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1、 证 券 交 易 试 题一 单选题 每道0.5分 共30分1.全国银行间债券市场回购期限（ ）A含首次收日，含到期交收日B含首次收日，不含到期交收日C不含首次收日，含到期交收日D不含首次收日，不含到期交收日2.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的每笔交易佣金最低收取标准为（ ）A 5元B 10元C 1元D 0元3.认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，因此，从内容上看，认购权证具有（ ）的性质A基金B 期权C 股权D 债权4.按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）A成交金额的0.1%B成交金额的0.05%C成交面
2、额的0.05%D成交面额的0.1%5.新股网上定价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。A证券登记结算公司B 证券交易所C 新股发行人D 主承销商6.根据证券法的规定，股票有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（ ）A三年连续盈利B 公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上C 公司股本总额不少于人民币三千万元D 千人千股7.有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分，乙的买进价为10.40元，时间是13:40分，丙的买进价为10.75元，时间是13:55分，丁的买进价为10.40元
3、，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序为（ ）A丁，乙，丙，甲B 丙，甲，丁，乙C丁，乙，甲，丙，D丙，甲，乙，丁8.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。A风险控制委员会B 风险监控部门C 稽核部门D 证券自营部门9.根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）A 数量不低于五十万股，或者交易金额不低于三百万元人民币B数量不低于十万股，或者交易金额不低于一百万元人民币C交易金额不低于五百万元人民币D交易金额不低于一百万元人民币10.在集合资产管理合同中，管理人应（
4、）A 承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产B 保证委托资产的来源及用途合法C 保证本集合计划资产投资不受损失D承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责11.上海证券交易所A股账户个人开户费为（ ）A 40元/户B 30元/户C 20元/户D 10元/户12.根据证券公司融资融券业务试点管理办法，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。A 半年B 一年C 三个月D 两年13.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（ ）净资本均在12亿元以上.A 一年B 六个月C 三年D 三个月14.按照有关规定，下列关于上海证券交
5、易所上市股票配股缴款的说法，正确的是（ ）A投资者在配股缴款过程中，不必向证券公司缴纳交易佣金、过户费，印花税等交易费用B投资者办理配股缴款，只能在配股主承销商所属的证券营业网点办理C投资和在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证D 在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证15.关于证券登记，下列说法不正确的是（ ）A证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节D证券登记是规范证券发行和证券交
6、易过户的关键所在16根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计事务所支付验资费用A 发行人B 主承销商C 证券登记结算公司D 证券交易所17.审查委托单的合法性和同一性一般不包括（ ）A 委托单上买卖证券代码是否一致B是否是自助委托C记名证券是否办妥过户手续D是否全权委托18按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时，（ ）需将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人A证券交易所B中国结算公司C证券主承销商D中国证监会19.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方
7、、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（ ）A 归属风险基金B 归属财政部C 归属融券方D 退还双方20.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（ ）A 工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领B 操作失误为客户买入非委托人本意的证券C向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断D 在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户21.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不得操作的业务是（ ）A 股指期货交易B 权证交易C 融资融券交易D A股的大宗交易22.下列说法正确的是（ ）A 证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务B 证券公司不得通过报刊等公共
8、媒体推广集合资产管理计划C不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但需独立核算D 限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券23.最低结算被附近限额的确定，与（ ）无关A 最低结算被附近比例B 上月买断式回购到期购回金额C 上月交易天数D 上月证券买入金额24根据证券交易所管理办法规定，我国证券交易所负责日常事务的是（ ）A 理事会B 总经理C上市总监D会员大会25.中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（ ）登记送股。A 权益登记日前三日B 权益登记日前一日C 权益登记日D 权益登记日后一日26. 根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，可转换公司债券
