项目管理知识体系的比较研究.docx

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1、 管理学硕士学位论文 项目管理知识体系的比较研究 COMPARATIVE RESEARCH ON PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE 朱德鹏 哈尔滨工业大学 2008 月 6 月 国内图书分类号： F406 国际图书分类号： 338.4 管理学硕士学位论文 项目管理知识体系的比较研究 硕士研究 生： 朱德鹏 导 师： 张德群 副教授 申请学位级别： 管理学硕士 学科、专 业： 管理科学与工程 所 在 单 位： 管理学院 答 辩 日 期： 2008 年 6 月 授予学位单位： 哈尔滨工业大学 Classified Index： F406 U.D.C.：338

2、.4 Dissertation for the Master Degree in Management COMPARATIVE RESEARCH ON PROJECT MANAGEMENT BODY OF KNOWLEDGE Candidate: ZHU Depeng Supervisor: Prof. ZHANG Dequn Academic Degree Applied for: Master of Management Specialty: Management Science and Engineering Affiliation: School of Management Date

3、of Defence: June, 2008 Degree-Conferring-Institution: Harbin Institute of Technology 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 摘要 项目管理作为 “ 管理科学与工程 ” 学科的一个分支，在我国其理论研究 正处在一个不断学习借鉴和不断扩充完善的阶段。这其中，项目管理知识体 系的构建，对于促进项目管理学科在我国的蓬勃发展，对于有效指导项目型 企业的实践操作，对于培养一批优秀的项目管理人才，发挥了至关重要的作 用。 本文首先分析了三个不同的项目管理协会推行的项目管理知识体系 （ Project Management Bod

4、y of Knowledge, PMBOK），研究了这三个项目管 理协会的发展历程及其知识体系和认证体系的发展历程。接着对以上三个项 目管理知识体系作了深入的比较研究，通过对它们的指导思想、体系结构、 知识领域和知识要素的具体比较和分析，突出了它们不同的特色和侧重点。 通过对以上三个项目管理知识体系与中国项目管理知识体系（ C-PMBOK） 的比较研究，对我国的项目管理知识体系（ C-PMBOK）提出了一 些改进建 议。最后一章首先结合项目管理知识体系在建筑业中的实际应用，构建了一 个适用于建设工程项目管理的知识体系框架模型。接着，具体分析了在我国 建立及推广建设工程项目管理知识体系（ C-C

5、PMBOK）存在的主要问题， 并提出了一些应对措施及建议。 关键词 项目管理；知识体系；比较研究 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 Abstract Project Management, as a branch of the “Management Science and Engineering” discipline, its theoretical research in China started relatively late, especially compared with some developed countries like U.S. who has accumulate

6、d a wealth of theoretical knowledge and practical experience. The discipline of Project Management in China is still in the process of absorbing and learning. In this discipline, the Project Management Body of Knowledge (PMBOK) plays a crucial role to the vigorous development of Project Management,

7、to guide effectively the practices of project-oriented enterprises in using this management method, and to bring up a number of outstanding project management personnel. This paper first introduced three different PMBOKs implemented by three different project management associations (PMI, APM and IP

8、MA) and their respective courses of development. Then this paper made in-depth research and comparison on the above PMBOKs. It analyzed their structures, knowledge areas, and knowledge elements in a detailed way. It highlighted their different characteristics and emphases. Based on a comparative ana

9、lysis of the above three PMBOKs and Chinese Project Management Body of Knowledge (C-PMBOK), this paper proposed some suggestions for the improvement of C-PMBOK. Finally, this paper focused on the use of PMBOK in construction industry, and it conceived a body of knowledge for the construction project

10、 management. Then, it analyzed the major problems of building up and popularizing a Chinese Construction Project Management Body of Knowledge (C-CPMBOK), and proposed some resolutions and suggestions. Keywords project management; body of knowledge; comparative research 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 目录 摘要 Abstrac

11、t 第 1 章 绪论 . 1 1.1 课题背景 . 1 1.2 国内外项目管理知识体系研究动态 . 2 1.2.1 国外项目管理知识体系研究现状 . 2 1.2.2 国内项目管理知识体系研究现状 . 3 1.3 研究目的和意义 . 4 1.4 研究内容与方法 . 4 第 2 章 主要项目管理知识体系分析 . 5 2.1 美国项目管理协会 PMI 的项目管理知识体系分析 . 5 2.1.1 PMBOK 的发展及体系分析 . 5 2.1.2 PMP 认证体系 . 7 2.2 英国项目管理协会 APM 的项目管理知识体系分析 . 8 2.2.1 APM-PMBOK 的发展及体系分析 . 8 2.2.

