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1、证券类实习报告模板集合五篇证券类实习报告模板集合五篇在经济发展迅速的今天，报告使用的频率越来越高，报告包含标题、正文、结尾等。你知道如何写报告才能写的好吗？下面是我帮大家整理的证券类实习报告5篇，希望对大家有所帮助。证券类实习报告篇1一、实习公司介绍*有限责任公司前身为成立于1990年的江西省证券公司。20xx年7月，经中国证监会批准，公司增资扩股并更名为“*有限责任公司，注册地址迁至广东省深圳市。多年来，公司逐步发展成为以深圳为总部、以江西为重点业务区域，业务网络覆盖北京、上海、广东、江苏、湖南、云南等地的全国性专业证券公司，目前注册资本为10。05亿元人民币，在全国15个大中城市拥有23家
2、证券营业部，在北京、南昌设有办事处。公司的经营范围包括：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销。公司以雄厚的资金实力、一流的人才队伍、丰富的专业经历、稳健的经营作风为广大投资者和机构客户提供全方位的专业证券服务。历经多年的发展，公司培养和造就了一支高素质的骨干员工队伍，公司现有员工近1595人。面对全球化背景下资本市场的机遇与挑战，公司坚持“合规经营、稳健发展的经营思想，不断改革创新，努力提升公司的核心竞争力，为建设和谐社会、促进证券市场健康发展奉献新的气力。二、实习的主要内容一了解世纪证券大概情况1。世纪证券的
3、发展历程及其在中国证券业中的地位2。了解并领悟世纪证券的企业文化3。威海路营业部的内部设臵，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务;清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部天天发生的资金、股票进出清算;财务部负责会计核算;电脑部则负责管理和维护数据。二详细实习内容1。我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来讲，由于社会经历的匮乏，在实际工作中也有很多困难。2。我天天早晨8：30上班，刚到公司后，我会把办公室的卫生工作简单清扫一下，固然这不是我的职责，但是我觉得新人多
4、做点事情总是好的。3。天天做完杂物后，我会打开电脑阅读一下早间的财经资讯，然后进入公司内部的NOTES，阅读一下里面的通知已经证券分析报告，为本人专业知识的做积累。4。一般从9点开场接待客户，提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们能够根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。不过大多数时候，我们还是要看客户部王经理怎样处理一些问题，学习如何和客户沟通，并了解客户的需求。5。柜台服务。客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因而对于开户流程，手续进行了
5、具体的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们能够指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。6。提高专业素养。在实习之前我就有过一年的炒股经历，并且有证券从业资格证。在实习期间，我愈加关注股市的运行和对股民心理的揣测，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回首了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。7。整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括下面三个方面内容：把当天业务所产生的各项单据、表扫描到各个业务科
6、目目录下，然后统一发往总部。理清相关的客户资料，按顺序装入客户档案，这一工作在档案室完成。对于上交所和深交所打回来的有问题的开户申请书的电子档案，进行核查和整理，然后再重新扫描反应回去。三、实习收获与体会在一个月的时间里，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也愈加成熟。在这里的实习生活，让我学着开场面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开场关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，愈加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资时机。带我们的郑教师让我们参加每周二、四下午的FC会议，在FC会议上，大家会对最近的空
