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1、对技术创新的认识对技术创新的认识TingBaowasrevisedonJanuary6,20021对技术创新的认识一、技术创新研究的简单回首从论证技术变革对经济非平衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发，熊彼特在20世纪30年代末首先提出了技术创新理论，从那时起，国外技术创新研究已经历了半个多世纪。如今看来，熊彼特的理论不仅在技术创新领域上具有开拓性，也是非平衡经济分析和制度学派的奠基石，在整个西方经济学讲史上占有重要的地位。但在当时，熊彼特的创新理论提出之后，似乎被同期的“凯恩斯革命的理论所淹没，并没有得到广泛的重视。到20世纪50年代，由于科学技术迅速发展，技术变革对人类社会和经济发展产生了
2、极大的影响，人们开场重新认识技术创新对经济增长和社会发展的宏大作用，并对技术创新的规律进行了研究。这一时期的技术创新研究集中体现为以非平衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。到60年代，研究者开场有针对性地系统搜集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义。在这一时期，技术创新也引起了除经济学家之外的其他学者如社会学家、历史学家、企业家及政策研究人员等的普遍关注，70年代和80年代，有关技术创新的研究进一步深化，开场构成系统的理论，并对企业经营活动和政府管理政策产生了直接的积极影响。根据有关资料综合分析，50多年来国外在技术创新方面的积极研究经过大体可分为下面三个阶段：第一阶段是20世纪
3、50年代初到60年代末，在新技术革命浪潮推动下，技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，构成对技术创新起源、效应和内部经过与构造等方面的专门研究。研究成果主要由厄特巴克、兰格里士和迈尔斯等人在70年代初加以总结。这一阶段的主要特征是：(1)处于新研究领域的开发阶段，研究比拟分散，尚未构成完好的理论框架，且引起争论的热门专题也不多(以技术创新为自变量的经济周期研究不应计入技术创新本身的研究范畴)，研究方法主要是案例分析总结。(2)在管理科学中逐步构成专门的技术创新研究领域，由于技术变化对传统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体企业、公司和社会团体的组织构造变动、风险决
4、策行为及管理策略的角度出发进行研究。如卡特的企业行为理论与高水平团体决策研究、莫斯等人的创造性专利与组织构造理论、欧内克等人的技术与信息转移研究以及对工业组织实践的调查等。3研究开场涉及到创新经过中的信息沟通与创新环境等。如艾伦等人对信息需求与应用的研究，埃德温等人在工业研究与技术创新的关系、技术创新的环境与管理等方面的研究。厄特巴克等在70年代初的综合研究中粗略地提出了技术创新经过及相关因素理论，强调创新主体的内外部沟通能力缺乏是技术创新主要障碍。但总的看来，在这一阶段创新仍只是作为一个整体变量来研究。第二阶段是20世纪70年代初至80年代初，这是技术创新研究的持续兴隆阶段。这一阶段的主要特
5、征是：1技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步构成了技术创新研究的理论体系。(2)研究的详细对象开场逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比拟全面的讨论与争鸣。研究内容主要包括创新研究的理论基础，技术创新的定义、分类、起源动力与时机、特征，经过机制与决策，经济与经济效应，R&D系统，技术创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府参与机制及相关政策等等。3逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。如运用组织管理行为理论研究创新主体状态，运用信息理论研究创新经过中信息流发生、传递和作用，运用决策理论研究创新初期的风险决策机理，运用市场构造和竞争理论研究创新实现机制和
6、效率，运用数理统计方法根据创新样本数据，分析创新成败相关要素，运用宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新的机制和作用等。这一阶段创新研究的方法以样本调查与理论推导相结合为主，克雷恩等在1982年对前十几年有关技术创新专题研究的论文所做的统计分析表明，采用这类研究方法的论文占90%以上。这一阶段研究主要有三个方面的局限性，一是研究较分散，重复性研究较多，很多详细问题未得到充分深化研究便被搁置起来。如创新行为特性问题，前后共提出了三个多种创新特性，但却缺乏对各种特性的内涵及其互相关系的研究，所提出的特性中多有重叠，直接影响了其理论与应用价值；二是研究的重点不突出，一般创新，包括教育、医疗和社会福利