9、在发行结束（ ）后方可转换为公司股票A一个月B 三个月C 六个月D 九个月27.上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（ ）的整数倍。A 1份B 10份C 100份D 1000份28.根据证券法的规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（ ）元人民币A 10亿B 5亿C 1亿D 0.5亿29.在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（ ）A 证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先B证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托能够成交，可根据市场行情的变化，将客户委托指令分次进行申报C证券经纪商同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格
10、相同时，仍须向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易D证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金30.关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述正确的有（ ）A 会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担证券和资金结算交收责任B所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易C不是所有交易所会员均可参与买断式回购D国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司依法人名义开立B字头证券账户的机构投资者31.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份A转让主办券商的代办业务有（ ）A
11、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C开立非上市股份有限公司股份转让账户D指导和督促股份转让公司依照法律法规和协议，真实、准确、完整、及时的纰漏信息32.证券交易所特别会员享有的权利有（ ）A 选举权和被选举权B向证券交易所提出相关建议C参加会员大会D对证券交易所事务的表决权 33.在融资融券业务的交易中，如果委托划出的证券数量（ ）该证券账户中可划出的该种证券的数量，则该笔证券划转指令无效A 等于B大于D小于C不高于34.下列选项中，不属于资产委托机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（ ）A出具资产管理报告B出具资产托管报告C执行证券公司的
12、投资指令D执行证券公司的清算指令35.根据市场需要，（ ）可以调整即时行情发布的方式和内容A证券登记结算公司B证券交易所C证券公司D证券信息公司36. 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案A 20个工作日内B 15个工作日内C 10个工作日内D 5个工作日内37.根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有A 守约方B投资者保护基金C上海证券交易所D证券结算风险基金38.我国证券交易所证券指数的编制遵循（ ）的原则A 公开透明B公平及时C简便易用D高效准确39
13、.信用交易是指投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易A 证券登记结算公司B证券交易所C经纪商D投资者保护基金40.国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）A 由交易所视回购品种决定B不追溯调整C由结算参与人协商决定D应追溯调整41.境内法人投资者查询其证券账户时，不需提交的材料是（ ）A 法定代表人证明书B法人股东名册C法定代表人授权委托书D企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件42.关于新股网上发行，下列说法不正确的是（ ）A 新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交B易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发
14、行方式C网上发行新股大大减轻了发型组织工作的压力，减少了许多的不惜要的环节，具有经济性的优点D网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点全额预缴、比例配售时网上发行方式的一种43.（ ）是证券经纪业务的一线监管机构A 中国结算公司B 证券交易所C 中国证券业协会D 中国证监会44.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（ ），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（ ）A净额交收逐项交收B逐项交收净额交收C净额交收净额交收D逐项交收逐项交收45.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（ ）A组合证券及替代现金B组合基金和
15、替代现金C组合基金D组合证券46.在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于（ ）或流通市值不低于（ ）A 5000万股9亿元B 1亿股5亿元C 2亿股8亿元D 3亿股10亿元47.关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是（ ）A 计价单位为每百元资金到期年收益B单笔申报最大数量不超过十万手C最小报价变动单位为0.01元或其整数倍D 100元标准券为一手48.合格境内机构投资者开立的证券账户中 持有人名称为（ ）A 托管人及合格投资者的全称B 境内证券公司及合格投资者的全称C 境内证券公司及托管人的全称D 境内证券公司、托管人及合格投资者的全称49.上海证券交易所国债
16、买断式回购交易的申报单位为（ ）A 1000手或其整数倍B 100手或其整数倍C 10手或其整数倍D 1手或其整数倍50.从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）A 合规风险B 政策风险C管理风险D技术风险51（ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中设计的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。A 证券交易所B 证监会派出机构C负责客户信用资金存管的商业银行D 证券登记结算机构52.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（
17、 ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告A 一个月B二个月C三个月D六个月53.在权证清算交收模式上，中国结算上海分公司和深圳分公司在（ ）情况下充当共同对手方A 权证的放弃行权B 权证的行权C 权证的待交权D 权证的二级市场交易54.（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项A 将集合计划资产用于可承担无限责任的投资B将集合计划资产用于资金拆借C将集合计划资产中的证券用于回购D将集合计划全部资产用于申购新股55.交易日（T日）闭市后，（ ）将当日交易成交数据发送至中国结算公司A 证券交易所B 各证券营业部C 地方登记公司D结算参与人56.ETF是一种（ ）A 债券型基金B货币型基金