7、方及多方消息进行讨论、总结。并根据这些消息，预测股市的将来走向。会议上，教师们还会推荐几支股票，并从专业的角度为大家分析这些个股。每次会议都是一个难得的学习时机，并收获了很多专业知识：空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者。多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者。建仓：一般是指大的投资者分阶段、分价位有计划地大量购入股票。主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了。主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司。证券类实习报告篇2一、证券投资学课程授课经过的体会证券投资学是金融专业的基础课程，通过学习证券投资学，使了解证券投资的理论、知识、和操作方法
8、，认识和理解证券投资活动和证券投资经过，进而树立正确的投资理念，把握常用的基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，并控制和防备可能碰到的各种风险。学习了证券投资学，我感觉受益颇多。十分是教师运用理论与模拟实践相结合的教学方式，让我深深体会到了炒股存在着较大的，甚至是让人难以意料的客观风险，但个人的心理因素也很重要，也领会到一些基本的投资理念。证券投资是指：投资者法人或自然人购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资经过，是直接投资的重要形式。理性的证券投资经过通常包括下面几个基本步骤：一、确定证券投资政策确定证券投资政策作
9、为投资经过的第一步，涉及到决定投资目的和可投资资金的数量。由于证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种正相关关系，所以，投资者假如把只能赚钱不能赔钱定为证券投资的目的，是不适宜和不客观的。客观和适宜的投资目的应该是在赚钱的同时，也成认可能发生的亏损。因而，投资目的确实定应包括风险和收益两项内容。投资经过的第一步是确定在投资者最终可能的投资组合中所包含的金融资产的类型特征，这一特征是以投资者的投资目的、可投资资产的数量和投资者的税收地位为基础的。二、进行证券投资分析证券投资分析作为投资的第二步，涉及到对投资经过第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的详细特征进行考察分析。这种考
10、察分析的一个目的是明确这些证券的价格构成机制和影响证券价格波动的诸因素及其作用机制，考察分析的另一个目的是发现那些价格偏离价值的证券。进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可分为两类：第一类称为技术分析，第二类称为基础分析。三、组建证券投资组合组建证券投资组合是投资经过的第三步，它涉及到确定详细的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例。在这里，投资者需要注意个别证券选择、投资机会选择和多元化这三个问题。个别证券选择，主要是预测个别证券的价格走势及波动情况；投资机会选择，涉及到预测和比拟各种不同类型证券的价格走势和波动情况例如，预测普通股相对于公司债券之类的固定收益证券的价格波动；多元化则
11、是指根据一定的现实条件，组建一个在一定收益条件下风险最小的资产组合。四、投资组合的修正。投资组合的修正作为投资经过的第四步，实际上就是定期重温前三步，即随着时间的推移，或是投资者会改变投资目的，或是投资对象发生变化，进而出现当前持有的证券投资组合不再成为最优组合的状况，为此需要卖掉现有组合中的一些证券和购买一些新的证券以构成新的组合。这一决策主要取决于交易的成本和修定组合后投资业绩前景改善幅度的大小。五、投资组合业绩评估。投资经过的第五步-投资组合的业绩评估，主要是定期评价投资的表现，其根据不仅是投资的回报率，还有投资者所承受的风险，因而，需要有衡量收益和风险的相对标准。这是我对证券投资学初浅