7、等方面创新研究不少，对工业企业技术创新的研究相对缺乏；三是对创新全经过的研究呈现出明显的前重后轻倾向，不管是信息与决策分析，还是相关影响因素和政策机制分析，都侧重于创新采用环节，而缺乏对创新实现经过的相应研究。斯切勒尔年的分析表明，固然1978年已提出创新实现问题，但直到1983年仍未得到系统研究。第三阶段为20世纪80年代初至今。这一阶段技术创新研究的特点集中表如今下面三个方面：(1)研究向综合化方向发展。主要有三种形式：一是描绘总结，即就某些专题已有研究成果分门归类，加以总结描绘。如缪尔塞在1985年对自熊彼特起至今半个多世纪时间内有关技术创新定义问题进行了历史回首和整理分析，为进一步科学
8、地提出完好准确的创新定义提供了更充分的研究根据。二是折衷协调性提高，即将创新研究中有关争论问题重新提出，结合新情况在对各种观点进行综合分析的基础上推出新理论。如对技术创新动力源泉上长期存在的“需求拉动与“技术推动的争论，芒罗等人结合80年代的新情况重新进行了评价，提出了推拉综合形式和技术轨道等新观点。三是系统化归纳，即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联络，构成新层次上的系统理论。如格温1988年提出以创新不确定性为前提的创新经过理论，布朗等人在1989年提出以创新目的、创新阶段和决策输入变量为中心的相关性系统分析，斯通曼对技术变化所作的经济数理分析及库姆斯等人对技术创新与厂商行为、经
9、济和社会发展互相关系所做的分析等。(2)在综合已有研究成果的基础上，从已有的研究范围中，选出或新提出有关重点专题深化研究。据美国国家科学基金会80年代中期的报告，有关的热门问题包括：企业组织构造与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、技术创新上的大学工业界关系、技术创新鼓励、R&D系统、创新风险决策、企业规模与创新强度的相关性、创新学习扩散和市场竞争策略等。 (3)注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。实用性强的研究课题，如技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立的策略和规范、政府创新推动政策的跟踪分析、对某一行业的技术创新或某一项技术创新发生与发展的全经过的分析等，遭
10、到普遍关注，并力求将技术创新研究成果直接应用到社会经济技术行动计划中去。美国针对以上创新热门问题提出了大学工业合作项目与合作研究中心计划、小企业技术创新法和学校的创新式人才教育培养计划等。二、技术创新概念的界定技术创新研究在我国刚刚兴起，有必要对国外几十年来关于技术创新概念与定义的主要观点及其演变，技术创新概念界定所涉及的主要问题与争论作一介绍，在此基础上提出我们的看法与结论。1.国外关于技术创新概念界定的主要观点。熊彼特等关于经济增长非平衡变化的思想首先反映在其1911年德文版的（经济发展理论）中，此书在1934年译成英文时，使用了“创新innovation一词。熊彼特在1928年首篇英文版
11、文章（资本主义的非稳定性）InstabilityofCapitalism中初次提出了创新是一个经过的概念，并在1939年出版的（商业周期）Business?Cycles一书中比拟全面地提出了创新理论。尽管熊彼特初次提出了创新概念和理论，甚至列举了创新的一些详细表现形式，但熊彼特本人并没有直接对技术创新下狭义的严格定义。其创新概念包含的范围很广，如涉及到技术性变化的创新及非技术性变化的组织创新。这与熊彼特的整个研究性质有关，他始终是将技术创新作为新的独立变量来考察其对经济增长以致社会变迁的影响作用，并没有对技术创新本身进行专门的研究。（商业周期）出版12年后，索罗对技术创新理论重新进行了较全面的
12、研究，他在（在资本化经过中的创新：对熊彼特理论的评论）一文中初次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论被以为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。此后，不少学者如Maclaurin,Ruttan,Jewkes等都在技术创新概念上做过一些较接近的研究。到1962年，才由伊诺思在其（石油加工业中的发明与创新）一文中初次直接明确地对技术创新下定义，伊诺思以为，“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开拓市场等。显然他是从行为集合角度来定义技术创新的。而林恩则初次从创新时序经过角度来定义技术创新，以为技术创