18、C 保本型基金D 指数型基金57.对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（ ）A 30%B 20%C 50%D 10%58.在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以根据交易对手的（ ）协商设定保证金或保证券A债券账户内的债券量B结算保证金状况C信用状况D注册资本金状况59.下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为A 向客户保证交易收益B诱导客户进行不必要的交易买卖C以低于客户委托的买入价格买进指定股票D将客户的资金和证券出借或抵押60.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（ ）A 从证券交易所的业务收入
19、中提取B由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳C从证券登记结算公司的收益中提取D从证券登记结算公司的业务收入中提取二 多选题，每题1分，共40分61.关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）A 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准B申报2股代表弃权C申报1股代表同意D如股东大会有多个待表决的议案则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，以此类推62.对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整A 配股B增发新股C降低转股价格D送红股63.一般来说，证券交易所是从证券公司的（ ）等方面规定入会的条件A 承担风险和责任的资格及能力B组织机
20、构C经营范围D人员素质64.以下属于明文列示的内幕交易的行为的是（）A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作B发行人的高级管理人员向他人透露内幕消息，使他人利用该消息进行内幕交易C承销项目的相关人员根据内幕信息建议他人买卖证券D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券65.在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中控制下， 按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作A收取保证金B制定融资融券合同的标准文本C具体客户授信额度的确定D客户征信66.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）A 交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易
21、所买卖B业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资 C信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策D交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券67.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ ）A 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告B指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议、真是、准确、完整、及时的披露信息C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导68.投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公
22、司委托的开户代理机构负责开立，其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（ ）A 证券公司B商业银行C证券交易所D中国结算公司境外B股结算会员69.根据我国证券交易所的现行规定，下列委托买入股票的数量中，属于有效申报的有（ ）A 1085股B 1100股C 300股D 150股70.下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有（ ）A 证券公司工作人员委托申报差错引起的风险B接受客户全权委托而造成的风险C挪用客户保证金买卖证券而造成的风险D交易场地设施不足使得交易不能正常进行而造成的风险71.结算参与人未完成全证交易资金交收，出现透支的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（ ）
23、A 对投资金额按1%日利率收取违约金B暂停该结算参与人权证买入的结算服务C暂停该结算参与人权证买入的资格D扣划待处分权证72.证券公司不得接受（ ）成为定向资产管理业务客户。A 本公司董事B本公司监事C本公司的从业人员D本公司的从业人员的配偶73.下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（ ）A 按我国现行规定，买入证券可以零数委托B按我国现行规定，1至99股股票交易委托均为零数委托C零数委托是指委托买卖的证券数量不足一个交易单位D整数委托是指委托买卖的证券数量为一个交易单位或交易单位的整数倍74.境内子任然申请开立证券账户，需要提供的材料有（ ）A 证券账户注册申请表B住址证明C单位介绍信
24、或街道证明D本人身份证及复印件75.在证券经纪业务各参与方的关系中，委托人的权利有（ ）A 自由选择经纪商B寻求司法保护权C对自己购买的证券享有特有权和处置权D对证券交易过程的知情权76.在我国证券市场发展的过程中，网上发行新股的形式有（ ）等A 全额预缴、比例配售B网上累计投标询价发行C网上竞价发行D网上定价市值配售77.无形席位申报方式的申报程序包括（ ）A 投资者直接将投资指令输入交易所电脑主机B证券营业部业务员将委托指令用电话通知场内交易员，然后由场内交易员通过终端机输入交易所电脑主机C证券营业部业务员进行委托审查后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机D经证券营业部电脑审查
25、确认后，由前置终端处置机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机78.禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（ ）A中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管B新闻媒体加强监督C中国证监会加强对内幕交易的监管D证券公司加强自律管理79.合格境外投资者的托管人的托管业务资格由（ ）批准A中国人民银行B国家外汇管理局C中国证监会D证券交易所80.下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（ ）A 在有效价格范围内首次选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托
