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1、管理学视野中的企业法律风险防范机制构建2008-11-18 12:46:06 来源：金牙大状律师网 作者：王思鲁 编辑：yulq 评论 0 条 点击查看系统构建现代法律风险防范机制 做推动中国企业迈向法治的先驱一什么会给企业带来灭顶之灾？企业漠视法律风险的灾难性后果。1、财产的损失：企业法律风险加大，诉讼危机加大，甚至官司不断，法律损失数额增大；2、企业破产倒闭：企业因违法、犯罪而破产、倒闭；或者因企业高管的违法、犯罪行为而元气大伤，甚至破产倒闭；3、企业被强制解散；4、造成企业法律危机；5、无形商业价值的损失：企业信誉受损，企业家声誉受损，企业无形价值受到重挫；损失重要的商机或商业优势；6、
2、经营成本异常增加，股东权利受损；7、其他。二企业建立现代法律风险防范机制的作用与巨大收益。 1、法律风险防范机制最大优势是最大限度地保障企业资产、资本的合法运作与安全增值。（1）专业律师团队替你把关，让你觉得放心、安全；（2）防患于未然的核心理念，最大限度地减少企业资产的法律损失。 2、有效地避免诉讼的泥潭。企业系统地建立法律风险防范机制，能够有效地帮助企业防范重大诉讼和重大法律危机，如重大违法事件、犯罪事件、重大诉讼案件和承担重大的法律赔偿责任等，切实地减少企业损失。3、创造与保护企业的长期价值，维护企业的创业精神、公共形象与声誉；促进股东权益的最大化。4、良好的法律风险防范机制，可以增强企
3、业的竞争力和商誉，使企业赢得竞争优势，创造更多的商机，是企业“软实力”的重要体现。（1）提高企业的国际竞争力；（2）赢得商机；（3）有助于企业构建和谐的发展环境。5、有效运作的现代法律风险防范机制，不仅可以帮助企业避免法律风险，还可以创造正面效益。危机意味着风险与机会，就如孪生兄弟一样，总是形影不离，朝夕相伴。风险中孕育着机会，机会中蕴含着风险。面对法律危机、法律事件，企业如果能够临危不惧，有条不紊地系统应对，就有可能会化风险为机遇，就会因祸得福，在法律危机中创造更大的价值与利润。（1）避免损失就是创造利润；（2）成功化解危机，填补了公司的法律风险防范漏洞，避免了将来可能遭受的损失，这就为公司
4、创造了价值；（3）增强了企业的信誉和“软势力”，这为公司创造了收益。6、避免“木桶”效应，避免多米诺牌效应，这是预防公司出现连锁危机的重要举措之一。7、其他。三、以全新的视角构建现代法律风险防范机制，对传统法律顾问制度进行革命性的颠覆，对现代企业管理制度进行重大改造。（一）对传统法律顾问制度进行革命性的颠覆；1、传统法律顾问制度的弊端；2、系统应用理论的应用；3、特别重视刑事法律风险防范；（二）以一种全新的视角，重新构造现代企业管理制度；1、把法律作为一种管理手段，融入现代企业管理；2、从法律适用的角度出发，研究法律如何走进企业，为企业服务，为企业减少损失与创造价值；（三）与企业的危机管理密切
5、融合，实现危机管理与法律风险防范的有效结合；1、企业危机与法律风险防范具有非常密切的关系，常常交错在一起；2、法律风险防范是企业管理的重要组成部分，企业法律风险的有效防范、化解，有助于企业危机的解决；3、企业危机的解决，有利于企业法律风险的防范与化解；（四）现代法律风险防范机制，力求以最小的成本支出，为企业布置防范法律风险的天罗地网，为企业创造最大的收益。序言总结：我们将对传统的法律顾问制度进行革命性的颠覆，我们将对现代的企业管理制度进行重新构造，我们将以系统构建现代企业法律风险防范机制为切入点，全面推动与实现现代企业的法治，为企业防范法律风险布置天罗地网。第一章 现代企业法律风险防范机制概述
6、一、现代企业法律风险防范机制产生的时代背景（一）全球企业法律风险的现状及现实困境；1、全球企业法律风险现状分析；企业违法、犯罪现象严重，公司丑闻层出不穷，已经成为一个世界性的难题和热点问题。（胜腾集团、博士伦、安然、泰科、世通案例）2、全球企业法律风险防范的现实困境；（1）西方发达国家企业具有良好的法律风险防范机制；思想观念上：社会法治基础好；企业具有成熟的法律风险防范经验；（2）企业违法、企业犯罪现象仍然很严重，防范难度加大；（3）法律风险防范是世界性的难题与热点问题。（二）中国企业法律风险的现状及现实困境；1、中国企业法律风险的现状；我国加入WTO后，市场竞争白热化，企业面临的法律风险越来