13、新是“始于对技术的商业潜力的认识、而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为经过。曼斯费尔德M.Mansfield对技术创新的定义常为后来学者认可并采用。但曼斯费尔德的研究对象主要侧重于产品创新，与此相对应，其定义也只限定在产品创新上。他以为，产品创新是从企业对新产品的构思开场，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。厄特巴克在20世纪70年代的创新研究中独树一帜，他在1974年发表的（产业创新与技术扩散）中以为，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或初次应用。弗里曼是技术创新方面的着名学者，他对创新的研究有两个特点，一是作为一个经济学家，更多地从经济角度来考察创新；二是把创新对象基
14、本上限定为规范化的重要创新。他以为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新经过、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的初次转化。因而他在1973年发表的（工业创新中的成功与失败研究）中以为，“技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全经过，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用。其后，弗里曼在1982年的（工业创新经济学）TheEconomicsofIndustriallnnovation修订本中明确指出，技术创新就是指新产品、新经过、新系统和新装备的初次商业性转化。美国国家科学基金会即NSFNationalScienceFundationof从20世纪60年代上半期开场发
15、起并组织对技术变革和技术创新的研究，迈尔斯和马奎斯作为主要建议人与介入者，在其1969年的研究报告（成功的工业创新）中将创新定义为技术变革的集合。以为技术创新是一个复杂的活动经过，从新思想和新概念开场，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。NSF在70年代对技术创新的限定还是比拟窄的，在1974年的NSF报告（科学指示器）(Science?Indicator)中限定创新只要两类：一是特定的重大技术创新；二是有代表性的普遍意义上的技术变革，但不包括模拟与改良型变动。但到70年代下半期，NSF对技术创新的界定大大扩宽了。在NSF报告（1976年：科学指示
16、器）中将创新定义为，“技术创新是将新的或改良的产品、经过或服务引入市场。明确地将模拟和不需要引入新技术知识的改良作为最低层次上的两类创新而划入技术创新定义范畴中。对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述，缪尔塞在80年代中期做了较系统的整理分析。在其搜集的300余篇相关论文中，约有3/4的论文在技术创新界定上接近于下面表述：当一种新思想和非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程度，就是技术创新。在此基础上，缪尔塞将技术创新重新定义为：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定义突出了技术创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括
17、新颖性和非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现。应当讲，这一定义是比拟简练地反映了技术创新的本质和特征的，但至今国外仍未构成严格统一的技术创新定义。2.技术创新概念界定上的主要争论。在技术创新概念的界定上，国外学者多年来观点上的主要差异和争论集中反映在下面三个方面：第一，对技术创新中所使用的“技术的限定。与制度创新(systematic?innovation)和组织创新(organizational?innovation)相区别，技术创新对创新技术的范畴是有所限定的，显然，非技术性的创新活动就不能列入技术创新的范围内。在对创新活动中哪些是技术性的，哪些是非技术性的，人们的认识并不完全一致，由