26、能够全部成交，于选取价格相同的委托一方必须全部成交C如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交，于选取价格相同的委托一方必须全部成交D如满足以上条件的价位仍有多个，选取离前一日收盘价最低的价位81.从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订证券交易委托代理协议，协议应包括的事项有（ ）等。A遵守国家有关法律法规的承诺B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任C证券经纪商代理业务范围及权限D投资者应履行的交收责任82.按照我国现行有关制度规定，机构投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户提交的材料有（ ）A证
27、券帐户卡B机构投资者法人身份证明原件副本及其复印件C法定代表人签署的授权委托书D代理人身份证原件及复印件83.中国结算上海分公司对ETF结算参与人实行的风险管理措施包括（ ）A结算参与人应按规定缴纳结算保证金和最低结算备付金BT+1日提请交易对于有待交收证券的结算参与人名下相关证券帐户限制转指定C对出现资金交收违约的结算参与人计收利息和违约金D提请证券交易所暂停结算参与人申请、赎回业务资格84我国证券交易所会员可享有下列（ ）的权利A对证券交易所事务和其它会员的活动进行监督B对证券交易所事务的提议权和表决权C按规定退回席位D参加会员大会85.证券公司经营（ ）业务,注册资本最低限额为人民币五千
28、万元A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D证券经纪86.关于清算与交收，下列描述正确的有（ ）A交收是应确定应收、应付数量和金额，完成财产实际转移的过程B清算是对应收、应付证券及价款的计算C清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成D清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节87.集合资产管理业务的特点有（ ）A通过专门账户进行操作B客户资产必须进行托管 C投资范围有限定性和非限定性之分D集合性88.证券交易是指以发行的（ ）等在证券市场上买卖和转让的活动A股票B债券C货币D基金89.定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点，定期交易
29、系统的特点包括（ ）A交易过程中可以提供更多的市场价格信息B批量指令可以提供价格的稳定性C指令执行和结算的成本相对比较低D市场为投资者提供了交易的即时性90.补办原号码的上海证券账户卡，可由（ ）受理A原开户代理机构B该证券帐户托管的证券公司（或B股托管机构）C各开户代理机构D证券交易所91.A股帐户按持有人分为（ ）等A一般机构证券帐户B证券公司自营证券帐户C自然人证券帐户 D基金管理公司的证券投资基金专用证券帐户 92.证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( ABCD )A查验投资者是否有足够的证券B查验投资者是否的足够的资金C审核委托单的合法性及一致性D投
30、资主体的合法性审查93.按照交易对象的品种划分，证券交易的各类有（ ）A金融期货交易B债券交易C股票交易D基金交易94.从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（ ）等信息A受托从事的介绍业务范围B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C客户开户和交易流程、出入金流程D期货公司期货保证金帐户信息、期货保证金安全存管方式 95.证券交易的公平原则是指（ ）A 所有参与者都是平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护B证券交易主体不因资金数量，交易能力等的不同而收到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视C参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易D严格的按照
31、规定的有关股票上市交易条件进行审批96.对于国家法律规定和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，如（ ）可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户A 证券公司B基金公司C一般境外法人投资者D国有企业97.可转化证券具有（ ）的特征A 股权B期权C债券D产权98.在全国银行间债券市场进行买断式回购交易双方可协商确定（ ）A首期交易竞价B回购期限C回购债券数量D到期交易竞价99.对委托人撤销的委托证券营业部需及时将冻结的（ ）解冻A 证券B 基金C 账户D 密码100.经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（ ）A 基金管理公司B 保险资产管理公司C 证券公司D 财务公司三
32、、判断题，每题0.5分，共30分。101.在客户融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录以客户为实际持有人，登记于证券持有人名册A 正确B 错误102. 证券公司应当按照交易所的需求对客会的融资融券进行监控，同时证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围 A 正确B 错误103.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物 A 正确B 错误104.深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9;25、9:30至11:30、13:00至15:00 A 正确B 错误105.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系
33、，其中包括建立健全投资决策授权制度。 A 正确B 错误106.超过涨跌限价的委托为无效委托，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托 A 正确B 错误107.证券营业部日常经营管理的主要内容是经纪业务的运作管理 A 正确B 错误108.ETF总份额不随申购、赎回而变动 A 正确B 错误109.与它人串通、以事先约定的时候、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或是证券交易量的行为属于操纵市场行为 A 正确B 错误110开立证券帐户应坚持合法性和真实性的原则 A 正确B 错误111.目前我国A股印花税按成交金额的千万之一比例单项计收 A 正确B 错误112.采用净值清算方式的主要目的是防
