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1、2011证券从业资格考试基础知识一、单选题（单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、 推出了中国第一个标准化期货合约的交易所是_A_.A.深圳有色金属交易所B.上海证券交易所c.深圳证券交易所D.郑州粮食批发市场标准答案： 2、 2004年底，中国证监会对于股票发行价格实行_C_。A.核准制B.保荐制C.询价制D.问责制3、 _C_，2005年修订的中华人民共和国证券法正式实施。A.2005年10月1日 B. 2005年9月1日 C. 2006年1月1日 D. 2005年7月1日4、 股票从性质上看，是一种_C_证券。A
2、.物权证券 B.债权证券 C.综合权利证券 D.既是物权证券又是债权证券5、 记名股票必须置备股东名册，其中_D_不是股东名册的必备事项。A.股东的姓名及住所B.各股东所持股份数C.各股东所持股票的编号D.各股东可以卖出股票的日期6、 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是_D_.A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值7、 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为_B_.A.记名股票与不记名股票 B.普通股票与优先股票 C.有面额股票与无面额股票D.A股与B股（在我国的含义）8、 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按_A_和证券的有效期限折算今天的价
3、值就是其理论价值。A.必要收益率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本标准答案： a9、 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照_C_顺序分配。A.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公积金B.弥补亏损。提起任意盈余公积金。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金C.弥补亏损。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金。支付股利D.弥补亏损。支付股利。提起法定盈余公积金。提起公益金。提起任意盈余公积金10、 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的_B_业务。A.盈利性 B.公开市场操作 C.保值性 D.投融资11、 2004
4、年1月，国务院发布_C_，对中国资本市场发展具有重要影响。A.股票发行与交易管理暂行条例 B.中华人民共和国公司法C.国九条 D.中华人民共和国证券法12、 股东大会是股东公司的_D_。A.决策机构 B.法人代表 C.监督机构 D.权力机构13、 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_C_A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.累积优先股 D.股息率可调整优先股14、 证券交易价格是通过_C_得以确定的。A.证券商与投资者协商 B.一级市场上的公开竞价C.证券供求双方共同作用 D.发行公司与证券商协商15、 在我国，国有股权行政管理的专职机构是_C_。A.国务院 B.国
5、有投资公司 C.国有资产管理部门 D.资产经营公司16、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_A_.A.券面形式 B.发行方式 C.流通方式 D.偿还方式17、 在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫_C_.A.单利债券 B.复利债券 C.零息债券 D.累进利率债券18、 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点债券可以分为_A_.A.固定利率债券与浮动利率债券 B.单利债券与复利债券C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券19、 债券和股票的相同点在于_D_。A.具有同样的权利 B.收益率一样 C.风险一样 D.都是
6、筹资手段20、 目前，能在上海证交所进行交易的债券是_C_.A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能在证交所交易21、 公债最初仅仅是政府_C_的手段。A.筹措资金 B.扩大公共事业开支 C弥补赤字 D.实施宏观经济政策。进行宏观调控的工具22、 我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于B。A.建设国债 B.特种国债 C.赤字国债 D.战争国债23、 依照不同的发行本位，国债可以分为_B_.A.流通国债与非流通国债 B.实物国债与货币国债 C.短期国债与中长期国债D.实物债券与货币债券24、 我国在50年代发行的国债有_D_.A.国库券 B.国
7、家重点建设债券 C.财政证券 D.国家经济建设公债25、 我国无记名国债宣告退出国债发行市场的舞台是在_D_年。A.1987 B.1994 C.1998 D.200026、 以下不属于公司债券类型的是_A_。A.财务公司债券 B.信用公司债券 C.可转换公司债券 D.保证公司债券27、 我国发行国际债券始于20世纪_C_年代。A.60 B.70 C.80 D.9028、 下列基金中，一般而言_D_的年管理费用率最低。A.债券基金 B.股票基金 C.实业基金 D.货币基金29、与一般债券有所不同，其利息只有在公司有盈余时才支付，如果余额不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再补发的公司
8、债是_B_.A.保证公司债 B.收益公司债 C.累积优先股 D.普通股30、 企业短期融资债券发行须在_D_进行信息披露。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.产权交易中心 D.银行间债券市场31、 债券年利息收入与债券面额之比率称为_A_.A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率32、 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是_A_的需要而产生的。A.系统性风险 B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险33、 封闭式基金基金单位的交易方式是_B_。A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易34、 编制股票价格指数的四个步骤依次为_C_.A.