12、的认识，在技术分析中的k线图分析运用价量配合分析股票走势，综合分析预测股价走势。切线分析中综合运用各种切线来研判股价走势。形态分析中观察各种形态及研判股价走势，模拟和研讨买点和卖点。技术指标分析中观察各种技术指标分析与股价的相关性。模拟和研讨买点和卖点。波浪理论分析中了解了波浪的基本构造以及波浪的幅度和时间跨度。二、证券投资学课程与相关课程、会计学专业的关系认识证券投资实验是证券投资教育的重要环节之一。证券投资分析涉及到经济学、金融学、会计学、投资学等多方面的理论知识，是对各种理论知识的一种综合应用，学生假如能在证券投资实验环境下接受证券投资理论教育，不仅愈加易于理解和把握相关理论知识，认识和
13、把握相关证券投资实践，而且也能在实现二者的结合经过中做到相辅相成、互促互进。本课程要求学生具备一定的西方经济学、会计学、财务管理、统计学、高等数学、计算机软件应用的前期知识，通过西方经济学、统计学、财务管理、高等数学等课程的学习，具备基础概念认知、计算评估、报表分析、文字描绘等能力，为本课程的学习提供必要的知识储备。本课程是一门理论性和实践性较强的课程，重点讲授证券投资基本理论、基本分析方法和设计技巧，为进一步学习专业课程打下良好基础。在进行财务会计问题讨论时，一方面由于这与所学专业严密相联，另一方面由于这与笔者认识和分析问题的方法有关，即从详细甚至是细微的问题入手，逐步求得对问题全面而深入的
14、认识。证券投资基金的业务比拟单一，会计核算并不复杂，但是其中一些问题很有讨论的价值。它不是对相关问题面面俱到地予以阐述，而是对部分问题的研究，希望在证券投资基金财务会计问题中起到纲举目张的效果。证券市场法规和各项基础性制度建设不断完善，资本市场的规模明显扩大，与国民经济的关联度不断加强，资本市场的作用逐步显现，上市公司构造显着改善，证券、期货经营机构实力明显加强，基金业的发展开场改变传统的理财观念和方式，同时，投资者数量快速增加，有利于提高投资决策的科学性，投资决策贯穿于整个投资经过，其正确与否关系到投资的成败；有利于正确评估证券的投资价值，投资者之所以对证券进行投资，是由于证券具有一定的投资
15、价值债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化；影响股票投资价值的因素更为复杂，受宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响；有利于降低投资者的投资风险，理性投资者通过证券投资分析来考察每一种证券的风险一收益特性及其变化，能够较为准确地确定哪些证券是风险较大的证券，哪些证券是风险较小的证券，进而避免承当不必要的风险；科学的证券投资分析是投资者投资成功的关键证券投资的目的是证券投资净效用即收益带来的正效用减去风险带来的负效用的最大化。因而，在风险既定的条件下投资收益率最大化和在收益率既定的条件下风险最小化是证券投资的两大详细目的。证券投资的成功与否往往是看这两个目的的
16、实现程度。证券投资学与会计学，还有经济学等之间有着必然的关系，会计学是一门实践性很强的学科，它既研究会计的原理、原则，探求那些能揭示会计发展规律的理论体系与概念构造，又研究会计原理和原则的详细应用，提出科学的指标体系和反映与控制的方法技术。会计学从理论和方法两个方面为会计实践服务，成为人们改良会计工作、完善会计系统的指南。三、证券营业部实习经过山西证券有限责任公司是全国创新类证券公司，经营范围涵盖证券自营和代理买卖、证券承销和上市推荐、证券投资咨询、委托资产管理、网上证券委托业务、发起设立证券投资基金等。整个实习期间共分为两个阶段。第一阶段，刚进公司，安排我们到中心，介绍一下公司的主要领导，熟
17、悉业务和各种情况。第二阶段，与公司负责人进行简单的沟通，提出一些问题，然后大家进行沟通。在进入公司后，我们坐在一起，听公司负责人给我们介绍关于公司的进程，还有公司的现状，以及以后的发展趋势，我们作为新人，对证券的东西并不熟悉，通过介绍，知道业务部的主要工作是营销产品，开发新客户和拓展业务，总的讲来营销方式和其他贸易公司还是比拟类似的，主要是做一些客户维护，既天天通过电子邮件的形式将公司的最新投资策略和研究报告发送给有需要的客户，天天还接听办公室的咨询电话，现场接待客户和客户沟通等。并且通知客户新股发行情况，新股中签，权证到期风险和行权等重要的内容。在证券公司的这半天，我的心理承压能力得到很大提