34、止买空卖空行为的发生A 正确B 错误113.证券公司工作人员申请差错引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一 A 正确B 错误114.目前深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001港元 A 正确B 错误115.目前，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易的成交价 A 正确B 错误116.按照证券登记结算机构的规定，客户只能开立一个信用证券帐户A 正确B 错误117.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司的证券市场价格有重大影响的所有信息 A 正确B 错误118.证券交易是指已发行的股票在证券市场上的买卖或转让活动 A 正确B 错误119.在连续交易系
35、统中，成交的时间一定是连续的 A 正确B 错误120.全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算 A 正确B 错误121.根据证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格 A 正确B 错误122.投资者直接向基金公司申购或赎回ETF份额，采用的是以货代款的交易，即付出或收回的不是现金而是一揽子股票组合 A 正确B 错误 123.金融期货交易是指以债券、股票等金融商品为对象进行的流通转让活动 A 正确B 错误124.A股除息报价为股权登记日之收盘价减去
36、每股现金股利 A 正确B 错误125.开通银证联网资金转账业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员前来操作 A 正确B 错误126.从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度A 正确B 错误127.交易型开放式指数基金（ETF）是指经依法募集备案，投资于特定证券指数所对应的组合证券的开放式基金 A 正确B 错误128.在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示最低卖出申报价格为成交价 A 正确B 错误129.按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。 A 正确B 错误130.证券经纪商
37、是独立于证券买方和证券卖方的第三者 A 正确B 错误131.在我国的证券市场，分红派息的形式主要是现金股利和实物股利两种 A 正确B 错误132.深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个价位买入申报价和数量A 正确B 错误133.证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告 A 正确B 错误134.因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，必须经中国证监会批准后，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告 A 正确B 错误135.在证券交易所质押式回购交易开始时，以券融资方申报买卖部位为卖出，这是因其在交易开始时处于卖出债券
38、的地位而确定的A 正确B 错误136.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记 A 正确B 错误137.按照我国现行交易制度，只有债券可以进行回转交易 A 正确B 错误138.按规定，成为证券交易所会员的证券公司，其注册资本应有一定的上限规定A 正确B 错误139.T日收市后，证券交易所会员将交易成交数据传给登记结算公司，后者据此数据计算每个会员在T+1日的应收或应付金额 A 正确B 错误140.境内法人开立的证券帐户可以以他人名义开立资金帐户进行证券交易 A 正确B 错误141.客户申请开展融资融券业务要在证监会开立客户信用交易担保证券帐户和客户
39、信用交易担保资金帐户 A 正确B 错误142.按揭深圳证券交易所交易证券存管制度的规定，投资可同时对一只证券或多只证券办理转托管，也可以对一只证券的部分或全部办理转托管 A 正确B 错误143.根据上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，新股申购在当日收盘前可以撤消A 正确B 错误144.融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用帐户的有关内容 A 正确B 错误145.投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构A 正确B 错误146.上海证券交易所和深圳证券交易所的限价申报指令应当包括申报类型、证券账号、营业部代码、证券代码、买卖方向、数量、价格等内容 A 正确B 错误147.
40、配股缴费的进程是公司发行新股筹资的过程A 正确B 错误148.根据上海证券交易所相关规定，若T为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上 A 正确B 错误149.证券经纪业务的特点之一是交易行为的自主性 A 正确B 错误150.证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种A 正确B 错误151.按证券交易对象划分，证券交易可分为个人投资者交易和机构投资者交易 A 正确B 错误152.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务 A 正确B 错误153.在我国，无形席位采用场内报盘A 正确B 错误154.证
41、券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行问量的5% A 正确B 错误155.投资者在委托买卖证券时，需要支付委托手续费、佣金、过户费、证券交易印花税、证券登记费等多项交易税费 A 正确B 错误156.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在T日持有效身份证明文件和上海证账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。T+1日起，投资者可在场外转入方基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入的基金份额 A 正确B 错误157.上海证券交易所对涉及违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：成交金额最大的5个证券账号及其买入卖出数量和买入、卖出金额 A 正确B 错误158.买断式回购的逆回购方只要保证在协议期满能够归还债券，可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作 A 正确B 错误159.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与高低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70% A 正确B 错误160.债券全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格，即含有应计利息的价格做为最后清算交割价格A 正确B 错误