 国有股 对 2: 法人股 对 3: 转配股 错 4: 高级管理人员的持股 对 15. 深圳证券交易所上市证券分红派息关于深圳证券交易所上市证券的现金红利派发，下列说法正确的是（ ）。不定项选择1: 社会公众股的现金股利由中国证券登记结算公司深圳分公司代为派发 对 2: 社会公众股的现金股利由上市公司委托主承销证券公司代为派发 错 3: 国有股、法人股、高级管理人员持股的现金红利由上市公司直接派发 对 4: 合格境外机构投资者的现金股利由中国证券登记结算公司
11、深圳分公司代为派发到托管人的结算备付金账户，由托管人发放给相应的境外合格机构投资者 对 16. 深圳证券交易所上市证券分红派息关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（ ）。不定项选择1: 股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利 对 2: 股权登记日由上市公司与深圳证券交易所共同商定 对 3: 分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前 对 4: 红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户 对 17. 可转换债券转股的操作流程对于可转换债券，初始转股价格可因公司（ ）时进行调整。不定项选择1: 送红股 对 2: 增发新股 对 3: 配股 对 4: 降低转股价格 对 18.
12、可转换债券转股的操作流程按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。不定项选择1: 可转债的买卖申报优先于转股申报 对 2: 即日买进的可转债可当日申请转股 对 3: 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出 错 4: 当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付 对 19. 可转换债券转股的操作流程关于可转换债券转股，下列说法正确的有( )。不定项选择1: 债转股时，转股申报不得撤销 对 2: 转债的买卖申报优于转股申报 对 3: 转债的转股申报优于买卖申报 错 4: 债转股的申报为买入申报 错 20. 可转换债券转股的操作流程按照现
13、行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。不定项选择1: 可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额 对 2: 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票 错 3: 可转债持有人申请“债转股”时，一个交易日只能进行一次债转股申报，多次申报的以第一次申报为准 错 4: 可转债持有人一经向证券交易所转股申报，不得撤单 对 21. 可转换债券转股的操作流程按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。不定项选择1: 可转债持有人申请“债转股”时，可一次将账户内的可转换债券全部或部分转换成发行公司的股票 对 2:
14、 可转债持有人申请“债转股”时，同一交易日可进行多次转股申报，合计计算转股数量 对 3: 可转股的转股申报优于买卖申报 错 4: 当出现不足转换1股的可转债余额时，可转债发行公司将以四舍五入原则进行转股 错 22. 证券公司代办股份转让概念关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的是（ ）。单选1: 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务 错 2: 证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则 对 3: 投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险 对 4: 中国证券业协会依法要对证券公司代办股份转让服务进行监督管理
15、对 23. 证券公司代办股份转让概念按照现行规定，下列有关代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。不定项选择1: 目前，上海证券交易所及深圳证券交易所退市的公司都可以在代办股份转让系统进行挂牌转让 对 2: 只要是非上市公司，目前都可以申请在代办股份转让系统挂牌进行股份转让 错 3: 证券公司开展代办股份转让业务，应遵循公开、公平、公正的“三公”原则 对 4: 投资者参与股份转让时，应自行承担投资风险 对 24. 证券公司代办股份转让概念在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（ ）。不定项选择1: 非上市股份公司的股份 错 2: 上市公司的流通股份 对 3: 海外上市公司的股份 对 4
16、: 上市公司的非流通股份 对 25. 证券公司代办股份转让概念按照现行规定，下列各项中，可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（ ）。不定项选择1: 原STAQ系统挂牌的公司 对 2: 原NET系统挂牌的公司 对 3: 上海证券交易所退市的公司 对 4: 深圳证券交易所退市的公司 对 26. 证券公司代办股份转让概念按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（ ）。不定项选择1: 代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让业务 对 2: 从本质上来说，代办股份转让并没有在交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易 对 3: 目前，证券公司代
17、办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责 对 4: 代办股份转让业务的开展初期，主要是为解决原STAQ及NET系统挂牌公司的股份流通的问题 对 27. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。不定项选择1: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 对 2: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 对 3: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 对 4: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 错 28. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定
18、，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。不定项选择1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 对 2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 错 3: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 对 4: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 对 29. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。不定项选择1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 错 2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 对 3: 向投资者提示股份转让风险，与投
19、资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 对 4: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 错 30. 证券公司代办股份转让业务范围根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的是（ ）。不定项选择1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 对 2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 对 3: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 错 4: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 对 31. 证券公司代办股份转让业务范围 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中