7、越大，风险防范难度也越来越大。从顾雏军、张海、黄光裕、严介和等商界翘楚到德隆系、中航油、中储棉、中国银行等明星企业都大案频发，工商界一时风声鹤唳。原因何在？他们都撞到了法律风险的暗礁上，法律风险防范已成企业、企业高管们急需补进的一课。（1）企业刑事犯罪现状分析；中国企业民事诉讼率和诉讼现状分析；中国企业的行政违法现状分析；（2）企业法律风险损失；（3）企业法律风险的承受能力；（4）企业倒闭破产分析；2、中国企业法律风险防范的现实困境；（1）企业因素： 意识因素：（1.1）企业缺乏现代的法律风险意识；（1.2）法律意识淡薄，法制观念不强，依法维护自己合法权益的手段和能力严重欠缺，更缺乏现代的法律
8、风险防范意识，法律风险防范投入严重不足；（1.3）长期习惯于“事后补救”；（1.4）矫枉过正，物极必反；法律味过浓，脱离中国的法治现实；（1.5）企业缺乏找律师的技巧，“病急乱投医”，或者习惯于找“熟人”律师等问题；管理层因素：（1.1）管理层以为自己就是资深律师，全面负责公司的法律事务，顾问律师、公司法务部门成为“花瓶”；（1.2）严重缺乏企业董事会、企业CEO的支持；投入问题：企业投入严重不足； 相关数据表明： 跨国公司的在风险管理的费用仅仅律师费占公司总收入的比例，美国达到了1%，欧洲达到了07%，壳牌公司一年的律师费用是23亿美金，美孚公司一年的律师费达到25亿美金；相反的是，中国企业
9、的法律投入仅相当于其应投入的50份之一；企业内部法务部门的局限性：（1.1）缺乏人才支持；（1.2）地位低下，缺乏独立性，作用有限；（1.3）企业集团内部法律资源分散，无法有效整合；执行力问题：缺乏有效的执行监督机制与执行能力；（2）律师因素：律师人才稀缺；法律风险防范意识落后与缺乏相应的执业技巧；被滥用的“法律风险防范机制”：徒有法律风险防范机制之名，行传统法律顾问之实；缺乏执行力；学科知识融合问题；律师团队配合问题；（1.1）律师的法律风险防范意识；（1.2）律师不熟悉企业运作，提供的服务与企业管理不相融；（1.3）律师主要业务是诉讼；（1.4）律师人数；（1.5）律师行业现状；行业竞争现
10、状；（1.6）其他因素。（3）社会因素：社会经济发展水平；社会法治水平；法治理念的缺失；（4）文化因素：厌讼心理；法律不得民心；大众不相信法律。二、顺应企业法律风险防范的客观要求，现代企业法律风险防范机制应运而出，对传统法律顾问制度进行革命性的颠覆，成为世界性的热点与潮流。1、对传统法律顾问制度进行系统的反思；中国传统法律顾问制度，在服务内容、人员配置、服务形式和业务开拓等方面，都存在重大缺陷，无法为企业的生存和发展保驾护航，根本不适应企业发展的现实需要。（1）从法律服务的内容看，中国传统法律顾问服务偏重于经济法律风险，疏于防范刑事风险，但众多的企业、企业高管们恰恰倒在了刑事风险上。在西方发达
11、国家，成熟企业必备三种人才：刑事律师、会计师和经济师。“三驾马车”确保企业平稳运行，将法律风险降到最低点。而中国传统的法律顾问制度虚有其名，徒有其表，并不贴位，发挥不了应有作用，每天都有企业高管落马，每天都有明星企业濒临绝境的新闻报道，每天都有中小企业破产，就是最好的说明。（2）在西方发达国家，企业法律顾问主要由擅长处理重大诉讼的律师来担当首席律师，统筹全局，机械性的事务由身为首席律师助手的事务律师来完成，人力资源配备较为科学；而中国的法律顾问业务主要由没有诉讼经验的事务律师处理，美其名曰“专业化”，没有经过大案要案诉讼磨练的律师怎么可能“专业”？“快餐式”的法律服务怎么可能真正为企业把好关呢