9、选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。选定某基期。指数化B.指数化。选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正C.选择样本股。选定某基期。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化D.选定某基期。选择样本股。计算计算期平均股价，并作必要的修正。指数化35、 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为_C_.A.地方政府债券。公司债券。金融债券B.金融债券。公司债券。地方政府债券C.地方政府债券。金融债券。公司债券D.金融债券。地方政府债券。公司债券36、 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币_A_元的，应当由承销团承销。A.五千万 B.一亿 C.二亿 D.
10、三亿37、 基金管理人与托管人之间的关系是_B_。A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系38、设立经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理即以其他业务中的任何两项以上的证券公司，其注册资本最低限额为人民币_D_元。A.一亿 B.二亿 C.三亿 D.五亿39、 看跌期权的买方对标的金融资产具有按照协定价格_A_的权利。A.卖出 B.买入 C.持有 D.以上都是40、 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_C_。A.看涨期权 B.欧式期权 C.美式期权 D.看跌期权41、 因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交
11、易所将采取_A_的措施。A 技术性停牌 B.政策性停牌 C.临时停市 D.休市42、 金融期货的交易对象是_D_。A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期权 D.金融期货合约43、 可转换证券实际上是一种普通股票的_A_。A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权44、 专业的证券投资咨询机构。资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务_B_年以上的经验。A.1 B.2 C.3 D.445、 根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_D_.A.补偿基金 B.投资基金 C.保证基金 D.风险基金46、
12、 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的_A_.A.10% B.20% C.30% D.40%47、 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的_D_。A.基期加权法 B.计算期加权法 C.综合法 D.相对法48、 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_A_。A.持有期收益率 B.到期收益率 C.直接收益率 D.赎回收益率49、 债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是_C_.A.发行方式 B.流通发行 C.券面形式 D.付息方式50、 公司不以其任何资产作担保而发
13、行的债券是_C_.A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券 D.建业债券51、 以下那一种风险不属于系统风险_A_。A.信用风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.政策风险52、 扬基债券的面值的货币单位为_A_.A.美元 B.日元 C.欧元 D.国际货币单位53、 对公司增加或减少注册资本，应由_B_作出决议。A.全体股东 B.股东大会 C.监事会 D.董事会54、 根据公司法的规定，下面_B_项不是股份有限公司董事会行使的职权。A.制定公司的经营方针和投资方案 B.对公司发行债券作出决议C.执行股东大会的决议 D.制定公司的基本管理制度55、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束
14、后_C_日内编制完成中期报告。A.30 B.45 C.60 D.9056、 根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_C_。A.总经理 B.监事长 C.董事长 D.公司内部自定57、 根据中华人民共和国公司法的规定，公司设立时货币出资的金额不得低于公司注册资本的_A_A.30% B.20% C.50% D.40%58、 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对_A_的补偿。A.信用风险 B.通胀风险 C.利率风险 D.经营风险59、 下列关于证券登记结算公司说法错误的是_B_.A.是法人 B.以营利为目的C.设立须经国务院证券监督管理部门批准 D.为证券交易提供集中的登记。托
15、管与结算服务60、根据证券市场禁入规定，违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，致使投资者利益遭受特别严重损害的，对有关责任人员可采取_D_的证券市场禁入措施。A.3-5年 B.5-10年 C.10-15年 D.终身二、多选题（不定项选择题（本大题共60小题，前40题每小题0.5分，后20题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求）61、 有价证券的特征有_ABCD_。A.流动性 B.收益性 C.风险性 D.期限性62、 证券市场的产生原因主要归因于以下几点_ABCD_。A.社会化大生产 B 商品经济的发展 C.股份制的发展 D.信用制度的发展63、 有价证券
16、有广义与狭义之分，广义的有价证券包括_ABC_.A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券64、 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有_CD_两大类。A.商业本票 B.银行本票 C.商业证券 D.银行证券65、 根据所服务和覆盖的上市公司类型，多层次资本市场可分为_ABC_。A.全球性市场 B.全国性市场 C.区域性市场 D.主板市场66、 股票的收益性表现为_ABC_.A.股息收入 B.公积金转增 C.买卖证券的差额 D.印花税67、 证券市场的层次结构关系是由_AC_构成的。A.一级市场 B.股票市场 C.二级市场 D.基金市场68、 按金融工具期限
17、的特征，可以把金融市场分为_AD_.A.货币市场 B.现货市场 C.期货市场 D.资本市场69、 优先股的特征有_ABCD_。A.一般无表决权 B.股息分派优先 C.股息率固定 D.剩余资产分配优先70、 作为证券投资人的各类基金包括_ABCD_。A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金71、 关于主权财富基金的叙述，下面_AB_是正确的。A.成立的主要目的为了进行外汇储备的保值增值B.中国投资有限责任公司的成立可被视为中国主权财富基金的发端C.成立的主要目的是为了进行国际间的经济援助D.一般由区域间各国进行协调共同组建72、 在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市
18、场将出现 _ABCD_几大趋势。A.金融创新进一步深化 B.证券市场一体化C.证券交易所的合并与上市 D.证券市场的网络化发展趋势73、 二战之前，证券品种一般仅有_ABC_;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。A.股票 B.公司债券 C.政府债券 D.期权74、 影响债券偿还期限的因素主要有_BCD_。A.债券票面金额 B.资金使用方向 C.市场利率变化 D.债券变现能力75、 债券的性质可以表述为_AC_。A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证76、 2005年修订的证券法对于以下 _ABCD_ 问题