12、2 APM 的认证体系 . 11 2.3 国际项目管理协会 IPMA 的项目管理知识体系分析 . 11 2.3.1 ICB 的发展及体系分析 . 11 2.3.2 IPMA 的认证体系 . 12 2.4 中国项目管理知识体系分析 . 13 2.5 本章小结 . 14 第 3 章 主要项目管理知识体系的比较研究 . 15 3.1 国外三个项目管理知识体系之间的比较研究 . 15 3.1.1 指导思想的比较 . 15 3.1.2 形成背景及过程的比较 . 16 3.1.3 知识领域与相关知识要素的比较 . 17 3.2 对中国项目管理知识体系 C-PMBOK 的研究 . 20 3.2.1 C-PM

13、BOK 与其它三个 PMBOK 的比较研究 . 20 3.2.2 对中国项目管理知识体系 C-PMBOK 的理解与再认识 . 24 3.2.3 对于完善中国项目管理知识体系的几点思考 . 26 3.3 本章小结 . 29 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 第 4 章 PMBOK在建设工程项目中的应用研究 . 30 4.1 建设工程项目管理知识体系构建 . 30 4.1.1 建设工程项目的特点分析及其管理要求 . 30 4.1.2 C-PMBOK 与建设工程项目管理规范的比较研究 . 31 4.1.3 建设工程项目的管理要素及管理过程分析 . 33 4.1.4 建设工程项目管理知识体系模型的构建

14、 . 36 4.2 建设工程项目管理知识体系 C-CPMBOK 的推广及应用 . 38 4.2.1 C-CPMBOK 在我国建立与推广的主要问题分析 . 38 4.2.2 加强 C-CPMBOK 在我国推广与应用的措施及建议 . 39 4.3 本章小结 . 40 结论 . 41 参考文献 . 42 致谢 . 46 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 1 - 第 1 章 绪论 1.1 课题背景 就当前我国建筑工程市场而言，虽然各方面的规范和标准正在不断完善， 仍然存在着大量的企业单位项目管理水平落后、知识体系陈旧甚至没有建立起 一套完善的项目管理知识体系，结果不仅没有达到对企业内部资源的最优配

15、置 和利用，还极大浪费了有限的社会资源。 随着经济全球化进程的加快以及新技术革命带来的市场环境的瞬息万变， 传统的 “ 运作型 ” 活动日益呈现出 “ 项目化 ” 的趋势，越来越多的长期性组织 （如企业、政府部门等）采用项目管理的思想和方法来管理各项任务。项目管 理知识体系作为项目管理学科的基础研究，一直受到各国项目管理协会的重视 和关注。各国也都在努力建立一套既能适应项目管理国际化的发展要求、又能 反映各国不同文化背景的项目管理知识体系。 其中最具影响力的 ，也是最先建立的，是美国项目管理协会（ PMI）建立 的项目管理知识体系，简称为 PMBOK （ Project Management

16、Body of Knowledge），它的第一版（ 76 版）是由 200 多名国际项目管理专家历经四年 才完成的，集合了国际项目管理界精英的观点，避免了一家之言的片面性。而 更为科学的是，每隔数年，来自于世界各地的项目管理精英会重新审查更新 PMBOK 的内容，使它始终保持权威的地位。因此，对于当前我国项目管理知 识体系的发展具有极高的参考价值。 近几年，我国项目投资规模巨大，项目管理实践如火如荼的展开。因此， 现在来回顾我国项目管理知识体系（ C-PMBOK）的发展历程，评价我国项目 管理知识体系发挥的作用、分析 C-PMBOK 的特点、总结 C-PMBOK 改进的方 向是非常有意义的。