18、高，做事愈加细心慎重，实际业务和沟通沟通能力也得到很大提高，为将来的工作打下了良好的基础。我的收获是，客户情况了解的多少，和客户沟通的效果好坏会影响到公司的发展大计以及我工作的进度和工作的自自信心，证券投资是一项很慎重的工作，风险性也很强，需要我们胆大心细，做好预算，了解股票行情，在实习的经过中的经历和休会能够大概情况为下面几个方面：1.做营销之前一定要对你所要接触的客户做一个了解，分析客户的基本情况，有针对性地制定营销计划，这是我最大的感受。2.多和同事沟通，看看别人都碰到了什么问题，不知道的要记下来，以防以后本人碰到了，又不知所措了。3.向客户推荐产品后要及时的进行跟踪，有计划的联络一下客
19、户，随时搜集客户的反应信息。4.为每一个客户都建一个文档，有关客户的有效信息要及时保存。5.业余时间要多多的学习证券专业知识，要想在证券业获得成功，专业知识一定要过硬！四、证券营业部实习体会人生在世，最重要的有两件事情；一件是学做人，另一件是学做事，只要先学会如何做人才谈得起如何做事情。一个人的成功虽然需要知识和智慧，然而对本人所从事的工作假如没有极大的热情，没有持之以恒、艰辛奋斗的敬业精神以及开拓创新进取的精神和冒险精神，即便再聪明的人也会与成功失之交臂的。一个人有德无才或有才无德都可能会四处碰壁，只要德才兼备才会畅通无阻。时代的弄潮儿不仅需要满腹经纶，而且也需要懂得人世间的常情，具有良好的
20、教养、远大的目的以及强列的开拓创新精神。纵观历史上那些伟大的出色的人物，他们绝大多数人都经历了艰辛岁月和命运的磨难，然而他们总是擅长寻找生命的支点，总能适时调整本人的心态，坚忍地承受着生活的艰苦，哪怕是在一贫如洗的困难窘境之中，也能够凭借持久的努力打破重重的围困。而当他们脱离窘境的时候，同时也脱离了平凡，造就了卓越而伟大的人生。因而；无论什么人，只要他想成就一番大事业，就离不开道德情感、道德态度、道德良知、道德意志、道德责任、道德理想的帮助和支持，总之对待工作要有良好的职业道德。一个成功的企业变需要从业员工具备良好的职业品质，没有任何一家企业愿意聘用懒惰、没有礼貌、纪律观念淡薄、心胸狭窄、奸猾
21、狡诈、夸夸其谈、不务正业、毫无责任心和敬业精神的职员并委以重任。在日常生活中也没有人愿意与这样的人进行更多的交往，这种人既无人缘也无职业道德品质的人要想成就一番大事业，无疑是等于痴人讲梦话。因而；一个人首先要学会怎样做人和再学会怎样做事情，在平常培养本人具有良好的道德情操，全面提高本人的宗全素质十分是道德素质。纵观实习经过；其中有快乐也有重重的困难，在因难面前我不会被吓倒，反而在困难面前我学会了怎样英勇地面对它，学会怎样解决它，进而使我在经受困难与挫折的经过中不断磨合本人，不断地提高本人。通过这次的实习；我懂得要获得别人的尊重，首先要得尊重别人，实习才是我充满挑战和希望的开场，通过这次实习我才
22、知道什么叫做纸上得来终觉浅、终知此事要躬行.1.经历缺乏。作为一个新人，自我感觉在学校学的理论知识比拟扎实，但在实习工作经过中，还是碰到了所学难以有效的运用或是讲很多的知识都要重新学习。2.沟通能力不行。与人相处是一门学问，而我在与领导沟通经过中，明显感到不够大方，主动。3.心态比拟急，处事不够稳重。问题比拟多，有些基本概念不是很清楚，容易混淆，有待于继续加强学习。实习，顾名思义，在实践中学习。由于任何知识都源于实践，归于实践，所以，要将所学付诸实践，来检验所学。我当然不希望实习不仅仅于此，那太狭隘了。我要为我的人生做一个好的规划，坚定目的往前走，向胜利的彼岸前进.总之，通过这次毕业实习让我对
23、专业的理论知识有了更深入地了解，实践出真知，在实习经过中我们将理论与实践有效地结合起来，在校所学的理论知识及实践经历很好地指导了这次企业实习，提高了我的能力，同时也让我认识到本人的缺乏，在今后的学习及工作中我会继续努力，及时地更新完善本人。证券类实习报告篇3作为一名经济信息管理专业的毕业生，目前我是在招商证券股份有限公司南宁古城路证券营业部实习。本人面试的第一家公司，就是招商证券股份有限公司南宁古城路证券营业部，很幸运的被录用。根据证监会的规定，证券从业人员必须拥有证券从业资格证，由于以前本人在学校的时候考取了证券从业资格证，能够正式签署劳动合同。通过上岗工作，让我更多的了解了证券公司的运营形
24、式和本人详细工作内容。我明白了投资者开发和基金、债券、等其它理财产品的销售对证券二级交易市场的重要性。本文主要从中国证券市场的发展现状、本身工作经历、和对投资者的了解阐述证券公司客户经理工作的要点。一、中国证券市场的发展现状我国证券市场自从1990年正式成立以来，至今已历经22年的发展，获得了令人瞩目的成绩。实践结果证实，国民经济的快速发展促进了证券市场的良好发展，而反之证券市场的建立和良好发展，促使更多的投资者介入到资本市场上来，加快了市场的投资融资，推动了企业的重组和战略构造调整，支持了一些国家重点建设工程和企业的发展，进而愈加快了国民经济的发展。不过我国证券市场还很年轻，很多法律法规还很