19、均作了修订。A.分业经营和管理 B.现货交易 C.融资融券 D.禁止国企和银行资金违规进入股市77、 2005年修订的公司法中，对于完善公司法人治理结构，作出如下修订 _ACD_.A.健全董事会制度 B.加强董事长作用 C.强化监事会作用 D.明确董事、监事、高管的义务和责任78、 在证券市场上，机构投资者的资金来源。投资目的。投资方向各不相同，但一般具有_ABCD_的特点。A.资金量大 B.注重投资的安全性 C.对市场影响大 D.收集和分析信息的能力强79、 证券市场上的自律性组织包括_BC_.A.证券登记结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证监会80、 在我国，依法设立的可经营证
20、券业务的证券公司的主要业务有_ABCD_.A.代理证券发行 B.代理证券买卖 C.自营性买卖 D.其他咨询业务81、 我国有关法规规定基金收益分配原则是_ABCD_。A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值82、 存托凭证的优点有_ABCD_。A.市场容量大 B.上市手续简单、发行成本低 C.避开直接发行股票与债券的法律要求 D.筹资能力强83、 证券市场的基本功能有
21、_ABC_.A.筹资功能 B.资本定价 C.资本配置 D.流通功能84、 我国公司法规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有_ABCD_.A.公司名称 B.公司登记成立的日期 C.股票种类 D.股票的编号85、 股票具有以下_ABC_几个特征。A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.波动性86、 普通股票有_ABC_基本特征。A.比其他股票更基本。更重要的股票 B.是最标准的股票C.风险最大的股票 D.和其他股票相比没有特点87、 优先股票根据不同的条件，可以分为_ABCD_.A.累积优先股票与非累积优先股票 B.参与优先股票与非参与优先股票C.可转换优
22、先股票与不可转换优先股票 D.可调整优先股票与固定优先股票88、 我国的股票按投资主体来分，可以分为_ABCD_不同的类型。A.国家股 B.法人股 C.社会公众股 D.外资股89、 债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_ABCD_.A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人需要在一定时期还本付息D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证90、 债券作为证明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有_ABCD_.A.票面价值 B.偿还期限 C.利率 D.债
23、券发行者的名称91、 按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为_ACD_。A. 欧式期权 B.互换期权 C.美式期权 D.修正的美式期权92、 我国公司法规定，股票采用的形式有_AD_.A.纸面形式 B.电子符号形式 C.记帐形式 D.国务院证券管理部门规定的其他形式93、 金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有_ABCD_.A.价格决定不同 B.交易目的不同 C.结算方式不同 D.交易对象不同94、 可以在市场上流通转让的债券是_AC_.A.实物债 券B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能流通转让95、 国债基金收益与市场利率的关系具体表现为_BD_。A.市场利率下降，基金
24、收益下降 B.市场利率上升，基金收益下降C.市场利率上升，基金收益上升 D.市场利率下降，基金收益上升96、 债券与股票不相同的地方表现在_ABCD_.A.两者的权利不一样 B.两者的目的不一样C.两者的期限不一样 D.两者的收益率不一样97、 根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为_ABCD_.A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债98、 下列各项关于ETF的论述中，正确的有_AC_.A.独特的双重交易机制 B.申购和赎回均采用现金C.申购和赎回均采用一篮子股票 D.不一定采用指数基金模式99、 中央银行债权是一种特殊的金融债券，其特殊性体现为_BD_。A.期限较长 B
25、.期限较短 C.为实现融资功能 D.为实现宏观调控功能100、 以下制度中为金融期货主要交易制度的有_ACD_.A.保证金制度 B.权利金制度 C.每日结算制度 D.大户报告制度101、 利率期货的主要品种有：_ABC_。A.债券期货 B.欧洲美元期货 C.联邦基金利率期货 D.欧元期货102、 国际债券同国内债券相比具有_ABCD_的特点。A.资金来源广 B.发行规模大 C.存在汇率风险 D.有国家主权保障103、 按照金融创新工具的功能划分，可将其分为_ABCD_.A.风险管理型创新 B.增强流动性创新 C.信用创造性创新 D.股权创造性创新104、 可转换证券主要分为_BD_.A.可转换
26、普通股票 B.可转换优先股 C.可转换国债 D.可转换公司债105、 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为_ABCD_.A.股权联结型产品 B.利率联结型产品 C.汇率联结型产品 D.商品联结型产品106、 公司发行优先认股权的目的为_ABC_.A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿C.保护原普通股股东的利益和持股价值D.增加认购股票的投资者的数量107、 债券的投资收益来自于_ABC_.A.利息收益 B.资本利得 C.再投资收益 D.建业股息108、 公司法中关于公司发行新股的条件有：_ABC_.A.健全且运行良好
27、的组织结构 B.持续盈利能力，财务状况良好C.最近3年内财务会计文件无虚记录 D.最近2年内无其他重大违法行为109、 证券中介机构是指_ABC_。A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.证券服务机构 D.证券交易所110、 证券发行市场的基本功能_ABC_.A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D.为企业和投资者提供规避风险的途径111、 以下与净资本的计算有关的因素为：_ABCD_.A.净资产 B.金融产品投资的风险调整 C.应收项目的风险调整 D.长期资产的风险调整112、 证券从业
28、人员行为规范的内容有：_ABCD_。A.正直诚信 B.勤勉尽责 C.廉洁保密 D.自律守法113、 证券公司的_ABD_必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人 B.设立、收购或者撤销分支机构;C.变更公司章程中的一般条款; D.变更业务范围或者注册资本。114、 证券投资咨询公司的业务范围一般包括_ABCD_.A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告115、 证券市场监管的原则为_ABCD_.A.依法管理原则 B.保
29、护投资者利益原则 C.“三公”原则 D.监督和自律相结合的原则116、 加强证券市场监管的意义有_ABCD_.A.是保障广大投资者权益的需要 B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要 D.是参与者进行决策的重要依据117、 国际证监会公布的监管目标为_ABC_.A.保护投资者 B.透明和信息公开 C.降低系统风险 D.降低非系统风险118、 证券市场监管的手段_ABD_.A.法律手段 B.经济手段 C.政策手段 D.行政手段119、 在我国证券市场上自律性管理机构主要有_BC_.A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券公司120、 根据证券交易所管理办法的
