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1、 中国邮政报 /2018 年 /1 月 /25 日 /第 004 版 金融 专题 以十九大精神为指引 不忘初心 锐意进取 全力开创新时 代发展新局面 2017 工作回顾 2018 年中邮证券工作报告重点摘要 2017 年，中邮证券实现收入 3.6 亿元，同比增长 26.6%，优于行业 32 个百分点，行业收入排 名前移了 12 位；利润完成 1.5 亿元，同比增长 26.9%，优于行业 35 个百分点，行业利润排名前 移了 15 位，实现了平稳健康发展。 1、综合实力大幅增强 成为全牌照的综合服务券商；在 18 个省（区、市）设立了分公司（营业部），拥有了 30 家 分支机构，壮大了发展根基；
2、公司资本金从 2014 年的 5.6 亿元增加到 31.6 亿元。 2、经营能力稳步提升 自 2014 年公司总部迁址北京后，三年多来，中邮证券收入 年均增幅 28.8%，利润年均增幅 62.8%，连续三年实现净利润亿元以上；成本管理能力在 129 家证券公司中排名 34 位；账户规模 从 5 万多户发展到 108 万户，增长近 20 倍；资产管理业务规模率先步入行业中上游水平。 3、板块协同取得成效 中国邮政集团公司顶层设计，明确了中邮证券的发展定位，提出了“自营 +协同”的发展模 式。近年来，集团研究和出台了关于加快中邮证券发展的指导意见等一系列支持政策，把中 邮证券与其他板块的工作同部署
3、、同安排，各板块兄弟单位也给予了更多的业务合作机会。 4、内控管理不断完善 连续 4 年未发生任何重大违法违规行为，保持监管零处罚，资金安全无风险，顺利通过中登 检查、证监局检查和集团审计。在中国证监会分类评级趋严、评价标准提高、较多券商评级下调 的情况下，公司评级从 2014 年的 B 级提升为 2017 年的 BBB 级。 5、品牌形象显著提升 依托中国邮政集团的丰富资源，公司在资产管理、金融产品销售等领域取得重大突破，赢得 了客户认可和同业尊重。主动要求合作的银行、基金、私募及其他金融机构大幅增加，公司话语 权、议价权明显提升。 6、员工获得感不 断增强 为使薪酬逐步与市场接轨，公司聘请
4、了外部咨询机构设计薪酬体系，大幅提升员工固定薪酬； 为员工办理了意外伤害保险、补充医疗保险等，全面提高员工福利水平；为员工提供专业机构培 训 164 次。 7、党建纪检工作不断加强 认真落实党建工作责任制，推进全面从严治党；认真做好巡视整改工作；通过中心组扩大会 议、专题研讨会、辅导报告会等多种形式组织学习十九大精神；按照集团要求组织开展总部机关 作风建设活动；加强党风廉政建设和反腐败工作，持续推进廉洁风险防控体系建设；加强群团工 作，企业凝聚力不断提升。 2018 工作展望 1、深入落实“自营 +协同”发展模式 依托邮政网点资源和营销优势，抓好有效账户规模化发展、交易性资产规模化引入、金融产
5、 第 1 页 共 3 页 品规模化销售以及信用交易业务的重点推介；研究金融翼资金端和客户端的业务需求，创新服务 和产品；主动服务邮政各板块机构户、公司户、协议大客户，以财务顾问、新三板、特色债券、 资产证券化等为切入点，加快投行业务发展。 积极推动在省、市、县邮政企业落实专 兼职板块联动人员；推进出台协同发展激励机制；加 强合规经营指导，明确产品、服务、行为的协同界限；将账户类、产品类、项目类业务折算成统 一的证券金融资产，推动其纳入邮政考核体系；研究邮政金融资金面的长短和余缺节奏，策划产 品和服务，积极对接和承接。 2、全力推进各项业务高效发展 提升经纪及信用业务规模与效益 探索将邮务产品、
6、金融产品和证券产品有效融合的新路径。依托邮政网点及客户资源，加快 推进有效户增长。制定财富管理业务制度，打造财富管理平台和品牌。建立客户分级管理制度， 有效叠加高附加值业务。以轻型营 业部建设为契机，壮大经纪人团队，以市场化激励机制为抓手， 推动高效业务发展。 加快转型，实现资管业务持续稳步增长 加快专业人才引进，增强固收和权益投研能力，夯实市场化转型基础。做大股票质押、 ABS、 信托受益权转让等业务规模，全力开发北交所股权计划产品。建立有效的监督制衡机制和主动风 险防控机制，加强产品募集、设立、投资运作的风险管控。加快新规落实及整改工作，实现风险 识别、评估、监测、处置的全流程管理，切实防