17、哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 2 - 1.2 国内外项目管理知识体系研究动态 1.2.1 国外项目管理知识体系研究现状 美国项目管理学会是从事项目管理理论研究、经验总结、学术交流和培训 的专业学会，是当前世界上最具权威性的项目管理学术研究组织之一。其出版 的项目管理知识体系指南（ A Guide to the Project Management Body of Knowledge-PMBOK）揭示了项目管理的基本规律，收集并阐明了项目管理领 域那些已经被普遍接受的实践、工具和技术，已经成为项目管理人士培训的必 修教材 1。它把项目分割成五大项目管理过程组（项目启动、项目策划、项目 实

18、施、项目控制和项目收尾）和九大项目管理知识领域（项目综合管理、项目 范围管理、项目进度管理、项目费用管 理、项目质量管理、项目人力资源管 理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理）。 英国的项目管理协会 APM，它是除了 PMI 以外影响最大的国家项目管理专 业协会，其知识体系为 APMBOK，该体系不仅被荷兰和斯堪的纳维亚国家所 采用，也成为德国、法国、瑞士等国的项目管理知识体系的基础 2 。与 PMBOK 侧重考察项目执行的过程和成果相比， APMBOK 认为，判断项目管理 是否成功，更重要的是能否使项目的客户满意。因此，为了成功地实施项目管 理，仅对 PMBOK Guide 提出的九

19、大因素进行管理是不够的，管理项目的能力同 样重要，甚至更为重要 3。 APMBOK 不只单纯关注项目管理的技术问题，它已 经把项目管理融入到企业运营活动中 4。通过对 117 家公司的调查，APMBOK 将其知识要素归纳为包括项目概述、战略、控制、技术、商业、组织和人员七 大类。这样，就可以在战略层面上对项目进行管理，并开始强调人的因素在项 目管理中的作用。 国际项目管理协会（ IPMA）创建于 1965 年，最早是一个在国际项目领域 的项目经理之间交流各自经验的论坛，现在已经发展成为项目管理国际化的 主 要促进者。 1967 年， IPMA 在维也纳主持召开了第一届国际会议，项目管理从 那时

20、起即作为一门学科而不断发展。 IPMA 的成员主要是各个国家的项目管理 协会，到目前为止已有 40 多个成员组织。这些国家的组织用他们自己的语言 服务于本国项目管理的专业要求， IPMA 则以广泛接受的英语作为工作语言提 供有关项目管理需求的国际层次的服务。为了达到这一目的， IPMA 提供了大 量的产品和服务，包括研究与发展、培训和教育、标准化和证书制以及有广泛 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 3 - 的出版物支撑的会议、学习班和研讨会等。其知识体系被称为国际项目管理专 业资质基准（ IPMA Competence Baseline，简称为 ICB），是国际项目管理协会 （ IPMA）

21、在 1996 年基于英、法、德、瑞四国项目管理专业人员认证标准的基 础上，提出的国际项目管理专业人员的能力基准。 2006 年推出的 ICB3.0 从技 术范畴、行为范畴以及环境范畴三大范畴中挑选出 46 个项目管理能力要素， 来阐明在项目中从事计划和控制工作对项目管理专家的能力要求 5。 1.2.2 国内项目管理知识体系研究现状 中国项目管理知识体系（ Chinese Project Management Body of Knowledge, C-PMBOK）的研究工作开始于 1993 年，是由中国优选法统筹法与经济数学研 究会项目管理研究委员会（ Project Management Re

22、search Committee, PMRC）发 起并组织实施的。 PMRC 成立于 1991 年，挂靠在西北工业大学， 1996 年加入 了国际项目管理协会（ IPMA, International Project Management Association），成 为唯一代表中国的 IPMA 成员国组织。面对国际项目管理专业化的迅速发展， 作为我国唯一的全国性、跨行业的项目管理专业组织， PMRC 意识到自身责任 的重大，由 PMRC 常务副主任钱福培教授牵头的课题组于 1993 年向国家自然 科学基金委员会提出立项申请，并于 1994 年获准正式开始了 “ 我国项目管理 知识体系结构的分