25、不完善，业务也还很不成熟，产品也比拟单一，各券商之间的经营规模大同小异，不同证券公司之间的盈利形式差异化程度较低，主要收入;照旧为经纪、自营、投行三大传统业务，同质化竞争现象比拟突出。加上行业的集中程度相对集中，行业内对外开放程度不断加深，相对的竞争压力日益加重。经历了20xx年的大牛市之后，我国的证券市场近几年受国际和国内各种宏观和微观因素的影响，出现下跌的趋势，尤其是11、12年，我国投资者对证券市场自信心缺乏，市场经济不景气，受国家各种经济政策的影响，大多数投资者资金被套，出现亏损的现象。二、营业部柜台岗位在刚刚进入招商证券第一周期间，安排我到营业部柜台岗位熟悉柜台开户业务。我了解到证券
26、柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。经过近两周的勤奋好问和实战训练，以及柜台员工的耐心帮助下，我已经能够熟练的进行开户全部流程业务的基本操作，对于转户、销户、客户普通信息修改、客户特殊信息修改以及创业板、基金、权证交易的开通也都有所了解。这些对我今后在银行驻点营销客户的工作都有很大的帮助，只要熟悉这些柜台的业务流程，才能很好的解决客户到公司后开户的详细流程，提高服务质量。在这一周的实习经过中，我也看到了本身存在的缺乏：做事情马虎，粗心大意。在填写客户资料的时候，会出现错填或是漏填的情况。在柜台工作“粗心是一大忌，往往工作中一个小小的疏
27、忽，最终会造成不可挽回的损失。所以这是我务必要认真对待的一个问题，要努力改掉这个坏缺点。无论是在柜台还是客服部工作，都需要认认真真去做每一件事情，避免失误，提高工作效率。只要这样，我们才能真正的做好本职工作，胜任本人所在的岗位!三、银行驻点客户开发的体会到招商证券上班的第二周，团队经理安排我跟从一个老员工到建政园湖路的建设银行驻点实习，通过实习后就本人在银行网点驻点上班的了。在工作经过中我认识到。(一)银行驻点的重要性：证券资金三方存管业务的全面实行，为银行接纳证券公司到其网点设立开户咨询柜台提供了利益驱动，如今各大银行网点的分布非常广泛，银行在普通老百姓心目中的公信力不亚于政府机构。鉴于此，
28、我以为多花点精神在银行网点上.为了抢驻同一银行网点，证券营销人员大打出手的事件媒体也曾有过相关报道，银行驻点的竞争剧烈程度可见一斑，其银行驻点的重要性也不言而喻。(二)银行驻点的客户;：1、首先，银行职员就是我们的现成客户，他们的收入稳定，社会关系复杂，家庭成员也都以高收入群体为主，其进入证券市场的意愿强烈，通过适时引导，开立证券帐户介入股票交易是水到渠成的事情。对已开设证券帐户的银行职员，只要通过感情营销来游讲其转户或拿直系亲属的身份证重新开户就行了。我天天上班都会跟他们多聊天。2、天天到银行办理业务最频繁的，就是各类企业的财务人员，有的一天要在银行与单位之间奔波两三次。他们和银行职员一样，
29、具有专业的财务知识和一定的经济实力，都是证券营销业务的目的客户，有的甚至早已是老股民了。而这些财务人员，在本单位系统内与各个部门的同事关系密切，有一定的号召力与影响力，通过这些企业财务人员的桥梁作用，我们能够将营销的触角延伸到与银行有业务来往的各个企业，将潜在客户的挖掘提升到一个新的高度。对于这些人员，我上班时候很认真的对待。3、在股市高涨的时候，赚钱效应的显现使新增客户蜂拥而入，而在股市下跌行情中，每次下跌的中继，都会引发场外抄底新客户的进场。所以，无论是在股市行情火暴的时候，还是处于低位震荡的时候，银行开户客户都是存在的，我只要做到耐心守侯，不轻易离岗，这些客户都是有时机开发过来的。(三)
30、银行驻点的注意事项：1.克制害羞心理，主动开口。刚走出校门的我来讲，羞于开口是一个常见的现象。为银行驻点的营销人员来讲，首先要敢于开口，主动与客户沟通，拉近与客户的距离，收集客户有效信息，做到初步营销。2.细分目的客户群体。面对不同的客户群体时，要做到对客户进行细分，不能“一刀切，要根据客户提供的不同信息，针对不同的客户群体向其介绍不同的产品以及不同的投资手段，例如面向20-35岁的年青人士，鉴于其具有较积极的冒险精神，富有拼劲，对风险不太敏感，发展潜力大，能够为其介绍成长型的股票，使其在投资经过中使财富迅速的增值，进而扩大其资金量，加大对证券市场的投入;面向35-50岁中年人，鉴于其在工作创