12、？（3）中国传统的法律顾问工作往往流于形式，律师缺乏责任心，大多是“蜻蜓点水”，“顾而不问”。一般律师不懂企业的经营、管理，提供的法律意见常常不适应企业的客观需要，很难帮企业防范法律风险。律师受聘企业顾问往往是一种营销手段，其目的是争取顾问单位的诉讼业务，如果遇到职业道德差的律师，企业反而要增加额外的法律风险。（4）中国传统的法律顾问业务的开拓，往往不是依靠法律专业水准和敬业精神，而是靠关系、给回扣拓展业务。国有企业尤为明显，这与国企缺乏真正的所有权人有关。传统法律顾问服务成了某些人谋私利的幌子，而相关的律师就成为“有牌的诈骗犯”，甚至是“洗钱犯”，把高额的顾问费中绝大部分以“回扣”的形式“返
13、还”给企业领导、高管，法律顾问服务纯粹是一种洗钱的手段而已。（5）传统法律顾问在公司中仅仅是起辅助作用。法务人员、顾问律师远离公司的核心决策圈，对公司的重大决策发挥不了应有的影响，无法全面识别企业存在的法律风险，更谈不上采取有效的防范和控制措施，“花瓶”作用明显。（6）传统的法律顾问制度缺乏系统的风险防范机制。他们更多是“头痛医头，脚痛医脚”、“小打小闹”的服务形式，通常就是对公司的法律问题和存在的风险进行一些细枝末节的“粉饰”，进行“参观”式的诊断，进行“领导视察”般法律指导。这样的顾问形式，自然无法真正地识别企业的风险，更无法真正地帮助企业化解风险。2、对西方企业法律服务成功经验的有效借鉴
14、；3、结合丰富的办案经验，对案件进行理论反思，在进行理论概括。三、现代企业法律风险防范机制概述（一）法律风险的定义、特征、分类、诱因；1、风险的定义、特征、分类；（1）风险的定义：特征；（2）风险的类型：分类的依据与体现；投资风险、金融风险、竞争风险、合同风险、市场风险、信用风险、企业营运风险、管理风险等；（3）风险诱因：2、法律风险的定义、特征、分类、诱因；（1）法律风险的定义： 定义一： 法律风险，是指行为因违法或者不符合法律的要求而需要承担的法律上的不良后果。定义二：企业法律风险，是指企业从产生、存续到终结的过程中，由各种违法或者合法的作为亦或不作为所导致的，与其所期望达到的目的相违背的
15、不利法律后果的可能性。定义三：企业法律风险是指企业在设立及生产经营过程中，由于外部原因或内部原因而造成的有形和无形损失的可能性。损失包括：经济损失、商誉损害、企业倒闭破产等。定义四：法律风险是指企业家由于因违规、违法经营而承受的风险。（2）法律风险的特征：或然性：可能发生，也可能不发生；如影随形、须臾不离，具有普遍性；可控可防；危害性大；识别难度大；其他。（3）法律风险分类的标准及体现：违法行为的法律风险；合法行为的法律风险；犯罪行为的法律风险；刑事法律风险；民事法律风险；行政法律风险；诉讼法律风险；非诉讼法律风险；显形法律风险；隐性法律风险；（4）法律风险的诱因：法律变更、重大修法行为；意外
16、事件发生；违法、犯罪行为；第三方行为；企业决策失误；企业员工行为；违反法律法规；合同违约和侵权；疏于行使公司的法律权利等。（二）现代企业法律风险防范机制的定义、特征；1、定义：企业法律风险防范机制，是指企业建立的对法律风险进行评估识别、控制、监控与化解的系统工程。建立完善的企业法律风险防范机制，是对企业的生产、经营、管理等环节进行全面、综合法律监控的机制，并通过对监控过程中发现和反馈的实际问题进行不断地改进和完善，逐渐优化法律风险防范的制度设置和操作流程，为企业的生产经营提供更完善的法律环境。2、特征：系统性；战略性；全局性；根本性；前瞻性；整合性；时时防范，面面俱到；（三）现代企业法律风险防
17、范机制在中国的进程；1、2003年10月，在广州市政府组织的市属国企处级领导培训班上，广东环球经纬律师事务所王思鲁律师应邀有偿作了题为国企职务经济犯罪风险防范及危机化解的专题报告，在中国较早地提出了构建企业法律风险防范机制的观点。2、2004年12月18日，王思鲁律师应中山大学教授经理研究会邀请，给广东企业界中高层精英作了题为法律风险防范及危机化解现实中国经济的法律应对方案的主题演讲，初步搭建了企业法律风险防范机制的框架。3、2005年3月，路伟律师事务所发布了中国100强企业法律风险环境排名分析报告，国际著名律师事务所开始关注中国企业法律风险防范机制的构建。4、2005年3月,国务院国资委举
