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1、证券工作计划汇编八篇证券工作计划汇编八篇光阴迅速，一眨眼就过去了，我们的工作又将迎来新的进步，做好计划，让本人成为更有竞争力的人吧。你所接触过的计划都是什么样子的呢？下面是我精心整理的证券工作计划8篇，供大家参考借鉴，希望能够帮助到有需要的朋友。证券工作计划篇1证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业。分为证券经营公司和证券登记公司。下面是整理的证券公司每周工作计划表格，希望对大家有帮助。一、工作目的主要包括市场拓展组的工作职能、发展方向：客户开发，市场拓展方案的制定与施行；开发渠道的建设、沟通与创新；社区及各种场合的对外宣传、讲座基金销售与其他产品的销售推广；营业部形象推广与品牌建设；营业部
2、及上级领导安排的其他工作。建立并继续完善理财沟通圈，各个行业的研究细化，国际、国内经济形式研究二、工作职责市场拓展组工作人员详细分工协作与工作职责的分类：主要包括督导岗位、综合岗位、渠道一组、渠道二组。岗位的划分不仅明确了各自主要职责，更注重整体的协作，强化加强团队的凝聚力，集中气力办大事，提高市场拓展组的整体战斗力。A、督导岗位-王亚林负责部署市场拓展组的工作方向、设定明确工作目的；负责指导市场拓展组成员进行各个新渠道的开发；负责综合组、渠道一组、渠道二组的工作进度管理；负责协调小组成员之间的沟通、沟通、学习、协作和提升开拓能力等；负责引导、解决以上三个小组在拓展工作中的碰到的问题；负责围绕
3、达成下半年工作计划经过中及时处理其它问题。B、综合岗位-负责网上预约客户的及时开户及服务工作；负责和渠道一组、渠道二组进行配合，做好客户开发工作；负责市场拓展组客户档案的建立；工作会议纪要及工作日志的整理；负责市场拓展组各个营销主题活动的策划和施行工作；负责新客户的及时回访、服务需求调研工作；负责月度小组绩效考核总结及赏罚制度施行的记录；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。C、渠道一组-负责制定营业部形象宣传等营销活动的方案；负责和综合岗、渠道二组，客户开发工作的配合；负责市场拓展组每周进行一次学习讨论，怎样更好开展工作；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。D、渠道二组-社区共建活动的策划
4、、施行，做好营业部形象宣传、市场营销等工作；负责社区各种公益活动的介入、宣传及客户服务；负责配合渠道综合组、渠道一组的工作，在阶段营销主题活动上协同开发；负责完成市场拓展组每月量化的工作任务。三、工作考核原则上做到目的细分、责任到人。为了更好的发挥我们的团队协作精神，达成我们既定的工作目的，履行我们的工作职责，下面把工作任务分解到每个小组；使大家都有明确的个人目的，充满激情、充满动力的做好工作。四、经过管理市场拓展组在围绕下半年工作规划开展工作时计划进行完善的流程控制，以密切关注整体目的进程为核心，通过总结、学习创新业务知识来持续加强我们的战斗力。1.市场拓展组成员围绕工作任务施行目的管理根据
5、目的达成的进度合理安排好工作的时间，工作活动的区域、准客户的储备管理等一系列的流程控制。2.团队提升管理A、每周一晨会后市场拓展部成员举行例会总结上周工作进度；B、沟通工作中的心得体会，共享经历；C、每人提出本人所碰到的问题，大家群策群力提供建议；D、讨论下阶段工作的重要之处，更有效率的开展工作。2.每周进行一次创新业务知识的深化沟通、讨论。比方融资融券、创业板、即将发行的好产品等内容，为更好的服务客户做好准备。3.营业部组织的团队活动必须参加，十分是学习、培训。如实际工作中有需要调整，最少提早一天向领导请假。证券工作计划篇2一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立
6、“集合资产管理计划工作小组，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组详细负责本次计划的营销组织工作。营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，*证券有限责任公司下面简称“本公司拟定了下面基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，构成一个资源分享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本
7、次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广施行方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织施行业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行经过中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，催促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反应信息，跟踪市场反响情况，及时准确地上报相关情况。二协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、（*证券“*集合资产管
8、理计划管理合同）及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信誉的原则，与代销机构签订了（*证券“*集合资产管理计划销售代理协议）下面简称“代销协议，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在详细业务活动开展经过中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防备的事前、事中、事后控制工作。三销售活动安排1、根据中国证监会（证券公司客户资产管理业务试行办法）规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研
9、、业务培训，培训内容包括本公司*证券“*集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织施行，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售经过中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组
10、为销售活动提供全面客户服务支持。5、发行结束后，根据中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。三、直销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直
11、销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，详细如下：1路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督施行。负责人：张跃；2北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；3华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；4南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；5西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作；根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合
