《【精华】证券工作计划3篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《【精华】证券工作计划3篇.docx（11页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、【精华】证券工作计划3篇【精华】证券工作计划3篇时间过得真快，总在不经意间流逝，我们又将迎来新的喜悦、新的收获，如今就让我们制定一份计划，好好地规划一下吧。计划怎么写才能发挥它最大的作用呢？下面是我为大家整理的证券工作计划3篇，希望对大家有所帮助。证券工作计划篇1一、前期调查1、调查*市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之1.2左右。2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，
2、深挖资源。二、工作计划A、年度总目的：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。B、月度分目的：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。C、每周子目的：11.8万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，天天电话营销、网络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。三、金融服务为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道努
3、力成为一名优秀的个人金融服务终端。这是*营业部证券*20xx年的工作计划，此份计划仅供参考，详细工作以实际情况为准。20xx年1月28日证券工作计划篇220xx年采取积极措施提高企业的凝聚力、向心力和亲和力。坚持顺上扶下的原则和向管理要效益的方针。在董事会带领下，证券发挥集团企业整合效应。职工爱岗敬业，视集团为家，企兴家合。在20xx年，单位坚持塑造企业一贯健康进取、兢兢业业、为社会尽本人一分气力的良好形象，打造集团品牌，稳固和发展企业市场，在质量中求生存，在竞争中求发展。提高企业经济效益，坚决完成20xx年集团单位下达的各项经济指标。以效益为中心，把优质服务为前导，全面提高优质服务水平。同时
4、，单位也注重搞好员工培训，提高员工业务技能和各行业企业管理干部的领导和管理水平，使企业在竞争中处于不败的地位。过去的成绩是辉煌的，新的一年又怎样呢？对20xx年国内外经济形势、我国资本市场形势和证券行业发展态势进行分析，我们能够看到证券面临的机遇和挑战。分析了单位面临的形势，总的来讲，当前我们面临的是一个机遇与挑战并存，机遇大于挑战，总体上有利于加快发展，回首走过的20xx年，无论辉煌还是失意，一切将成为过去，但是即将到来的20xx年，我们必定要做得更好，更完善，让我们走得更稳健，步伐更有力。制定出20xx年工作指导思想、工作要求和经营目的、主要工作思路和详细措施将是摆在我们面前最为关键的工作
5、。总的来讲，20xx年单位在获得一定成绩的同时，也在工作中也碰到了一些问题，有待研究并在实践中探索解决方法，比拟突出的问题包括：一是客户分层分类服务工作亟待加强，单位和各营业部怎样进一步细分客户并做好客户服务和业务工作有待改良；二是现有的业务套餐内容、方式尚难以知足投资者个性化的需求，业务创新的针对性有待加强；三是与其他机构在证券工作的合作方面有待加强。但无论碰到什么问题，证券都将完善自我作为一项日常的、长期的工作来落实，从切实保护投资者合法权益和利益的角度出发，加强投资者的风险意识，维护投资者权益，提高投资者抵御风险的能力。继续稳固和完善所获得的成绩。一上半年工作指导思想与工作要求20xx年
6、上半年的工作指导思想是：继续贯彻单位年初制订的“以提升单位综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精神抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润增长点。二20xx年的工作思路继续集中单位资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为20xx年实现跨越式发展奠定扎实的基础。三20xx年的经营目的全年实现总收入比20xx年要超过100万元。其中：经纪业务总部实现收入15万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，900万元；企业融资部实现收入700万元；证
7、券投资部实现收入1，300万元。四20xx年采取详细措施1加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件捉住证券行业价值回升的有利机会，加大单位推介的力度，加快与有意向的投资机构洽商的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入本质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼案件，为争取创新试点券商创造条件。2继续推进优势创利业务的大力发展1、经纪业务实现营业收入XXX万元；客户托管资产总量到达XXX亿元，市场占有率到达8。要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点。一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通太多样化赢利形式的探索，逐步改变经纪
8、业务“靠天吃饭的局面，获得稳定的收入;，减少收入的波动性，成为单位稳定的赢利;。稳固地区优势，提高市场占有率。完善落实经纪业务准事业部制的考核、鼓励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来。在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户构造。非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户。大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务。通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针
9、对性的咨询服务。一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设单位级的咨讯服务平台，实现资讯分享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系。加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台。不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反响能力。充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、ETF、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资
10、、财务参谋、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构。推动客户经理制，打造销售队伍。推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内施行经纪人制度的经历和教训，探索合适单位的销售队伍建设形式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础。20xx年单位内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。20xx年根据业务归属，单位精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了单位工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了单位风险控制委员会，建立了从立项、决策到
11、执行、反应的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。单位加大IT平台建设投入，启动了集中交易、CRM、广域网升级、办公自动化、单位网站升级等大型项目，投资规模是单位成立以来最大的一次，对单位实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。20xx年将进一步完善信息建设。告别20xx年，回顾载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们能够毫无愧色地讲，证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。瞻望20xx年，我们
12、证券必定会创始更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇；而我们证券具备了捉住机遇的素质，充分具备捉住时机的智慧和气魄。新的一年，我们证券将啸傲中国，走向世界！让我们为证券的一份子而欢呼自豪吧！证券工作计划篇3本月工作重点在于下面四点：1、手中现有客户资料的开发。整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司最近优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户议论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。天天
13、给客户打电话的时间安排：下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。2、新增客户资料。要保证天天至少要取一名客户资料，并在3天之内做第一次电话回访。新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在*和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享遭到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题能够及时联络我。祝您投资愉快!坚持给潜在客户发短信，打电话。3、与银行合作的小区活动。首先根据与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开场。活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争
14、取要到客户的联络方式。要取客户联络方式的话术：帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络;公司以后再有什么活动能够方便联络到客户;4、银行驻点怎样开发客户。银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司最近优惠活动，争取与有多方面的沟通内容;银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页;在下午时间去周边转转，寻找能够沟通的客户;与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给本人带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。【精华】证券工作计划3篇】