18、办了国有重点企业法律风险防范国际论坛；2006年4月，又召开了中央企业法律风险防范机制建设工作会议；2006年6月6日，国资委发布国资发改革2006108号关于印发中央企业全面风险管理指引的通知，标志着构建企业法律风险机制已经上升到国家战略的高度。5、2006年11月9-10日，企业法律风险防范与控制国际论坛在北京举行。最近已有律师关注此课题，也有一些相关书籍出版，但是细看内容，无论是从方法论还是行文的内容上看，都不够深度，不够实用，有些还有招揽案件的嫌疑。（四）系统构建现代企业法律风险防范机制的条件1、中国式企业法律风险防范机制，需要中国式的智慧；2、需要多学科知识的融合；管理、经济、法律等
19、学科知识的融合；3、需要高水平、法律操作经验丰富的优势互补的律师团队；坚实的法律功底、完善的知识结构、丰富的庭辩经验和实务经验、开放性的办案思维、高超的论辩技巧以及无畏的时代精神等等；4、需要借鉴国际上的成功经验；西方发达国家有法律风险防范的成熟经验与一些行之有效的具体制度与措施。中国企业国际性的现实需要；5、需要一个有效的执行机制；6、需要公司各部门的有效配合；7、研究方法：（1）系统运行与维护；（2）重视实证分析；（3）充分发挥资深律师的实务经验和在实务中提取精髓理论。（五）现代企业法律风险防范机制在中国的阻碍； 1、律师因素：律师人才稀缺；法律风险防范意识落后与缺乏相应的执业技巧；被滥用
20、的“法律风险防范机制”：徒有法律风险防范机制之名，行传统法律顾问之实；缺乏执行力；学科知识融合问题；律师团队配合问题；（1）律师的法律风险防范意识；（2）律师不熟悉企业运作，提供的服务与企业管理不相融；（3）律师主要业务是诉讼；（4）律师人数；（5）律师行业现状；行业竞争现状；（6）其他因素。 2、企业因素（略） 3、政府因素； 4、国情因素； 5、其他。（六）被滥用的法律风险防范机制。1、没有办案经验的律师；特别能说、特别能写的律师；一般意义上的“诉讼律师”与“非诉讼律师”；一些年轻的律师。2、就法律谈法律的律师；3、“个体户”律师；4、缺乏团队协作意识与能力的律师；5、其他；四、现代企业法
21、律风险机制的广阔前景与深远影响1、企业与律师的双赢之道；2、现代企业法律风险防范机制与百年企业的建设；3、现代企业法律风险防范机制与中国企业“走出去”战略。本章内容提纲： 第二章 系统构建现代企业法律风险防范机制的原则一、现代企业法律风险防范机制的核心是企业法治（一）浅析国家政权法治原则对现代企业管理的启发；1、国家政权统治为什么要实行法治？（1）对数千年政治统治的成功经验和失败教训进行系统反思的结果；（2）社会对法治的强烈要求；（3）实现长久统治的考量；（4）对西方政治的借鉴；（5）其他。2、企业为什么要实行法治？（1）总结千千万万企业成功经验和企业破产、倒闭教训后作出的现实选择；（2）对西
22、方企业法律风险成功经验的有效借鉴。（3）企业实现法治，符合企业长久赢利的宗旨。企业“法治”，永远不是“最好”的选择，但绝不是“最差”的选择。（4）企业长久价值的创造与维护的需要；（5）企业社会实践的现实证明； （二）现代企业法律风险防范机制的核心是企业法治1、跟国外成功的企业相比，跟成功的跨国公司相比，中国企业整体仍缺乏一种法治文化和规范治理的理念；2、中国企业，整体上做不大，做不强，跟企业缺乏法治文化，缺乏规范的治理，有非常密切的关系。3、合法经营：违法犯罪性质经营行为缺乏合法的竞争力，这样企业必然要破产、倒闭；4、依法管理：（三）中国企业的“法治”具有现实紧迫性；1、企业犯罪“犯罪”现状分
23、析；2、企业“违法”现状分析；（四）从国际竞争、经济全球化的角度，企业“法治”是回避不了现实问题；（五）从打造百年企业的角度，企业法治是最重要的制度保障和思想保障；（六）华为的经验。1、“华为不成为任何人的牺牲品”、“建立一种不依赖于人的制度”，都是企业法治“思想具体应用与有效探索。2、华为成功的经验之一就是十分重视风险防范，花了10亿元学费学习IBM的成功经验；华为也很重视法律风险防范，但应当说不到位，还没有听说过华为有什么措施系统地防范法律风险，“思科之劫”，彻底地退出美国市场就是无奈之举，还有“刘平事件”反应的股权之纠纷，都是企业法律风险防范不到位的表现。二、系统构建现代企业法律风险防范