23、析与研究 ” 项目的研究工作。 1997 年第三届全国项目管理学 术交流会上，钱福培教 授作了题为 “ 研究我国项目管理知识体系，提高我国项 目管理专业人员水平 ” 的主题报告，并在会上公布了 “ 中国项目管理知识体系 框架 ” 。随后，课题组成员与国内外项目管理专家就 “ 中国项目管理知识体系 框架 ” 方案进行了广泛的交流。在此基础上， PMRC 成立了专家小组负责起草 我国的项目管理知识体系，并于 2001 年 7 月正式公开出版了中国项目管理知 识体系，即 C-PMBOK2001。 中国项目管理知识体系（ Chinese-Project Management Body of Knowl

24、edge, C-PMBOK）是由中国（双法）项目管理研究委员会（ PMRC）发起并组织实 施的， 2006 年 10 月推出第 2 版。 C-PMBOK 主要是以项目生命期为基本线索 展开的，从项目及项目管理的概念入手，按照项目开发的四个阶段，即概念阶 段、开发阶段、实施阶段及收尾阶段，分别阐述了每个阶段的主要工作及其相 应的知识内容，同时考虑到项目管理过程中所需要的共性知识及其所涉及的方 法工具 6。它基本沿用了 PMBOK 模块化的组织形式，对各大知识领域的主要 内容和技术方法进行了详尽的介绍和说明 78。 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 4 - 1.3 研究目的和意义 项目管理知识

25、体系，是各个应用领域中的项目管理专家和项目研究人员集 体经验的高度概括和总结。由于其高度的概括性，以及其放之四海皆准的指导 作用，往往给人以泛泛而谈言之无物的错觉。例如，工作分解结构（ WBS）， 已经作为一种必不可少的项目管理工具，被各个项目管理团队广泛采用。工作 分解结构确定了项目整个范围，把项目工作分成较小和更便于管理的多项工 作，并将其有条理地组织在一起。每下降一个层次意味着对项目工作更详尽的 说明，直到工作分解结构的最底层 “ 工作细目水平 ” 。 建立一套完善的项目管理知识体系，是为了构建项目管理学科的体系框 架，为我国项目管理学科建设与专业教育提供依据，同时也为我国项目管理的 实

26、践应用提供指南。它在我国建筑工程领域的推广和实践，必将有助于提高我 国建筑企业的项目管理水平，有助于规范建筑企业的业务流程，有助于提高企 业在国内及国际建筑市场上的竞争力，同时也能加快我国建筑市场同国际建筑 市场的快速接轨，让国内的一些优秀的建筑企业能够更好地参与到国际工程承 包的队伍中去。 1.4 研究内容与方法 本论文首先选取当前最具影响力的三个项目管理知识体系（美国项目管理 协会的 PMBOK、英国项目管理协会的 APMBOK 和国际项目管理协会的 ICB）作为深入研究的对象。接着将分析它们各自的发展历程以及与之相关的 认证体系的发展状况。 接着，本论文将对这三个项目管理知识体系进行深入

27、的比较研究，通过对 它们的指导思想、体系结构、知识领域和知识要素的具体比较和分析，突出了 它们不同的特色和侧重点。然后，通过它们与中国项目管理知识体系 C- PMBOK 的比较研究，尝试提出对于改进和完善 C-PMBOK 的一些建议。 本论文的最后一章，将主要研究项目管理知识体系在建筑业中的推广与应 用。前一部分将探讨建设工程项目管理知识体系的模型构建。后一部分将具体 分析在我国建立及推广建设工程项目管理知识体系 C-CPMBOK 存在的主要问 题接着，并就加强 C-CPMBOK 在我国推广与应用，提出了一些措施和建议。 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 5 - 第 2 章 主要项目管理知