12、资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。二销售活动安排1、获得证监会批文前前的直销客户走访工作自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开场，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联络。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司根据四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策根据。2、获得证监会批文后的路演推介工作1本公司内部进行各地区路演推介活动的发动工作，协调一致，合理安排；2各地区路演推介工作组全面展开实
13、际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作；3在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动1在就近接受各地直销客户认购的基础上，深化挖潜客户资源；2对初次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务；3发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向；4向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息；5路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。证券工作计划篇3XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在XX点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为XX营业部的一员，面对任务多
14、、行情差、经历少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，根据公司“二次创业的要求，加强迫度建设，防备经营风险，推进精细管理，积极提高服务，努力开拓经营。现将XX年度工作总结如下：一、业务经营情况需要加强XX营业部前三季度主要经营指标为：1、利润：XX年全年目的值为XX万元，XX月进度目的值为XX万元，截止XX年X月底，我部实际利润总额XX万元，完成XX年XX月进度目的XX%。2、营业收入：XX年全年目的值为XX万元，XX月进度目的值为XX万元，截止XX年XX月底，我部实际营业收入XX万元，完成XX年XX月进度目的XX%。3、资产保有率：XX年全年目的值为XX万分之，XX月份实际值
15、为XX万分之，完成XXX年年度目的XX%。4、市场占有率：XX年全年目的值为XX万分之，XX月份实际值为XX万分之，完成XX年年度目的XX%。5、A股+基金交易量：XX年全年目的值为XX亿元，XX月进度目的值为XX亿元，截止XX年XX月底，我部实际交易量为XX亿元，完成XX年XX月进度目的XX%。6、净增有效户数：XX年全年目的值为XX户，XX月进度目的值为XX户，截止XX年XX月底，我部实际净增有效开户数为XX户，完成XX年XX月进度目的XX%。根据数据能够看出，除了净有效户数超过进度目的外，其余目的低于或接近进度目的，所以经营业务需要加强。二、完善营业部升级，进行配电室改造在公司上级领导的
16、大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等很多重要工作。XX营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责明晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了具体的应急预案，营业部管理条例日渐明晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。考虑到XX营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，XX月XX日由XX公司进行了配电室布线改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有
17、效展开根据中国证监会及XX证券公司的要求和布署，XX营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至XX月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户包括休眠证券账户为XX户，已经完成扫描XX户，剩余XX户。坚持认真负责态度，重结果更重经过，XX营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个经过都有具体的留痕记录，能够完好、明晰、系统地反映整个规范经过的内
18、容和轨迹。四、净增有效户获得突破性进展，争取客户回流XX营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数获得了良好效果，我部全年目的为XX户，目前截至XX月底，已经完成XX户。XX营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。XX年XX月至今，营业部共流失XX名客户，营业部决定，通过电话回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率到达XX%，最后XX个月完成客户回流率XX%。五、完善各项规章制度，做好安全防卫工作XX营业部组织各部门结合本身实际情况，针对原有各项规章制度进行学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立本人的（XX营业部
19、突发事件应急预案）、（XX营业部新开立账户业务操作流程）等一系列制度。并且根据消防安全防卫工作的需要，建立了本人的（XX营业部安全保卫档案），逐步完善了（断电清场制度）、（消防安全管理制度）、（用火用电管理制度）、（员工消防教育培训制度）、（消防设施器材维护保养制度）等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动XX营业部全体员工认真学习了XXX所做的工作报告，并根据公司二次创业活动施行方案结合本身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次
20、创业概念、目的和原则以及创先争优的责任感和荣誉感。七、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前XX营业部存在的营销问题,积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，XX营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。根据部分员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联络，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。XX营业部在公司关于XX基金、XX基金、XX基金三次基金营销经过中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，获得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。八、持续开展投资者教育，加强投资者风险意识XX营业部根据中国证监会和公