24、机制的具体原则（一）未雨绸缪、防患于未然，现代企业法律风险防范机制必须坚持防范法律风险的原则；防范企业法律风险的首要原则是预防原则或者防范原则；中外企业成败的经验和教训证明，市场竞争环境的变化，既可能给企业带来更加丰厚的竞争回报，也可能给企业带来更多潜在的法律风险。坚持法律原则给企业带来的收益：1、企业损失最小化；2、从长期来看，企业成本支出最小化；3、恰好是中国企业的“软肋”与“死穴”；4、中国律师法律服务的弱点与盲点。如何培养企业防范法律风险的意识：1、企业法律风险防范，从“心动”开始，防微杜渐；2、从重视法律风险防，从重视法律风险防范意识的培养开始；3、高明的应付法律危机的有效手段是能够
25、预见法律风险并能够防范于未然。（二）打造中国企业防范法律风险的天罗地网，现代企业法律风险防范机制的系统性原则。1、系统学的原理；2、传统法律顾问制度的弊端；3、企业法律风险诱因的复杂性；4、现代企业管理的客观要求；5、律师团队的优势互补与多学科知识的融合；6、其他。（三）现代法律风险防范机制的效果要“看得见、摸得着”。1、企业制定的内部规章、管理制度为什么没有用？剖析中国企业内部规章制度的弊端：2、律师系统监督原则；律师专业性；独立性；律师团队优越性；3、媒体监督原则；媒体的监督权利；企业不能够独立于媒体的监督； 良好的媒体关系有帮于企业法律风险的防范与法律危机的化解；4、社会监督原则；5、政
26、府监督原则。（四）以最小的法律支出，获取最大的经济收益。企业的本质就是盈利。1、构建现代企业法律风险防范机制符合经济性原则；（1）企业法律损失；（相关数据说明）（2）系统构建现代法律风险防范机制的成本支出；（数据说明）（3）潜在的收益；2、预防诉讼原则；（1）诉讼是有钱人的游戏；诉讼没有赢家；（2）诉讼存在极大的法律风险；（3）诉讼会给企业带来极大的损失；（4）诉讼是万不得已的无奈选择；3、诉讼经济原则；1、充分运用诉讼、仲裁、调解和其他非诉讼手段化解企业法律风险具有相当大的优越性；2、避免亏本的诉讼；诉讼是手段，目的是实现盈利或者减少损失；4、其他。（五）战略性原则1、 建立现代法律风险防范
27、机制是西方企业战略的重要内容。在中国，很多企业已经把风险管理的理念列为经营理念的重要部分。2、法律风险常常给企业带来灭顶之灾难，导致企业破产与倒闭，或者“重伤”；（1）中国众多企业就“死”在法律风险上；（2）现实的企业战略，在制定过程中亦考虑法律环境因素，只是重视程度不够而已。恰恰因为企业不够重视法律在企业战略中的地位，导致众多企业因“法律病”而早早“病逝”。3、法律风险诱因的复杂性与后果的灾难性；4、律师对企业法律服务实务经验的理论总结：三、其他准则（一）为你的企业，设置最佳的个性化法律风险防范机制！风险防范个性化原则；根据企业的自身的、行业的、地域的、历史的、文化的特殊等情况，有针对性地设
28、计出最适合企业实际需要的个性化法律风险防范机制。（二）强化刑事风险的原则；1、中国企业、企业家犯罪具有现实普遍性；2、企业犯罪风险防范是个世界性难题；3、企业、企业家犯罪给企业带来的灾难性后果；（三）现代企业法律风险防范机制将与企业管理有效地融合在一起；1、全新的视角；2、对传统顾问制度的反思；3、律师与企业管理有效融合的有益探索；4、现代法律服务发展的必要要求；5、其他。（四）企业危机管理与法律风险防范有效配合。1、全新的视角；2、对传统顾问制度的反思；3、律师与危机管理有效融合的有益探索；4、现代法律服务发展的必要要求；5、其他。本章内容提纲： 第三章 现代企业法律风险防范机制的系统构建一
29、、现代企业法律风险防范机制的框架体系（一）企业宏观法律环境分析：国家重大立法及其影响、行业、区域、企业性质等法律风险相关因素进行综合分析；（二）企业内部法律环境分析：企业内部的法治观念观念、人员素质、内部控制、法律事件、规模、风险投入等因素；企业战略与内部法律环境分析；企业最大的法律风险不是来自企业外部，而是来自于企业内部，来自于公司内部法律意识淡薄，来自内部员工不按照规章与程序办事情，来自于员工弄虚作假，来自于企业员工的违法、犯罪行为。堡垒最容易从内部攻破，企业内部法律风险，如果控制不好，将给企业造成巨大的损失。（三）目标设定：公司整体目标与法律风险防范的目标；（1）企业法律损失；（2）公司