30、规定，证券交易所的监管职能包括_ABC_.A.对证券交易活动的管理 B.对会员的管理 C.对上市公司的管理 D.对投资者的管理三、判断题（判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。）121、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用. 正确122、 如果投资者承担的风险越大，他肯定只会受到越多的损失。 错误123、 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融正确124、 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。正确125、 由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它
31、并不是一项投资。错误126、 基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。错误127、 1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。正确128、 股票的现值就是股票当前收益的未来价值。错误129、 中华人民共和国公司法的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。： 错误130、 一般来讲，中央银行降低再贴现率，股价相应下降。错误131、 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。正确132、 我国证券法规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。错误133、 资金的融通一般有直接融资与间接融
32、资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。错误134、 证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以二级市场没有什么意义。错误135、 证权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。： 错误136、 美国称证券公司为商人银行，英国则称证券公司为投资银行。： 错误137、 有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。正确138、 证券公司的注册资本应当是实缴资本。正确139、 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式
33、加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。正确140、 物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。： 正确141、 一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。： 正确142、 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 错误143、 契约型基金应当设有董事会。错误144、 我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。错误145、 在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。正确146、 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、
34、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。错误147、 目前在我国内地，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。正确148、 储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种。正确149、 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。正确150、 公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的。承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。正确151、 在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。错误152、 国债一般均具有免税的特性。正确153、 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。正确154、
35、 证券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。错误155、 欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 错误156、 证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。错误157、 认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。： 错误158、 证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。错误159、 欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。错误160、 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。错误161、 公司盈利越多，其发放的股息也一定越多。： 错误162、 在股票除权除息后，若股
36、票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。： 正确163、 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。正确164、 在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。错误165、 一般而言基础资产价格波动越大，期权的价格就越高。正确166、 当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。正确167、 余额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。错误168、 建业股息实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。正确169、 与证券投资相关的总风险指的是系统性风险。错误170、
37、 抵缴型公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。错误171、 系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。错误172、 理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。错误173、 开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。正确174、 场外交易市场实行竞价交易方式。错误175、 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。正确176、 风险就是指未来收益的不确定性。正确177、 承担的风险越大，获得的收益也就一定越高。错误178、 股份公司是否发放股息由公司总经理决定。错误179、 现在日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数;二是日经500种股价指数。正确180、 上证综合指数的权数是股票成交量。错误