21、司总部的详细要求，积极开展投资者风险教育工作。营业部全体员工认真学习（关于加强投资者风险教育的通知）精神，成立了风险教育领导小组。加强员工培训，使员工更深入的了解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为规范，也使各部门加强联络和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作详细落实。做好投资者教育宣传工作。在营业部的公告栏制作“投资者教育园地，在大厅显要位置张贴颜色夺目的风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。前台工作人员认真审核客户资料，保证投资者帐户资料真实、准确和完好，具体解释（风险警示书）并让客户签名确认，并且有针对地分析客户的性格，操作习惯，风险爱好，抗风险能
22、力，加以分类，根据不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的了解和沟通。九、继续加强营业部内部管理，提高风险控制能力。完善营业部岗位责任制度，规范业务操作规程。明确不同岗位的工作任务，建立互相配合，互相监督的工作关系。认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。成立应急预案小组，责任到人。关键岗位建立双人负责制度。各岗位权责分明，相互监督。进行自查自纠，坚决执行从业人员的禁止行为，建立高素质的员工队伍。在即将过去的XX年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等众多困难
23、，XX营业部全体员工团结奋斗、共同努力，获得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到本身存在的问题：一、客户构造不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。二、服务品种认可度较差，基金申购比例低。三、营业部位置处于XX，考虑到人口、地域、经济水平的制约，发展空间有待进一步扩大。四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。五、与先进券商相比，我们的服务有待进一步提高瞻望将来，XX+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要捉住时机、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户服务工作，开拓市场，加强员工队伍建设，我们工作计划如下:一、增大宣传力度，加强银证合作。
24、XX营业部准备和县内各大银行网点进行牵手合作，与银行方进行沟通联络，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同发展的基础，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。二、加强股民教育，提供投资咨询。XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原则，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析软件。并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，加强股民投资介入的积极性。证券工作计划篇420xx年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了xx证券。从事证券行业是本人梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信本人能够胜任这份工作！20xx年即将来临，
25、为了更好的做好的做好本职工作，特制定一年的工作计划。一：证书考试证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依靠传统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20xx年，我的目的是考取期货从业资格证，证券从业资格证要求的五门课程力争全部通过，完善本人的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。二：日常管理1.营业部任务作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！2.团队任务团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我们要根据团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，
26、挖掘更多有潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，详细执行分摊下来的业务指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。三：业绩目的1.开户数上半年开户数到达40户，其中有效户到达15户以上。下半年开户数到达60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有效户到达50。2.托管资产托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20xx年上半年托管资产要求到达200万以上，全年力争托管资产到达600万。四：职业目的1证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末到达证券客户经理级别的业绩要求。2认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准到达投
27、资参谋级别。证券工作计划篇5一、前期调查1、调查*市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。二、工作计划A、年度总目的：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。B、月度分目的：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。C、每周
28、子目的：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，天天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。三、金融服务为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。这是*营业部证券*20xx年的工作计划，此份计划仅供参考，详细工作以实际情况为准。证券工作计划篇6 (一)打造服务品牌，注重温馨服务1、对基础客户订制生日祝福，感受节日关心;2、对客户持有股票的配股、