20、，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。不定项选择1: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 对 2: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 对 3: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 错 4: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 对 32. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。不定项选择1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 对 2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 对 3: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 错
21、4: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 错 33. 证券账户的种类按目前上市证券品种和证券账户的用途，证券账户可以分为（ ）。不定项选择1: 股票账户 对 2: 转债账户 错 3: 债券账户 对 4: 基金账户 对 34. 证券账户的种类按照证券账户的用途来划分，深圳证券账户的种类包括( )等。不定项选择1: 人民币普通股票账户 对 2: 人民币特种股票账户 对 3: 证券投资基金账户 对 4: 股份转让账户 对 35. 证券账户的种类关于上海证券账户，下列说法正确的有（ ）。不定项选择1: 自然人上海A股账户为A字头账户 对 2: 证券公司自营账户为D字头账户 对 3: 上海B股账户为C字头
22、账户 对 4: 上海基金账户为F字头账户 对 36. 证券账户的种类关于上海B股账户。单选下列说法正确的有（ ）。不定项选择1: 境内投资者B股账户以C90打头 对 2: 个人B股账户以C90打头 错 3: 机构投资者B股账户以C99打头 错 4: 境外投资者B股账户以C99打头 对 37. 开立证券账户合法性原则根据国家法律法规规定，（ ）不得开立股票账户。不定项选择1: 证券从业人员 对 2: 证券交易所工作人员 对 3: 证券管理机构工作人员 对 4: 银行工作人员 错 38. 开立证券账户合法性原则关于开立证券账户，下列说法正确的有（ ）。不定项选择1: 开立证券帐户应坚持合法性、真实
23、性原则 对 2: 一个自然人根据需要，可开立不同类别和用途的证券账户 对 3: 一个自然人只能开立一个同一类别和用途的证券账户 对 4: 证券公司可以开立多个同一类别的证券账户用于自营 对 39. 开立证券账户合法性原则下列各项中不得买卖股票的人员有（ ）。不定项选择1: 证券从业人员 对 2: 证券交易所管理人员 对 3: 市场禁入且期限未满者 对 4: 国家规定禁止买卖股票的其他人员 对 40. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。不定项选择1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 对 2: 办理所推
24、荐的股份转让公司挂牌事宜 错 3: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 对 4: 发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告 错 41. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。不定项选择1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 错 2: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 对 3: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 对 4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 对 42. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股
25、份转让主办券商主办业务的有( )。不定项选择1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 对 2: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 对 3: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 对 4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 对 43. 证券公司代办股份转让业务范围根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的是（ ）。不定项选择1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 错 2: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 对 3: 受托办理股份转让公司
26、股权确认事宜 对 4: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 错 44. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。不定项选择1: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 对 2: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 错 3: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 对 4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 对 45. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办
27、法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。不定项选择1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 对 2: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 对 3: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 对 4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 错 46. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的有( )。不定项选择1: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 错 2: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事
28、及高级管理人员进行辅导 对 3: 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 对 4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 对 47. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。不定项选择1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 对 2: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 对 3: 发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告 错 4: 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
29、 错 48. 证券公司代办股份转让业务范围根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的是（ ）。不定项选择1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 对 2: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 错 3: 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 错 4: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 对 49. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。不定项选择1: 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 错 2: 发布关于所推荐股份转让公司的相关分