31、业的经过中，积累了相当的财富，因而需重点挖掘这部分客户资源，使其成为我们的重点目的客户，为其推荐价值型的股票，鼓励其长期投资，进而使其在投资经过中资产保值增值，进而加大对证券市场的资金投入，。至于对50岁以上的中老年人，则较多地向其推荐基金以及稳健型的股票，降低其风险，获得稳定收益。3.协助银行大堂经理引导客户办理银行业务，成为大堂经理助理。在银行驻点中，怎样处理好与大堂经理的关系意义重大。因大堂经理在整个银行系统中面向的客户群体最广，其接触的是一线客户，能够讲哪里有客户需要，大堂经理就会在哪里出现。但由于某些繁忙时点，银行来办理业务的客户太多，导致大堂经理应付不过来，作为驻点工作人员不断地学
32、好证券和银行方面的知识，熟悉银行的各类业务，积极协助大堂经理为客户办理业务，使大堂经理对你产生好感，进而为你介绍潜在的客户，这对于拓展公司客户;是很有帮助的。4.以客户利益为主，关心客户所关心的方面。在与客户的沟通以及服务经过中，要做到稳健，做到让客户放心。成功的营销人员，愈加注重细节，以信誉和口碑，赢来更多的客户。不能由于蝇头小利，毁坏本来或更多能够建立的客户网络。5.驻点工作要持之以恒。在驻点经过中，最忌讳的就是三天打鱼两天晒网，这样的话，闻讯而来的客户就会流失到别的银行网点咨询和开户。营销人员经常的缺岗离岗，无法体现其银行业务的多元化，使银行的业务平台大打折扣，同时还会造成驻点人员与银行
33、之间的隔膜，久而久之就会产生陌生感。俗话讲的好，开店容易守店难，银行驻点，守字当头。万事开始难，切忌操之过急，随着银行驻点时间的持续，营销业务的深化，渐渐的，积极的驻点人员都会融入到银行这一特定环境中，找寻到银行驻点营销工作的乐趣。6.在驻点经过中我每个星期都主动向银行领导汇报工作，使银行领导了解银行驻点的最新情况以及客户的相关资产情况，并能采取相应措施共同解决存在的问题，使驻点工作持续发展。7.做到与银行互赢互利。每次我公司有新的产品进行销售时我都会跟银行做好沟通他们不给卖的产品就坚决不在银行网点进行销售。作为银行，由于有业绩以及三方存管业务的压力，因而需要与证券公司合作，而银行作为证券公司
34、拓展客户的主阵地，更是重中之重。一方面在与银行合作的经过中，从中开发有效的客户资源，为客户提供优良的服务，使客户投资资产资金增值，增加了公司的业绩，另一方面则缓解了银行的三方存管业务的压力，并且客户在证券方面的盈利意味着其有更多的资金能够存到银行，进而使银行的存款增加，业绩增长，进而使两者互利共赢。四、控制风险对投资者的重要性对投资者的重要性入市有风险，投资需慎重。这一句话是我们经常耳熟能闻的。我在通过在工作期间接触到的很大一部分小散户投资者都是处于投资亏损、或者股票被套牢当中。这就要求做为普通投资者在炒股之前要学好相关知识，认清中国二级股票交易市场的本质。做好风险控制、资金管理尤为重要。对于
35、那些对股票认识都不太清楚的客户，我都给出中肯建议，建议他们先从货币基金，国债逆回购等低风险固定收益的产品做起。只要这样子锻炼好本人的技能才有更大的时机在股市中生存下去，获取更大的收益。五、结束语总而言之，目前我国这个新兴的资本主义证券市场还很不完善，各种各样的问题还是存在的。作为一名证券从业人员，我希望能尽我所能，对客户负责，服务至上;同时不断提高自我，跟上社会的脚步，随时汲取新知识稳固旧知识，做一名优秀的从业人员，给投资者一个良好的售后服务。最后，祝愿我的母校广西职业技术学院将来越来越辉煌!证券类实习报告篇4招商证券实习报告一、实习目的通过到证券公司实习，了解了证券公司的职能，提高本人的对证
36、券行业认知能力，在与客户沟通的经过中，锻炼本人的沟通、沟通和处理问题的能力，让本人迅速适应社会。作为一名国际经济与贸易专业的毕业生，在全球金融危机的情况下，更需要通过理论与实际的结合，扩宽知识面，进一步提高本人的思想觉悟与业务水平，尤其是观察、分析和解决问题的实际工作能力，以便培养本人成为能够主动适应社会主义当代化建设需要的高素质的复合型人才。二、实习单位及岗位介绍一实习单位介绍招商证券与中国资本市场一起成长壮大，创立于1991年。公司是在招商银行证券业务部的基础上发展壮大起来的，十多年来，经过了三次大的历史性飞跃：1994年4月，招商银行证券业务部改制为具有独立法人资格的招商银行的全资子公司
37、-招银证券公司，注册资本1。5亿人民币,实现了第一次飞跃。1998年10月，公司成为首家经中国证鉴会批准改制增资的证券公司，并更名为“国通证券有限责任公司，实现了第二次飞跃。新千年伊始，公司再次增资扩股，资本金增至22亿元人民币，并被中国证鉴会核准为综合类券商。20xx年，公司致力于当代化企业制度建设，完成了股份制改造，资本金为24亿元。20xx年7月，为谋求国际化之路，公司更名为招商证券股份有限公司，实现了第三次飞跃。20xx年12月，公司获得创新试点券商资格。经过十多年的创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强。招商证券以“敦行致远为核心价值观，以风险控制为前提，扎实建好技术支持平台和业