29、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠实度;3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务;4、营业部自主发送短信，提供大盘热门追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平;(二)把产品销售工作做细做强1、要把相关产品研究透，把营销精神放在优质产品上，如此才能构成多赢。2、引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢。3、关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们。(三)深化高端客户的服务内涵1、深化了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售。2、组织更多不同形式的高端客户沟通活动，促进与大客户的良性循环。3
30、、走出去，引进来。通过与银行的合作，拓展高层次的客户群。(四)加强员工业务培训，不断提高员工素质，加强队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，进而促进各项业务的平衡发展。工作指导思想与经营目的xxxx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精神抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。xxxx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超
31、额完成全年经营指标;同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。xxxx年下半年的经营目的是：下半年实现总收入20，074万元。其中：经纪业务总部实现收入13，989万元;固定收益总部实现收入2，500万元;投资银行总部实现收入1，780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1，125万元。三、下半年主要工作安排(一)加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件捉住证券行业价值回升的有利机会，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽商的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入本质性阶段，
32、争取在年内实现突破;同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。(二)继续推进优势创利业务的.大力发展1、经纪业务下半年实现营业收入13，989万元;客户托管资产总量到达160亿元，市场占有率到达8。下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通太多样化赢利形式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭的局面，获得稳定的收入;，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利;。稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动
33、起来。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯分享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化
34、、差异化的咨询服务体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度;探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内施行经纪人制度的经历和教训，探索合适公司的销售队伍建设形式
35、，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。2、固定收益业务下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元。继续强化企业债主承销项目的开发力度。加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储备项目。探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力。通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议形式等方式，在部门内部建立
36、交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元。加强项目和客户的储备工作。积极探索合适业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护形式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户。加强创新研究，探索新的业务时机。随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，将来投资时机开场增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中。固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研究，探索新的业务时机和
37、赢利形式，拓宽赢利渠道。积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作。适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度。加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展。3、投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元。ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移。随着股改良入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变。投行业务部门要将各项资源配置到ipo、
38、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成。加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量。以广西为基地，选定3-4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势。完成3-4家ipo材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕。加强投行业务后台建设和人才储备。进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构;调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能;设立销售部门，建立公司承销业务销售网络。同