18、此导致对技术创新概念与定义上的差异和争论。如曼斯费尔德以为获得市场实现的新产品是技术创新的集中表现，因而，与新产品直接有关的技术变动才是技术创新。而NSF后来的限定就要宽得多，认为不需要新技术知识的某些生产工艺和操作方式的成功变化，尽管层次较低，但也是属于技术创新范畴。麦凯在对贝尔Bell实验室从1925年到1983年的800余项创新进行整理研究后以为，技术创新是以有应用价值的新产品为顶点标志的创新性活动经过。也就是讲，创造出新产品并商业化是技术创新的最高层次，但不是唯一的表现方式。而凯密等人在1975年则以为技术创新应当包括与技术产生和应用有直接联络的那些基础研究和市场行为。显然，这方面的认
19、识差异已从根本上涉及到对“技术的定义。据（大不列颠百科全书）的解释，Technology一词最早由希腊词techne艺术、手工艺器和Logos词、言语组成，意味着既是好的又是可用的。Technology第一次出如今英文中是在17世纪，仅被用来讨论艺术应用，到20世纪其含义迅速拓宽，开场包含方法、工艺、思想以及工具和装备等。到20世纪下半叶，关于技术比拟一致的定义是人们力求改变和控制其环境的各种手段或技能。NSF在1983年的技术创新文集评论中引用斯科恩(Schon)的定义，以为技术是指扩展人类能力的任何工具或技能，包括有形的装备或无形的工作方法。此后，费里拉等人在1986年的定义得到很多学者的
20、认可，费里拉以为，技术是指一种创造出可再现的方法或手段的能力，这些方法或手段能导致产品、工艺经过和服务的改良。可见，国外对技术的界定是比拟宽的，因而，也有不少学者以为如此宽的定义容易造成科学知识和技术活动间的混淆；显然，假如技术只包含自然技术包括有形的工具装备和无形的技能与方法，技术创新的范畴就要窄得多，由于不包括与一定经济收益增长直接联络的相关管理技术变动等。第二，技术创新对技术变动的强度有无限定以及在什么程度上限定。争论的焦点是增量性改良(incremental?improvement)。增量性改良亦被称之为“边际改良(marginalimprovement)，即技术上的渐进改良导致规模效
21、益增长，能否属于技术创新范围。纵向地比拟分析，几十年来西方从事技术创新研究的主要学者大部分主张将增量性改良与技术创新区别开来，以为必须将其完全排除在技术创新范围之外。格洛柏等在1973年首先明确提出，必须把创新与“边际改良相区别，后者乃属于规模增长效应，不能算作创新。内森等70年代末反复强调，技术创新应当区别于市场销售、广告、组织管理以及职工素质培训等方面的改良，总之，非产品和工艺上的改良不能算作技术创新，而是组织和管理上的相应变化，尽管它们与技术创新有密切联络。另外，厄特巴克在其所选择的创新案例中也不包含增量性改良活动。曼斯费尔德固然没有直接对此下结论，但也只以足够大的技术变化下的新产品市场
22、实现作为技术创新的范例，因而，实际上曼斯费尔德也是将增量性改良划在技术创新范畴之外的。斯通曼主要通过数理模型分析研究技术创新，很自然，他以为 “只要那些初次在经济活动中得到应用的新的生产工艺等才称得上是创新。斯塔尔等以为“作为包含着分散性或不连续性跳跃的从现存状态产生的创新因素的本质，其在成品实现之前是不可能被预测的，因而，那些可使边际效应递增的改良变化不能称之为创新。与这些观点相反，其他一些学者和官方机构则从实用角度出发，以为技术创新界定中有关技术变化强度的要求应当放宽，增量性改良既然有一定的技术上的变化，就应纳入技术创新范畴。NSF以为不管是新的还是改良的产品、经过或服务，只要引入市场，均
23、属于技术创新，当然也就包括“不需要新技术知识的增量性改良创新。GRA(GellmanReseachAssociates)也以为在理论上技术创新不应当只限于有代表性的新技术根本变化或模拟，而应有更广泛的范畴。冯希皮尔Hippel)主张技术创新标准应侧重于商业化成功实现的条件下，可按技术变动强度弹性地将创新分为根本性的、有重要改良的和较小改良的三种类型。比拟以上两种观点，能够看出，前一种观点注重于以技术的质的变动为标准，从理论上严格定义技术创新，后一种观点则着眼于创新对象和活动范畴的广泛性，以提高技术研究和实际应用的社会覆盖面为出发点。正如R库姆斯等所指出的，“这里，我们正碰到一个宏大而困难的问题
24、，即激进创新和渐进创新之间的传统区别。第三，既然各种技术创新最终都必须通过在市场上的成功实现表现出来，不成功的不能称之为技术创新，那么，对详细的技术创新而言，“成功的概念和标准是什么技术创新成功指的是商业盈利，还是市场份额，或是技术优势在这一点上，固然没有构成对立的争论，但却一直缺乏一致的看法。弗里曼在主持英国Sussex?学院Sappon研究项目主要是进行工业创新中的成功与失败的比照研究中较早地注意并分析了这一问题。他以为，失败的创新就是其未能建立起有效的市场或未能获得任何盈利，尽管可能从技术活动角度看是完成了一项创新，而成功的创新则是获得了明显的市场浸透或盈利。这讲明，弗里曼并不是把商业盈