7、范各类风险。 夯实基础，实现投行新三板业务重点突破 大力开展财务顾问、特色债券及资产证券化 项目；加快储备 IPO 项目，有序推动现有 IPO 项 目进度。主动参与集团公司项目，挖掘债券融资、股权融资、并购重组及其他业务；加强与集团 公司战略伙伴的合作，逐步建立成熟的合作模式。及时总结联合发展的试点经验，推进新三板业 务在邮储银行全辖覆盖；拓宽已挂牌企业的服务范围，增加融资途径，丰富收入手段。 加强管理，提升自营业务盈利水平 加强投资经理队伍建设，通过同业交流和专项培训提升投资能力；根据收益水平和风险控制 能力，加强考评，调整资金配置。将持有到期和短期交易相结合，适度运用杠杆，降低融资成本。
8、以长期收益为目标，优化模型和操作，提升收益稳定性。 3、突出重点，着重提升综合发展能力 强化指导，提高分支机构经营能力 通过建设轻型营业部，打造收入利润增长点。切实督导分公司管控好轻型营业部风险。在客 户资源开发、高效业务拓展、核心队伍建设、市场机制推行等方面，给予倾斜和扶持。加强总部 培训和指导，鼓励横向人员交流、业务交流；指导新设分公司打造区域邮政证券业务平台，承担 业务引领、品牌展示、培训宣导、服务支撑的功能。 加快落实，提升信息化支撑能力 扎实推进统一接入、统一认证、无纸化柜台、转融通和股 票期权等为代表的，新一代证券信 息系统二期工程。加快建设沪深极速交易系统，完善南方交易行情委托中
9、心，扩展网络带宽。继 续建设互联网金融系统，打造便捷的业务办理移动端平台。 4、强化企业管理，支撑公司快速健康发展 持续强化合规风险管理 完善全面风险管理体系，认真落实风险管理对业务的全覆盖。不断加强制度建设和流程管控， 做好新业务、新产品的合规风险管理。建立健全合规风险的分层管理体系，强化各层级风险管理 责任。 加强人力资源管理 加大总、分专业骨干招聘力度。了解分支机构培训需求，创新培训方式。实施分支 机构分档 第 2 页 共 3 页 分级管理。建立总、分干部员工交流制度。 持续优化财务管理 建立预算目标与资金分配挂钩机制，实施积极的资金配套政策。注重投入产出，坚持“以支 定收，以收核支”。
10、完善预算管理，经营目标与激励政策相匹配。 强力建设服务型专业型总部 强化总对分的服务支撑。丰富金融产品供给；在优质项目落地、优秀人员引进等方面建立快 速响应机制；实施分类管理；多方式提升分支机构项目洽谈和承揽能力；提 升重点业务管理水平； 优化财务和绩效管理；将“定期总部驻点，切身参与项目”的机制常态化。 完善分支机构支持中心管理。理顺资管、投行支持中心职能，明确责权利，对支撑工作开展 量化考核；进一步明确分支机构、支持中心、业务协同部门利益共享机制，落实责任，强化督导。 加强对分支机构的审计工作。组织开展“双促”专项审计活动，促进财务费用规范使用，促 进业务拓展规范合规，并将日常监管与专项审
11、计相结合。 发挥先进标杆引领作用。及时总结分支机构先进经验，快速推广复制；通过横向借鉴和比对， 激发经营活力，缩小发展差距。 5、强化党建和企业文化建设 全面加强基层党建工作 加强基层党组织建设，认真落实“三会一课”、民主生活会、民主评议党员、党员教育管理 等系列规章制度。着力抓好党的十九大精神的学习，深入推进“两学一做”学习教育常态化制度 化。持续加强总部机关作风建设。 着力抓好党风廉政建设 全面履行党风廉政建设“两个责任”，持续整治“四风”问题，扎实推进廉洁风险防控和效 能监察工作，为公司健康发展提供坚强的纪律保障。 有效推进企业文化建设 积极构建和培育具有凝聚力和向心力的证券企业子文化。提倡创新文化，扎实落实 “双创” 工作，激发全体员工的创新积极性，助推企业健康快速发展。 第 3 页 共 3 页