30、析报告 错 3: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 对 4: 受托办理股份转让公司股权确认事宜 对 50. 证券公司代办股份转让业务范围按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商代办业务的有( )。不定项选择1: 开立非上市股份有限公司股份转让账户 对 2: 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 错 3: 向投资者提示股份转让风险，与投资者签定股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务 对 4: 发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告 错 51. 代办股份转
31、让的基本规则对于代办股份转让服务业务，法人投资者在开立股份账户时需提交（ ）。不定项选择1: 法人营业执照或注册登记证书（副本） 对 2: 法定代表人身份证明书 对 3: 法定代表人授权委托书 对 4: 经办人从业资格证书 错 52. 开立证券账户合法性原则市场禁入者不能开立股票账户，但可以开立基金账户。 错 53. 开立证券账户合法性原则开立证券账户有合法性和真实性的要求。 对 54. 开立证券账户合法性原则在我国，证券从业人员可以买卖国债。 对 55. 开立证券账户合法性原则 根据规定，任何自然人和法人在同一证券交易所都可开立两个以上的同一类型证券账户。 错 56. 开立证券账户合法性原则
32、在我国，未成年人可以自主决定开立证券账户。 错 57. 境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。 对 58. 境内投资者开立证券账户的要求根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。 错 59. 境内投资者开立证券账户的要求个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。 对 60. 境外投资者开立证券账户的要求目前，B股对内开放后，境内所有A股投资者都可以投资B股。 错 61. 境外投资者开立证券账户的要求按照我国现行规定，合格境外机构投资者应委
33、托托管人为其申请开立证券账户。 对 62. 境外投资者开立证券账户的要求凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。 错 63. 境外投资者开立证券账户的要求按照现行有关规定，合格境外机构投资者选定为其进行证券交易的境内证券公司后，可委托该证券公司为其开立证券账户。 错 64. 代办股份转让的基本规则证券公司在代办股份转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托，并且不得为投资者进行融券委托和融资委托。 对 65. 代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。 对 66. 代办股份转让的基本规则股份转
34、让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。 对 67. 代办股份转让的基本规则投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。 对 68. 代办股份转让的基本规则投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不需缴纳印花税。 错 69. 代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。单选 错 70. 代办股份转让的基本规则股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10% 。 错 71. 代办股份转让的基本规则投资者参与股份转让，其委托指令
35、以集合竞价方式配对成交。 对 72. 代办股份转让的基本规则股份转让以“手”为单位，一手等于100股。单选申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。单选不足一手的股份，只能一次性申报卖出。 对 73. 代办股份转让的基本规则按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。 对 74. 代办股份转让的基本规则股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。 对 75. 代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的A股账户。 错 76. 证券账户的挂失与补办按照中国证券登记结算公司的规定，个人投
36、资者补办上海证券账户卡原号码的须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理，补办新号码的各代理开户点均可受理。 对 77. 证券账户的挂失与补办根据中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请补办证券账户卡时，补办的证券账户卡可以是原有的证券账户号，也可以是新的证券账户号。 对 78. 证券账户的挂失与补办按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户时，可以委托他人代办，但须提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 对 79. 证券账户的挂失与补办按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码上海证券账户卡或新号码上海证券账户卡。
37、错 80. 证券账户的挂失与补办按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者申请挂失补办账户必须本人亲自办理，不得委托他人代办。 错 81. 证券账户的挂失与补办按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者补办深圳证券账户卡原号码的须由原开户代理机构或该证券账户托管的证券公司受理，补办新号码的各代理开户点均可受理。 错 82. 证券账户的挂失与补办按照中国证券登记结算公司的规定，个人投资者可向任一代理开户点申请补办原号码深圳证券账户卡或新号码深圳证券账户卡。 对 83. 证券账户的查询目前，我国投资者对自己所持股份有异议的，必须直接向证券登记结算公司查询。 错 84. 证券账户的查询 境外合格机构
38、投资者不得自行办理证券账户资料的查询，应由其委托的境内证券公司办理。 对 85. 证券账户的查询在我国，投资者对自己所持股份有异议时，有权向证券营业部提出查询。 对 86. 证券账户的查询境外合格机构投资者不得自行办理证券账户资料的查询，应由其托管机构申请办理。 错 87. 证券登记证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务，以营利为目的的法人。 错 88. 证券登记在我国，证券持有人名册登记的设立由证券交易所负责。 错 89. 证券账户的查询 记名证券的存管和过户是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一。 对 90. 证券账户的查询在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
39、。 对 91. 证券账户的查询实物证券的保管是我国证券登记结算公司业务范围和职能之一 对 92. 证券账户的查询证券登记结算公司负责证券账户的设立、上市证券交易的清算等业务。 对 93. 证券登记的定义证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。 对 94. 证券登记的定义证券登记是指证券登记结算公司接受证券公司委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 错 95. 证券登记的定义证券登记是指证券登记结算公司接受证券发行人委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 对 96. 证券登记的定义证券登记是指证券公司接受证券发行人委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 错 97. 股份登记采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。 错 98. 股份登记证券登记结算公司受理股权登记后应办存管，并在规定的上市日前将股东数据资料转入交易所电脑数据库。 对 99. 股份登记如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。 错 100. 送股公积金转增及配股登记根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。 错