25、利作为创新成功的唯一标志。根据他的阐述，技术创新成功的标志同时有二：一是实现商业盈利；二是市场的建立或浸透效应，即市场份额的获取与扩大上的变化。其实，在曼斯费尔德等人早期对57例创新的研究中，就有6例是非盈利的。能够肯定，这类创新的目的是抢占一定的市场份额，是着眼于长期利润的。因而，缪尔塞以为，“成功不应仅体现为创新实现初期的盈利，由于有很多创新在实现初期还未到达较大数额的盈利或增长率，也有很多创新最近是在为一些非盈利性目的服务的，如抢占市场或技术竞争等，他主张对技术创新的成功应用应当是用一个包络线来界定。3.对技术创新概念界定的认识与结论。本人以为，对技术创新概念的界定应当同时把握两条原则：
26、一是要有较充分的理论根据，这对于相对拓宽和明确技术创新范畴尤为重要；二是有利于促进我国社会-义市场经济的发展和企业的改革，力求使技术创新研究在我国现实经济生活中有更普遍的意义与作用。从某种意义上讲，技术创新概念的正确界定直接关系到技术创新整个研究体系的相对独立性和其现实价值。比方，假如将技术创新概念任意扩大，以为只要导致最终经济收益增长的所有方面的积极创造活动均是技术创新，就容易在理论上和实践上使技术创新与组织创新和制度创新等混淆起来；而假如将技术创新的“新严格限制在“首创，十分是导致技术根本性变革和经济收益超常增长的“第一次上，显然，对于我国这样一个经济与技术发展水平还相当落后的发展中国家来
27、讲，即便在相当长时间内，真正符合这一标准要求的技术创新还是比拟少的，这就可能过分地限制了我国技术创新研究领域，同时也将大大降低技术创新对经济发展和企业改革的推动作用。显然，根据国外一些实际做法，十分是结合我国国情，技术创新概念与定义应当有适当宽的界定，但应不影响到其理论的严谨性，两者之间似乎存在一定的矛盾，因而，我们赞成技术创新定义有广义与狭义之分。在提出技术创新定义之前，根据以上两条原则，首先要对技术创新概念界定中不可回避的下面三个主要争论问题作出回答。(1)对技术创新中的“技术我们赞成使用广义概念。技术泛指人类在科学实验和生产活动经过中认识和改造自然所积累起来的知识、经历和技能的总和。这里
28、应包含三个层次：一是根据自然科学原理和生产实践经历而发展成的各种工艺流程、加工方法、劳动技能和窍门等；二是将这些流程、方法和技能、窍门等付诸实现的相应的生产工具和其他物资装备；三是适应当代劳动分工和生产规模等要求的对生产系统中所有资源包括人、财、物进行有效组织与管理的知识、经历与方法。第一、第三层次属于软技术，本身不具有直接分离的流动性，但具有可复制性。这三个层次构成了技术创新中所涉及技术的全部内容。(2)技术创新对“技术变动的强弱和大小不应有所限定。假如对技术创新中“技术的理解有了共鸣之后，那么自然得出技术创新对技术变动的强弱和大小就不应该有所规定，从技术的发展来看，自然存在忽然的强劲变动，
29、即根本性变化，也会存在在日常中渐进的微小的弱变化；既会有惊天动地的大技术忽然出现，也会有不起眼的小技术经常发生。技术变动的强弱和大小往往既与资金、人力和其他资源的投入有关，也与产生的经济效益有关。但应指出，技术创新的效益高低不能直接仅用技术变动的强弱和大小来衡量，它还与市场的销售量及市场份额，单件产品或单项服务的收益率有关。因而不能忽视小的技术变动在技术创新中的应用。(3)对技术创新的“成功应当有一较宽幅度的界定。与技术创新的探索创造性相联络，不同类型和形式的技术创新在技术变化强度和市场实现水平上必然呈现较大的差异。因而，考虑到技术创新的不确定性和风险性，应当允许技术创新成功的概念能包纳较宽幅
30、度的范围。概括起来，技术创新的成功主要反映在三个方面：一是当前经济效益的增长，主要是超额商业盈利；二是市场状态的改善，包括抢先独占新市场和原有市场份额的扩大；三是创新主体素质的提高，主要指其技术竞争力的加强和创新管理经历的有效积累。从技术创新的经济涵义和长远意义看，后两个方面最终都表现为对长期利润增长的追求。因而，尽管当前超额盈利是技术创新成功的重要标志，但并不能将它作为界定一定时期内技术创新成功的唯一条件，由于有些创新，十分是那些导致重大技术变动的带有根本性的创新，可能具有更长远的市场效应。因而，能够以为，从技术创新成功的整体概念出发，技术创新盈利应当以正常平均利润为基点有一个波动范围，即其盈利在一段时间内可能小于、等于或大于平均利润。这样，技术创新成功就可能表现为两种主要情况，一是直接获得当前超额盈利；二是当前盈利只是知足于上述波动范围，但在其他方面即市场状态和创新主体素质等获得较高的期望收获。