38、务开发平台，先做强，再做大，力争通过行之有效的服务创新、产品创新、技术创新，推动中国证券市场的进步。秉承百年招商“爱国、自强、开拓、诚信的精神，努力将本身建设为当代化的金融企业，成为中国券商的民族精品。创业十余年，公司坚持合规、守法经营，构建稳健的业务组合，促使公司长期健康、稳定持续的发展，围绕券商金融服务中介的本质属性，不断提高服务的专业化水平，树立起了“规范经营、创新发展、高速成长的市场形象。截至20xx年末，公司总资产逾57亿元，净资产逾17亿元，净资本14.2亿元，资产质量良好。二实习岗位介绍1、前台柜员岗位前台柜员不仅负责为客户开户，更重要的是审核客户开户所需要的各种资料能否完好，正
39、确及有效，然后盖章，扫描每一页客户所填的单据和资料并在系统里归类和在档案盒里有顺序的归档保存。最重要的是统计营业部每个交易日的开户数量，资金流入量，有效开户量，统计各个开户经理的开户数量后做出各个方面的报表发给总部。天天收回客户经理为客户开户客户填写的有效单据并向客户经理发放下一个交易日所需的资料。2、客户经理岗位客户经理就是证券公司的营销人员。首先要考过证券从业资格证，学习并及时把握公司的各项理财产品和服务内容，熟练操作为客户开户的各项流程和注意事项。完成让客户满意的服务及营销。为客户开户并做好客户关系维护工作。三、实习安排一在柜台实习柜台业务，同事负责接待客户进行现场开户和网上开户。二在中
40、国银行咸阳分行人民东路支行实习，负责营销招商证券的各种理财产品和学习银行业务。三在中国银行咸阳机场支行为客户完成单人见证开户和网上开户四、实习内容及经过一前台柜员实习前台柜员岗位是一个很有技术含量的岗位，以前，以为前台柜员的工作内容是专门负责接待客户和接电话。经过我一个月的实习、学习和观察，才发现前台柜员是最伟大的岗位。业务最复杂，工作量最大，业务最繁多，要求技术最高端，记忆力最好，工作效率最高。柜员的工作内容有：前台柜员不仅负责为客户开户，更重要的是审核客户开户所需要的各种资料能否完好，正确及有效，然后盖章，扫描每一页客户所填的单据和资料并在系统里归类和在档案盒里有顺序的归档保存。最重要的是
41、统计营业部每个交易日的开户数量，资金流入量，有效开户量，统计各个开户经理的开户数量后做出各个方面的报表发给总部。天天收回客户经理为客户开户客户填写的有效单据并向客户经理发放下一个交易日所需的资料。这只是我见过的柜台业务和工作内容，但我知道这肯定是九牛一毛。我在柜台第一天实习的时候被安排扫描文件，主要是网上开户客户所要填写的单子：客户风险确认及提示书，银行第三方存管协议书。不仅要扫描而且要立即归类并保存在系统中。后来几乎天天学习一种流程：1、将上一个交易日客户经理交回的客户信息资料进行检查，将信息不全资料的通过查询系统查出并补全。2、对资料进行扫描并系统归类保存。3、将每一个客户的多份资料整合到
42、一起，例如夹在一起或粘在一起。4、对每一份客户资料根据牛卡号客户的资金账号依次排序。5、将客户资料根据牛卡号装进档案盒里，缺失的留空。在档案盒上贴上牛卡号的范围。这些步骤听起来很简单，但让我做起来还是很费时间。二客户经理实习客户经理的实习内容分为开户、在银行学习银行业务、营销公司理财产品。在营业部做柜员的时候经常会接待自行前来开户的客户，我学习了现场开户业务的流程和需要填写哪些单据，资料和注意事项。现场开户是纯客户填写纸质资料，然后拿着证件去前台办理录入。只要填写完资料后在电脑上在线做一个风险测评后并现场打印出来，引导客户在前台柜员面前签字确认。网上开户是用姓名和身份证号注册一个牛卡号，但是注
43、册内容包括拍摄身份证正反面和录制客户本人正面视频，在网上勾选各项协议和资料。只需填写风险确认和提示书及三方存管协议书两份资料就行，十分方便。后来在中国银行人民东路支行里学习了不少银行办理的业务和银行的理财产品，与公司的进行比照，找出差异，区别客户营销。同时还接触到了一位保险公司的工作人员，日积月累的接触页学习到了保险的理财产品，银行理财产品，证券公司理财产品的相互差异，优势劣势，方便了我们对银行里的不同客户群进行区分，择优营销，还互不冲突。三岗前培训在公司天天下班之后，公司会对我们的实习生进行岗前培训。学习了招商证券的企业文化与公司情况介绍。例如，天天早上的晨会，每个工作人员出席，先是由各部门