30、业务流程的规范；（3）企业诉讼案件数量要下降多少？（4）企业诉讼胜诉率要达到多少？（5）企业结构治理的完善；（6）其他目标。（四）事项识别：企业法律风险图谱；企业违法、犯罪；诉讼、仲裁；合同管理；组织形式；重大决策；重大财务；知识产权；劳资纠纷；涉外；垄断；企业改制；上市方面等等；（五）风险评估；法律风险实证分析；1、潜在危害的规模；发生的可能性；应对能力；有效运用能力的机率；2、对调查识别出来的企业法律点及其引起行为进行统计、分析、归纳，列明所涉及的主体、相关法规、可能导致的后果和控制措施以及制定系统的应对方案。3、企业最重要的法律风险有哪些？企业应当重点防范哪些风险？识别出企业重要的法律风
31、险，有针对性地进行重点防范；4、法律风险专业评估与实证分析：（1）“头脑风暴法”评估评估；企业的法律事件实证分析；（2）现场调查法分析，评估企业的法律风险；（3）问卷调查法；（4）企业法律备忘录资料分析法，评估企业的法律风险；历史案例；业务部门的咨询；潜在的法律事件及其可能产生的后果和潜在的后果追根溯源；（5）对企业诉讼案件、法律事件进行系统分析；（6）行业企业的法律风险系统分析；类似企业的诉讼案件总结；（7）专业律师的职业敏感；（8）企业法律文件的档案保管状况分析；“打官司就是打证据”； （六）风险应对：1、企业法律风险应对政策：回避风险；降低风险；分担转移；承受风险；化解法律风险；2、具体
32、对策：（1）回避风险；惹不起，躲得起。打不过，总跑得过吧。（2）降低风险；侧。躲不起，侧得开。（3）分担转移；侧不开，转移开。（3）承受风险；转不走，接得起。（4）化解法律风险；如系统建立现代企业法律风险防范机制，有效化解企业法律风险；（5）有效利用法律风险；转祸为福； （七）控制活动：一、部门控制：（1）董事会控制：明确管理管理当局的权限；就企业高管犯罪、重大违法作出应急预案；（2）管理当局控制：对企业运行中可能发生的重大危机、法律危机作出预案；（3）员工控制；员工在企业重大法律危机中的注意事项；员工要谨顺原则和保密原则；对提出有帮于企业法律风险防范的建议的员工给予奖励；二、时间顺序：危机前
33、控制：防范危机爆发；危机中控制：防止危机扩大；损失扩大；危机后控制：系统反思企业的法律危机防范机制；（三）商业伙伴控制：（四）公共关系控制：媒体、社区、行政主管部门；（五）其他。（八）法律风险防范操作流程与业务规范：立体式的全方位监控； （九）现代法律风险防范机制的构建与维护1、法律风险防范机制本身的维护：（1）律师团队全面维护，首席律师负全责。律师稽核制度；由内部与外部的不断稽核，确保持续的高标准风险防护。（2）企业的法律风险防范管理；（3）运作的成员；律师团队专人负责的原则；企业危机应对的专门责任人；（4）紧急情况下的工作程序；因自然灾害、战争、恐怖活动、宏观政策调整或外交风云等紧急情况下
34、工作程序与应急方案。 2、机制运作情况监督：（1）法律风险防范机制在企业决策中的有效运用；（2）法律风险防范与公司业务流程的有效结合；（3）企业管理制度的有效约束；3、同步跟踪：（1）法律法规的颁布、修改与废止、重要法律动态、国家经济政策趋势、产业政策变化等，（2）企业管理制度重大修改的应对措施；（3）企业经营业务重大变化的应对措施；4、责任承担：（1）律师团队重大失职的责任；（2）企业管理层管理失职的责任；（3）具体员工的失职责任；5、其他。二、机制律师、律师团队的职责（一）律师构建现代法律风险防范机制的天然优势和律师独立地位的制度保障；1、律师的天然优势；2、企业高层的支持；3、律师独立地
35、位制度保障；4、企业违犯约定的责任后果。（二）律师职责1、律师系统构建法律风险防范机制；制定企业法律风险防范的预防性战略措施与突发事件的应紧性应措施；2、企业法律业务部门的有效协助；制定明确的业务流程；完善企业内部控制机制，规范企业治理结构。3、机制的合理保证性；4、法律风险防范工作报告；XXX法律风险与防范研究报告；（律师工作成果的显性化）；5、首席律师的职责：（1）为企业法律风险提供全方位的领导、统筹，提出远景目标，确定法律风险防范的重点方向与领域；（2）全面负责法律风险防范机制的构建与维护；（3）明确法律风险防范的原则，分析企业具体的风险限度，判断管理层的风险承受能力；（4）报告公司的法