28、识体系分析 2.1 美国项目管理协会 PMI 的项目管理知识体系分析 2.1.1 PMBOK 的发展及体系分析 成立于 1969 年。 PMI 是全球领先的项目管理行业的倡导者，它创造性地 制定了行业标准，并正在构筑不断扩展的专业知识体系，让项目管理从业人员 成为各自所在组织不断变革，创新发展的推动力量。 PMI 目前拥有来自全球 160 多个国家和地区的近 23 万多名会员，该协会正积极地为业界树立标准，从 事科学研究，传播专业知识，促进行业发展，并拓展职业前景。此外它还提供 教育和认证服务 ,促进会员间的交流沟通和商机拓展 9。 1976 年， PMI 提出了制定项目管理标准的设想。经过十

29、年的努力，于 1987 年推出了项目管理知识体系，简称 PMBOK。目前 PMBOK 已经成为全 球公认的标准，多数项目管理的研究机构都把它作为项目管理资格认证考试的 基础，并始终保持其权威的地位。国际标准化组织以 PMBOK 为框架，制定了 ISO1006 标准。 PMI 推出的 PMP(项目管理专业人员 )资格认证考试也成为全球 唯一通过 ISO9001 国际质量体系认证的考试 10。 PMI 也因此成为一个全球性的 项目管理知识与智囊中心、以及全球项目管理的权威机构。 PMI 早在 70 年代末就率先提出了项目管理的知识体系（ Project Management Body of Kno

30、wledge, 简称为 PMBOK）。它的第一版是由 PMI组织了 200 多名世界各国项目管理专家历经四年才完成，可谓集世界项目管理界精英 之大成，避免了一家之言的片面性。而更为科学的是每隔数年，来自于世界各 地的项目管理精英会重新审查更新 PMBOK 的内容，使它始终保持最权威的地 位。这也是 PMBOK 在项目管理领域始终保持着基础性文件这一重要地位的原 因之所在 11。 6070 年代，从事项目管理的人们都是在实践方面进行总结。 1976 年的一 次会议上，有人大胆地提出了一个设想，能否把这些具有共性的实践经验进行 总结，并形成 “ 标准 ” 。作为一个议题，与会的人们会后深入地进行思

31、考、研 究。 1981 年， PMI 组委会批准了这个项目，组成了 Matthew H. Parry 为主席的 10 人小组进行开发。 1983 年该小组发表了第一份报告。这个报告中将项目管 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 6 - 理的基本内容划分为 6 个领域，即：范围管理、成本管理、时间管理、质量管 理、人力资源管理和沟通管理。这些成了 PMI 的项目管理专业化基础内容。 1984 年 PMI 组委会批准了第二个关于进一步开发项目管理标准的项目，组成了 R. Max Wideman 为主席的 20 人小组进行再开发。在标准的内容方面，提出要 增加 3 个部分：项目管理的框架、风险管理

32、、合同 /采购管理 12。 1987 年该小 组发表了研究报告，题目是 “ 项目管理知识体系 ” 。此后的几年，广泛地讨论 和征询了关于 PMI 的主要的标准文件的形式、内容和结构的意见。有 10000 多 个 PMI 的成员和 20 多个其他的专业组织做出了贡献 13。 1996 年项目管理知识体系指南（ PMBOK 指南）出版。此文件取代了 1987 年出版的项目管理协会项目管理知识体系（ PMBOK）文件。在这版 知识体系指南中，才正式把项目管理划分为 9 个知识领域，即：范围管理，时 间管理，成本管理，质量管理，人力资源管理，沟通管理，采购管理，风险管 理和综合管理。在说明知识领域时，

33、将其划分为 37 个项目管理过程，每个过 程都按照依据、工具与技术及成果的顺序进行说明。依据和成果都是文件（例 如，范围说明书）或者可以用文字记载的事项（例如，活动的依赖关系）；工 具与技术指应用于依据创造结果的机制 14。这种说明方式不仅强调了各个知识 领域之间的相互联系，一个过程的结果可能是另一个过程的依据；而且使整个 知识体系的组织结构更加灵活、稳妥，有利于当知识与做法改变时添加新过 程，重新安排过程间的顺序，将过程进行分解或者在过程内部添加文字说明。 过程的识别也成为了其他标准的核心，例如：国际标准化组织的质量标准 （ ISO9000 系列）就是以识别经营流程为基础的 15。 2000