44、汇报前一个交易日的情况，大家进行仪容仪表的自查与互查，温习文明礼貌十字用语，各种礼仪手势及姿势，公司的口号，等等鼓舞士气的。最令我感动的就是晨会最后一项主管对大家鞠躬讲：今天的工作就拜托各位了。让人充满成就感和责任感。还培训了现场开户和非现场开户的各项具体流程和注意事项；公司主打的理财产品和服务智远理财计划：对不同资金等级的客户进行针对式的服务;银行理财产品，保险理财产品和招商证券的理财产品差异和竞争营销方案；礼仪培训包括：仪容仪表，文明用语和姿势等等令人受益匪浅。五、实习总结及体会为期一个月的招商证券公司实习结束了，此时的我，感动与感恩并存。刚踏出校园时的我迷茫与无知，如今，满载而归。我特别
45、感谢咸阳证券咸阳营业部，对我的悉心栽培，给我提供了这样好的实习环境和各种优越条件，让我学会了很多东西。在实习经过中，我除了收获了很多证券行业的知识，银行业务知识等等。学会怎样处理人际关系，学会了怎样与客户沟通，提高了个人工作能力。还认识一些朋友，天天我们一起工作，一起下班，成为了好朋友，这也让我学会了如何在公司里与同事相处。证券类实习报告篇5XX年7月，我有幸来到中国民族证券西扎营业部进行为期一月的实习。在这段时间里，我近距离接触了中国民族证券西安高新路营业部，在了解民族证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等。同时学习了证券行业的
46、一些专业知识，并且在销售基金的经过中锻炼了本人与客户沟通、沟通的能力以及销售基金的一些话术。一、实习扼要介绍：实习地点：中国民族证券西安高新路营业部实习XX712日至XX812日指导教师：主要工作：柜台服务、客户服务公司简介：中国民族证券有限责任公司成立于XX年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地在北京市，现注册资本13、9亿元人民币。公司总部位于北京市西城区金融大街，在全国共设有50家分支机构，主要分布在北京、上海、深圳等大中城市及若干省会城市，并且在鞍山、通化、乐山等多个地区确立了绝对竞争优势。公司是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位，目前公司拥有上交所席位30个、深交所
47、席位19个。该公司始终坚持依法稳健的经营理念，内部管理严格，运作规范，业务资质齐全，目前已获得的业务资格有：受托投资管理业务资格、证券投资咨询业务资格、银行间债券市场成员、交易所债券市场成员、证券业务外汇经营资格、经营股票主承销商资格、网上证券委托业务资格、保险兼业代理资格、经营证券业务资格、企业债券主承销商资格、ipo询价对象资格、证券投资基金代销业务资格、lof基金申购、赎回代理销售业务资格、上证基金通业务资格、定向资产管理业务资格。公司坚持合规经营，近三年来公司整体实力显著加强，各项业务排名逐年上升。相信在民族证券积极健康的经营理念的引导下，在民族证券全体员工的不断努力下，民族证券将会愈
48、加强大。二、实习详细内容第一天来到营业部，王主任给我们简单的介绍了营业部的构成。营业部主要有综合部和业务部这两个部门。综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障；业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了。这一周，我被安排在客户服务部工作，与另外两名同学在柜台跟着学习。我从下面几个方面来介绍下我的实习生活：首先，天天早晨九点到，在散户室里看早晨民族证券的电视节目，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告。等到九点半开场，我就在前台准备一些开户的文件。等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续。下面我扼要介绍一下开户流程及所需证件：1：本人及本人身份证最好用第二代身份证设置交易密码。2：填写相关的资料，开立股东帐户卡。3：签第三方存管协议，你本人选择一个银行作为指定银行，有银行卡，或者还没办的，都能够。4：柜台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，假如没有银行卡，能够马上办一张，假如本来就有，直接确认就能够了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，能够直接办理。5：目前网上交易都是默认开通的，假如不放心，能够在