36、律风险损失、法律事件、重大法律危机与法律预警指数；（5）向公司主要权益相关人（股东会、董事会、管理层等机构）传达公司的法律风险状况；（6）其他。6、为企业制定个性化的法律风险防范手册；（三）现代法律风险防范机制的合理保障性；1、法律风险防范机制的合理保证性；2、律师失职的责任。三、现代法律风险防范机制的局限性1、风险的不可预测性；2、判断事务；企业决策事务；3、防范机制故障，如企业提供数据错误；4、防范投入和效益；5、管理人员蓄意违规；6、其他。四、企业的退出战略1、规避风险，需要预先制定企业退出战略；2、现代法律风险防范机制，应当预先制定战略撤退方案：（1）项目：（2）启动退出战略；（3）预
37、先准备的善后方案。本章内容提纲： 第四章 现代企业管理与法律风险防范一、法律风险防范是现代企业管理的重要内容（一）风险防范是现代企业管理管理的重要内容；法律风险是商业风险，也是企业风险的重要组成部分；1、企业管理的目的与职责；2、风险（包含企业法律风险）会给企业带来灭顶之灾；3、众多国内外的“明星企业”都倒了法律风险的“暗礁”上；（二）企业风险管理与防范是企业管理层的重要责任，法律风险管理与防范也是管理层的重要职责；1、企业管理层的职责；2、企业管理层对法律风险的管理责任；3、企业管理层对法律风险管理失职的责任承担；（1）承担责任的现状分析；（2）谁该为法律风险防范失职承担责任？（3）管理层该
38、怎样承担责任？ （三）中国企业管理中法律风险管理与防范的缺失。1、企业，谁在关注你的法律风险？谁在管理你的法律风险？（1）股东和股东会；（2）董事会；董事会的专业机构：财务审计、战略委员会（3）管理层；（4）企业法律部门；（5）企业员工；（6）外聘律师；（7）专业的律师团队：1、管理层的背景；缺乏专业知识。2、管理层的法律风险防范意识；缺乏专业敏感；3、企业内部法律部门的缺陷；目前，企业法律风险防范处于一种管理不当的地位：有权力的人不懂法律，不重视法律风险防范；企业法律部门成为花瓶；企业的法律风险防范管理，处于一种放任自流的状况。（四）企业，你的风险限量如何？法律风险防范能力与承受的范围；1、
39、防范能力问题：2、法律损失问题：企业法律损失和重大企业危机；企业法律损失和企业破产、倒闭的关系；3、承受能力问题：企业承受法律风险的能力很低，但企业又不重视防范，不舍得加大法律风险防范支出；结论：处境担忧。二、企业法律风险管理的类型1、“临时抱佛脚”型；2、常规管理型；3、企业战略和企业风险管理； 三、企业法律风险防范是企业战略管理的重要组成部分（一）在发达国家，企业法律风险防范是企业战略管理的重要组成部分；企业战略委员会的职责以及人员配置；1、企业进入一个新领域，进行重大投资、重大决策，都应当进行系统性的法律评估，制定系统性法律风险应对措施，以企业战略的眼光对待可能面临的法律风险；2、系统地
40、跟踪法律的重大变化和重大修法活动，防范法律对企业的重大损害。3、其他。（二）贯穿企业的始终，具有战略性、系统性和长效性；1、在制度上构建：如总法律顾问制度；直接向企业CEO负责并汇报工作；2、如何落实？制度保障；（三）企业日常管理的重要内容；1、向上：首席律师直接向董事会、董事长直接负责并报告工作；2、向下：将法律事件、法律危机通知企业内部所有部门；（四）法律在企业管理中的积极作用：1、合法性审查；2、法律保障作用；3、在国际竞争中的作用；4、“木桶短板原理”；5、法律在现代企业法律风险防范机制中作用；冲破就法律谈法律的思想禁锢，采取开放性的思维，以法律为核心，对企业的管理和运作进行系统性的重
41、新构造，为企业披上一件防范法律危机的“救生衣”、“防弹衣”； 五、企业管理与法律风险防范的有效结合（一）设法实现管理和法律的有效融合；1、董事会：（1）监督管理当局（企业董事长、CEO或者其他企业高层管理人员）是否在组织中建立了有效的法律风险防范机制；（2）评估并同意企业的法律风险防范容量；（3）知悉企业存在的最大法律风险以及管理当局是否采取了有效的防范措施；（4）系统地防范重大法律危机，并为企业发生重大危机承担管理失职责任；2、管理当局：（1）董事长、首席执行官对企业法律风险进行管理并承担管理不力的责任； （2）掌管企业中各部门的高级管理人员负责各自部门的法律风险管理及承担管理失职的责任；（
