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1、证券投资学1 单选题1 全额包销由（ ）承担发行风险 。 B A 发行人B 中介机构C 投资者D 不一定2 股东权益获利能力是衡量（ ）的重要指标。 D A 投资者投入企业资本金获利B 企业将存货转化为现金的快慢程度C 企业获利能力D 企业自有资本的获利能力3 与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（ ） 。 A A 持续整理形态B 圆弧顶形态C 反转突破形态D 其他各种形态4 利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（ ）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。 B A 夏普B 格兰维尔C 格林特D 艾略特5 与优先股相比，普通股票的风险( )。 C A
2、 较小B 相同C 较大D 不能确定6 某证券投资者在2002年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为5，则该年初股票投资价值为（ ）。 C A 10B 15C 18D 207 （ ）是股份有限公司的常设权利机构。 A A 董事会B 股东大会C 总经理D 监事会8 （ ）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。 A A 保证金买长交易B 保证金卖短交易C 回购交易D 保证金平衡交易9 贴现债券的发行属于（ ） 。 C A 平价方式B 溢价方式C 折价方式D 都不是10 某种票面
3、金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。 B A 7.14B 6.92C 8.5D 5.3411 （）是指资金全部来自国内投资者，并投资于国内金融市场的投资基金 A A 国内投资基金B 国际投资基金C 离岸基金D 海外基金12 在我国证券市场立法机构是（） D A 人民银行B 证监会C 财政部D 全国人民代表大会13 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿（ ） B A 信用风险B 购买力风险C 经营风险D 财务风险14 就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）。 D A 带有较长
4、下影线的阴线B 光头光脚大阴线C 光头光脚大阳线D 大十字线15 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（ ）。 B A 1股B 一手C 10股D 50股2 多选题1 统计总量指标包括（ ）。 A B A 债券的发行量和交易量B 股票的发行和交易量C 证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例D 证券发行余额与银行贷款总额的比例2 基金按投资基金投资计划可变性可分为（ ） 。 A B C A 固定型投资基金B 融通型投资基金C 半固定型投资基金D 不固定型投资基金3 权证的交割方式，包括实物（ ）形式。 B C A 远期交割B 实物交割C 现金交割D 以上都对4 效用函数的基本类型（ ）。
5、A B C A 凹性效用函数B 凸性效用函数C 线性效用函数D 多元效用函数5 在证券市场上投资者的心理主要有以下（ ）表现 。 A B C D A 盲从心理B 过度贪求心理C 犹豫心理D 避贵求廉心理6 下列说法正确的是( )。 B C A 通货膨胀会使股票的价格下降B 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加C 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬D 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬7 场外交易市场的特征有（ ）。 B C D A 是一个高度组织化、制度化的市场B 是一个拥有众多证券种类的市场C 以议价方式进行证券交易D 是一个分散的无形市场8 决定债券认购收益的基础因素包括（ ） 。 A B D A 偿还期限B 利率C 卖出价格D 发行价格9 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ ）。 A B C A 行使优先权，购买新股票B 转让优先认股权C 放弃这一权利，任其过期失效D 以上都不对10 在世界各国，采取股份制组建公司的种类和形式有（ ）。 A B C D A 无限责任公司B 有限责任公司C 两合公司D 股份有限公司