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1、证券投资学1 单选题1 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。 C A 远期合约B 期货合约C 期权合约D 互换合约2 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。 C A 绝对交叉B 黄金交叉C 死亡交叉D 相对交叉3 开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（ ） 。 D A 每个季度公布一次B 每个月公布一次C 每周公布一次D 每个交易日连续公布4 无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（ ）。 B A 越低B
2、 越高C 可能高，可能低D 与无差异曲线的位置之间的关联程度越低5 后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。 C A 5个月B 4个月C 6个月D 8个月6 （ ）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。 D A 国内投资基金B 国际投资基金C 离岸基金D 海外基金7 下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。 B A 基金多采用这种发行方式B 审查条件相对宽松，投资者也较少C 向不特定的社会公众投资者公开发行D 审查较严格并采取公示制度8 中央政府发行的债券叫（ ）。 D A 政
3、府债券B 政府保证债券C 金融债券D 国债9 全额包销由（ ）承担发行风险 。 B A 发行人B 中介机构C 投资者D 不一定10 就封闭式基金来说，由于基金的规模是固定的，不可以增加或减少，所以投资者只能选择（ ）方式分红。 A A 现金红利B 股票红利C 红利再投资D 任意方式11 （ ）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券 。 C A 累进利率债券B 参加债券C 收益债券D 企业债12 优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为（ ）。 A A 参与优先股B 累计优先股C 可赎回优先股D 股息率可调整优先股13 基金持有人获取收益
4、和承担风险的原则是( ) 。 B A “收益保底，超额分成”B “利益共享、风险共担”C 按“先进先出法”实现收益和风险D 获取无风险收益14 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）。 D A 带有较长下影线的阴线B 光头光脚大阴线C 光头光脚大阳线D 大十字线15 世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（ ），在法律上统称为“经纪人交易商”。 D A 商人银行B 投资公司C 商业银行D 投资银行2 多选题1 证券市场的参与者包括（ ） A B C D A 发行人B 投资者C 中介机构D 监管机构2 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。 A B
5、A 普通股票B 优先股票C 记名股票D 不记名股票3 证券投资基金优势包括（ ） 。 A B D A 集合投资B 分散风险C 本金安全D 专家理财4 下列说法正确的是( )。 B C A 通货膨胀会使股票的价格下降B 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬5 形态理论中圆弧顶形态的特征有（ ）。 A B C D A 股价出现在相对高位B 股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓C 经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低D 成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象6 证券承销
6、方式主要有（ ） 。 A B D A 全额包销B 余额包销C 分销D 代销7 证券的发行市场又被称为（ ） A B A 初级市场B 一级市场C 次级市场D 二级市场8 可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。 A B C D A 基准股票B 票面利率C 转换价格D 转股价修正条款9 形态理论中对称三角形形态的特征有（ ） 。 A B C A 在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。B 变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。C 当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。D 在跌破颈线位后会有一个反抽10 基本分析的内容主要包括（ ） 。 A B C A 宏观经济分析B 行业分析C 公司分析D 技术分析