42、3）指导企业法律防范在企业管理中的应用，以确保现实中的法律风险与企业法律风险容量相一致；（4）管理人员就他/她所负责的企业法律风险防范的部分对更高一个层次负责，而CEO最终对董事会负责。（5）通过法律培训，培养具有法律风险防范意识的管理型人才；提高企业中高级管理人员的法律风险预防意识；（6）企业CEO的法律风险防范责任和自我约束机制；（7）与主体各方，政府、媒体、经销商、业务伙伴保持密切联系，防范企业法律风险。4、企业员工：法律培训；报告企业不法行为；5、股东：聘请专业人员监督企业依法运行；（二）法律是企业管理的重要手段；1、法律应当走进企业，融入企业管理，为企业服务；2、法律手段是重要的管理
43、手段； 用法律手段管理企业企业人力资源；用合同明确内部权责；有合同减少企业的损失；用法律维护企业的顺利运作与保护企业资安全；等等。（三）现实法律研究的制度性缺憾；（1）高校：“书斋”式研究，海市蜃楼般的学术成果；（2）律师队伍：学术研究的沙漠；（四）律师如何高度介入企业管理。分则内容第六章 企业家管理第一要务 防范刑事法律风险一、企业家是“高危群体”，需要特殊的呵护；1、身心健康，企业家的一大“杀手”；2、蓄意谋杀、绑架勒索等恶性犯罪，是企业家现实的人身威胁；3、其他意外人身伤亡风险防范；4、企业家如何预防各类恶性犯罪侵害，在各种恶性犯罪侵害中如何求得生机？（1）企业家如何应付“绑架”事件；（
44、2）企业家如何预防恶性谋杀；（3）应急预案。二、系统打造防范企业高管犯罪的“天罗地网”（一）企业高管犯罪现状分析1、民企高管犯罪现状分析；2、国企高管犯罪现状分析；3、外企高管犯罪现状分析；4、中小企业高管犯罪现状分析；5、上市公司高管犯罪现状分析；6、企业董事长、CEO犯罪现状分析。（二）企业家常见的“滑铁卢”1、民企高管常犯的罪名；2、国企高管常犯的罪名；3、外企高管常犯的罪名；4、中小企业高管常犯的罪名；5、上市公司高管常犯的罪名；6、企业董事长、企业CEO常犯的罪名；（三）企业刑事风险评估1、企业家刑事风险评估：行业、企业规模、职位、权限、企业内部监控、企业家个人性格等因素综合进行评估
45、；企业刑事案件备忘录；2、律师专业评估：3、企业内部评估；4、股东代表评估；（四）企业家刑事风险应对1、回避刑事风险：包括辞职、撤消投资、变换岗位等措施；2、降低风险：提出异议、不参与决策、拒绝非法收入等措施；听取专业律师意见；3、分担转移；举报、立功、自首等措施；4、承受风险：承担刑事风险；伏法认罪；（五）企业家犯罪风险控制1、企业家刑事风险自我控制：罪名、数量、社会危害等措施进行自我控制；2、企业对企业高管犯罪风险进行控制：如授权限制、专业律师监督等措施；3、其他控制刑事风险的措施：尽量避免案件公开；争取舆论的同情；将企业家个人犯罪和企业运做分开（主要针对对民营企业）。（六）专业刑辩律师应
46、当是企业家的“终身情人”，专业指导企业家防范法律风险。三、企业管理和企业家刑事风险防范的有效结合1、培养法律风险防范意识；2、企业高管权力、义务、责任有效统一，特别规定企业具有追偿企业因企业家犯罪而造成损失的权利；3、有效的分权和监督，完善企业内部监督机制；4、律师独立监督原则；5、奖励企业员工举报企业家犯罪的行为，并提供相应的制度保障；6、其他。第七章 企业管理的“重中之重” 防范企业犯罪风险一、中国企业犯罪现状分析1、民企犯罪现状分析；2、国企犯罪现状分析；3、外企犯罪现状分析；4、中小企业犯罪现状分析；5、企业高管犯罪现状（略）二、企业犯罪的成本分析1、企业信誉；2、巨额罚款；3、造成重大企业危机；4、被强制推出市场；5、被强制解散；6、企业高管丧失人身自由；7、其他。三、企业常犯的罪名1、民企常见的犯罪；2、国企常犯的罪名；3、外企常犯的罪名；4、中小企业常犯的罪名；5、上市公司常犯的罪名；6、中