34、 年出版的项目管理知识体系指南（ PMBOK 指南）第二版，对 1996 年版作了部分修改： 1、整个指南加强了同组织战略的联系。 2、 正式承认 了项目办公室的地位与作用。 3、增加了项目整体管理、费用管理和沟通管理 的篇幅，详细论述了实现价值管理。 4、改写了项目风险管理，由过去的 4 个 过程增加到了 6 个过程，即风险管理规划、风险识别、定性风险分析、定量风 险分析、风险应对规划，以及风险监控。 5、增加了一个表示 39 个项目管理过 程同 5 个项目管理组和 9 个项目管理知识领域的关系图。 6、还增加了若干个 工具和技术 16。 2004 年出版的项目管理知识体系指南（ PMBOK

35、 指南）第三版是目前 最新的版本，与前一版相比，又有了较大的改进： 1、第三版添加了 7 个过 程，改了 13 个过程的名称，删除了 2 个过程，过程总数最终增加了 5 个。 2、 取消了 “ 辅助过程 ” 和 “ 核心过程 ” 这两个术语，目的是保证各项目管理过程 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 7 - 组内的所有过程都具有同样的重要性。 3、第三章全部重写，增加了篇幅，将 重点放在项目管理过程组与知识领域内的各过程。为了突出重点，第 3 章改为 “ 单个项目管理过程 ” 并纳入第 2 部分，即 “ 项目管理标准 ” 。第 3 章经全面 修改后，成为管理单一项目的标准，阐明了 5 个必

36、要的项目管理过程组及其包 含的各个过程。 2.1.2 PMP 认证体系 美国项目管理学会 PMI 的 PMP（ Project Management Professionals）资格认 证之所以能在如此广的行业和地域范围内被迅速认可，首先是项目管理本身的 重要性和实用性决定的，其次很大程度上是得益于该项认证体系本身的科学性 17。 PMI 的专业认证作为对项目管理专业知识和技能水平的重要证明而在全世 界范围内被各种组织广泛地承认与接受。 PMI 的认证体系可以为职业发展提供 一个结构性的方法 ,既有助于项目管理知识和技能的提高，也有助于个人职业生 涯的发展。为了达到 PMI 认证体系的所有要求

37、，必须满足由 PMI 规定的所有 的教育与工作经验方面的要求，并需通过严格的考试来证明对项目管理方面的 专业知识的理解与掌握达到了一个可以接受的、有效的水平。 PMI 是世界上首家为其个人认证体系获得 ISO 17024 认证的专业项目管理 协会。 ISO 17024 认证包括对考试开发和维护以及用于保证持续质量的质量管 理体系方面的严格要求。雇佣持有由 PMI 颁发 的 PMP 认证的个人的公司或组织 可以把 ISO 17024 认证作为是在项目管理方面能力和才能合格的保证。考虑获 得 PMP 认证的专业人士可以完全放心， PMI 的认证体系已经得到全球商业界的 认可，是认证机构的国际标准。

38、 PMI 对其所有的各种认证均采用相同的开发、 维护和质量管理体系 18。 PMI 认证已经得到了全球的广泛认可：目前共有 218,000 多位 PMP 认证 合格人员，遍布 160 多个国家。获得 ISO 17024 认证进一步巩固了 PMP 作为 全球最通用项目管理认证的地位。 PMI 为从业者们提供了从入门级到高级管理人员的很多种认证： 1） Project Management Professional (PMP(R)。该认证于 1984 年推出，获 得认证的项目经理能向其雇主、客户和同事们展现出其具有圆满完成一个项目 的项目管理知识、经验和技能。 2） Certified Associate in Project Management (CAPM(R)。该认证针对的是 哈尔滨工业大学管理学硕士学位论文 - 8 - 项目团队成员、入门级项目经理以及合格本科生和研究生，对他们在项目团队 中的表现进行认证。 3） Program Management Professional (PgMPSM)。该认证针对领导多个项 目管理和确保一个项目最终成功的专业人士。 4 ） Organizational Project Management Maturity Model (OPM3(R) ProductSuite。 对能帮助公司或组