39、时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右。4、自营投资业务下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元。下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新时机，加强新产品研究，积极探索多元化的二级市场运作形式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底获得较好的投资业绩。5、研究业务进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展。公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究气力，各有侧重和优势，公司尝试对研
40、究资源进行整合，上半年获得了较好的效果。要继续推动研究合作的机制建设和组织构造创新，进一步理顺研究体系。加快研究与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务形式;建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度。研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、介入业务开发。在重点行业实现突破，树立研究品牌。稳固现有的大能源板块的研究气力，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的沟通，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌。加强研究团队的建设。下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究气力
41、，提升研究水平。一、加强员工队伍建设，努力探索规范化管理途径1、继续加强员工的思想工作，引导她们牢固确立保教意识、服务意识，工作中树立主人翁精神;2、树立全体保教人员的求知意识，学会向书本学习，向同事学习，向本人学习，在学习中积极探索，勇于创新，不断提高本身素质，加强自信。3、继续坚持每日巡视制度，及时发现问题，分析症结，并与相关人员交换意见，发挥指导成效。4、继续施行员工工作考核制度，奖优罚劣，进一步激发后勤人员工作的积极性与主动性，提高工作质量。二、加强财务管理，开源节流，创立节约型幼儿园1、加强园资园产管理，努力发挥现有资产的效益。继续探索物材管理的科学性，进一步完善固定资产的管理，定期
42、检查各班室的资产情况，催促加强保管，降低损坏与流失，爱护并合理使用园内设施设备;认真做好各类检修工作，对小型维修工作尝试本人动手完成，竭尽所能节约维修经费开支。期末认真进行资产的清理核对工作。2、严格执行财务制度，认真执行购物审批制度，合理使用好各类经费，不断改善和优化办园条件。规范收费，落实幼儿伙点账目的公示制度。3、坚持节俭办园的原则，全园上下努力构成“*幼是我家，节俭治家为大家的节约风气，大力提倡保教人员利用安全无害的废旧物或自然物制作教玩具和进行环境创设，积极倡导节约水、电、煤气、材料等，减少浪费。为节约资源，本学期将加强对用水、用电、办公用品、打印耗材的管理。定期清查、审核办公用纸情
43、况，加强领用纸张记帐制度，减少不必要的纸张浪费。水电的使用上要严防跑、冒、滴、漏，发现问题，及时处理，把水电费降低到历史最低水平。三、加强卫生与安全管理，提高操作规范化1、继续抓好环境卫生工作，明确责任区与责任人，并加强检查和指导，确保幼儿园环境卫生整洁有序。2、进一步加强对食堂人员食品加工经过、餐具清洗和消毒经过的检查和指导，切实落实（食品卫生法）和卫生保健制度，规范操作。3、进一步强化门卫人员的安全责任意识，严格执行外来人员的查询和登记工作，严防幼儿走出园门以及盗窃等现象的发生。4、定期进行安全检查，不断完善和改良工作。认真执行每周一次的安全检查制度，及时地做好各种物品、器械的保养和维修，
44、确保安全使用。5、切实做好消防安全工作，继续加强对易燃、易爆、有毒的危险品及清洁消毒用品的管理，做到专人保管、限量发放，以备不测。6、强化保教人员的安全责任意识，对照期初“安全工作责任书的有关条例，把握本班的安全工作重点，天天讲、经常讲，紧绷安全弦，坚持以防为主，消除隐患，做到安全第一。同时要加强对幼儿进行安全自救教育，本学期拟组织一次紧急疏散演练，各班还要进行一次有关安全自救的集体教学活动。xx年初，xxxx有限公司正式进入项目运营，财务部在做好前期核算的基础上积极配合公司各部门的运营工作，从会计核算和财务管理两方面做好公司领导层的参谋。随着公司推出财务资金计划管理，财务部为首的资金统筹工作
45、正式开展起来;公司内部、对成本费用的核算与控制的要求不断提升、对各部门经济业务发生的准确反映和有效管控的要求也越来越高，公司外部、随着国家宏观经济政策的紧缩、国家税收政策调整及税务机关对房地产企业的重点检查、金融机构对房地产行业的贷款紧缩与重点监管，这些都是财务部工作的重中之重。在上半年里全体财务人员任劳任怨、齐心协力把各项工作努力做好，下面做详细的会计下半年工作计划。一、财务职能的完善与扩展由于xx公司是由20xx年8月份收购过来的，原有的财务核算及管理体系极不完善。在过去的上半年，财务部在整个财务职能上进行了积极的完善。建立健全了财务各项会计核算账簿，对成本费用明细进行合理有效的分类，使成
46、本费用核算口径一致。1、建立和完善各项报销单据，为加强内部管理做好前期工作。2、设置了资金计划表格及办法，为公司规范化管理、统筹及高效地运用资金、提高运营绩效、，铺下了良好的基础。公司实行“资金计划管理，讲明公司决策层对财务管理工作的重视，为使各部门管理人员充分地认识资金计划的重要性，财务亲身拟定了各项详细施行细则，同时在财务部例会上对全体财务人员提出做好基础工作的同时要提高管理及服务意识，要求财务人员在思想上要高度重视资金计划管理，按月做好资金计划的汇总与分析工作并及时上报公司决策层。3、根据房地产行业的特殊性结合公司管理要求对开发成本、期间费用的会计二级、三级明细科目进行梳理，并对明细科目
47、统一核算口径，保证数据归集及分析比照前后的一致。4、对财务报表体系的完善、对公司财务报表的格式及其内容进行再调整、增加了各项内部管理报表和财务分析报告，充分反映公司整体项目运营绩效情况、细致反映公司资金往来及成本费用等详细指标变动。其目的，一是要符合财务管理的要求;二是要知足管理层对项目运营情况的了解和分析。5、为了使会计核算工作规范化，从基础工作、会计核算、日常管理三方面落实标准化。从小处着手，对财务档案进行系统化管理、科学分类归档、专人保管，对会计凭证要求及时装订、整洁整洁。6、财务知识的培训，通过纳税xxxx及xxxx税务事务所的培训与沟通，提高全体财务人员对新的税务政策和知识的了解和把
48、握。二、详细职能管理(一)财务核算工作财务核算工作是本部门大量的基础工作，资金的结算与安排、费用的稽核与报销、会计核算与结转、会计报表的编制、税务申报等各项工作开展都能及时有效的完成。1、财务审核分两个方面，一是对原始报销单据的审核、财务部严格根据公司有关制度规定执行审核、坚持原则、杜绝人情关。如对一些票据不完善、未列入资金计划内支出等坚决退回。二是对会计凭证的审核工作，重要的对会计分录的正确性、附件的有效及齐全进行审核把关。2、成本核算随着公司“xx项目进行，工程成本支出不断加大。在工程支出上财务部严格根据税务要求和工程部进度管理进行付款，对xxxxx建设集团的工程款支付及时核算代扣代缴税款，并要求对方及时开具工程款项发票。这样有利于明晰及时的核算开发成本。3、销售核算上半年公司累计推出x栋多层、共x户进行销售，在公司决策层的营销政策和营销部同仁的努力