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1、 证券交易同步强化练习（三）第六章 证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。2009年5月真题 A自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 c作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券2下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。 A权证 BB股 C基金 D国债3证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。 A资金数量 B交易量 c交易品种 D时间和条件4
2、下列关于银行问市场自营买卖的说法，错误的是( )。A银行问市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行问市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少5从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。 A3000万 B5000万 C1亿 D2亿6柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A银行柜台 B证券交易所 c证券交易系统 D营业柜台 7证券公司自营业务的主要内容是( )。 A上市证券的自营买卖 B非上市证券的自营买卖
3、C凭证式债券的自营买卖 D金融衍生工具的自营买卖 8证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。 A交易量较大，交易手续简单 B交易量较大，交易手续复杂c交易量较小，交易手续简单 D交易量较小，交易手续复杂 9证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用( )方式发行股票的行为。 A分销 B包销 C代销 D直销 10关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。 A只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 B证券公司只能使用自有资金从事自营业务 c证券公司自营业务只能买卖上市证券 D证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券
4、，以取得盈利的经营行为 11证券公司自营业务的特点之一是( )。 A决策的限制性 B收益的不确定性C交易的持久性 D买卖的间接性 12自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )A佣金 B手续费 c低买高卖的价差D高买低卖的价差 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括( )。2009年5月真题 A交易时间的自主性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易品种、价格的自主性 2证券自营业务的具体含义包括( )。 A所有证券公司都能从事的证券业务 B是一种以盈利为目的的经营行为 C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法
5、筹集可用于自营的资金 D必须在以自己名义开设的证券账户中进行 3目前我国证券公司自营买卖的对象主要有( )。 A上市证券 B凭证式债券 C非上市证券 D金融衍生工具 4非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。 A证券公司的营业柜台 B包销发行新股 C银行间市场 D代销发行新股5在证券交易所交易的( )是境内证券公司自营业务的买卖对象。 A人民币特种股票 B公司或企业债券 C国债 D基金券 6自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。 A决策的自主性 B收益的不稳定性 C交易的风险性 D交易过程的高效性 7关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是( )。 A证券公司自营买卖业务的首要特
6、点即为决策的自主性 B由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性 c证券公司进行证券白营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定 D自营业务对象具有广泛性特点 三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)1证券公司在证券承销过程中没有自营买入。( )2009年5月真题2 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( ) 3目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( ) 4在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承
7、担。( ) 5证券自营业务是指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )6证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。( ) 7银行问市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。( ) 8证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购人。( ) 9证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。
8、( ) 10证券公司自营业务只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。( ) 11交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。( ) 12交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。( ) 13在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。( ) 14作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( ) 15证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( ) 第二节 证券公司证券自营业
9、务管理一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制c“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制 2在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。 A分级授权 B分散经营 C分级决策 D分级管理 3在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 c董事会D投资专业委员会 4证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 c操纵市场、内
10、幕交易 D信用交易 5证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。A市场风险 B合规风险c经营风险 D操作风险 6建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风险预警指标 B风险监控阀值 c敏感性指标 D风险测量阀值 7证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 A50 B60 C80 D100 8证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 A50 B100 C200 D500 9证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证
11、监会另有规定的除外。 A5 B8 C10 D15 10证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。 A20 B30 C40 D50 11下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有( )。A通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D建立完备的业绩考核和激励制度 12以下说法不正确的有( )。 A证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 B证券公司应加强内部风险控制 C证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 D证券公司经纪
12、业务和自营业务的管理要求一致 13证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。 A重点防范和部分防范 B外部防范和综合防范 c重点防范和综合防范 D外部防范和部分防范 14证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。A证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失B证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失c证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失D证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失 15证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。 A自营业务席位情况 B自营业务交易量
13、 C自营风险监控报告 D涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。 A具体投资项目的决策 B确定具体的资产配置策略 c确定投资事项 D确定投资品种 2证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 A资产、负债 B现金流 c损益 D资本充足 3关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。 A董事会是自营业务的最高决策机构 B投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 c自营业务部门是自营业务的执行机构 D研发部门
14、是自营业务的操作机构 4自营业务中涉及( )、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 A自营内容 B自营规模C风险限额 D资金配置 5证券公司根据自营业务的特点和管理要求，应加强自营业务的( )。 A开户管理 B登记记录 C资金的调度管理D会计核算 6自营业务运作管理的重点主要有( )。A应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险B应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则c建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及
15、员工按规定程序行使相应的职责 D自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成 7在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。 A资产管理 B投资银行 c经纪 D物业管理 8证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。 A已知 B可测 C可控 D可承受 9下列属于自营业务经营风险的有( )。 A因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 B由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失 C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 10关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是( )。 A要建立防火墙制度 B
16、要加强自营账户的集中管理和访问权限控制 c应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 D应建立独立的实时监控系统 11证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )等情况进行全面稽核，出具稽核报告。 A合规运作 B盈亏 C风险监控 D交易状况 12证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。 A保密意识 B合规操作意识 c合作意识 D风险控制意识 13自营业务内部报告的内容应包括( )。 A投资决策执行情况 B自营资产质量 C自营盈亏情况 D风险监控情况 14证券公司风险控制指标管理办法中的权益类证券包括( )。 A股票 B股票基金 C债券 D债券基金 15证券公司自营
17、业务风险的监控包括( )。 A自营业务的规模控制 B自营业务的比例控制 c自营业务的内部控制 D自营业务的外部控制 16在自营业务内部控制中，要确保自营业务与经纪业务等在机构、人员、( )等方面严格分离。 A信息 B账户 C资金 D会计核算 17风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对( )进行有效监控。A证券持仓 B盈亏状况 C风险状况 D证券买卖 18完善风险调整基础上的绩效考核机制，遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 A客观 B公平 C公正 D可量化 19自营业务的内部控制制度包括( )。 A自营业务决策制度 B自营
18、内部监督与检查制度 C自营操作指令的权限及下达程序 D自营操作指令的请示报告程序 20在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有( )。A证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C证券公司因自营买卖超规模、超比例受到处罚而导致的损失D证券公司因将自营业务与客户资产管理业务混合操作受到处罚而导致的损失 21自营业务的决策制度要求做到( )。 A有专门的经营部门集中统一经营 B根据管理层次明确不同的经营决策权限 c投资额较大的决策由公司总经理决定 D建立健全决策程序 22证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括( )。 A内部监察原则
19、B外部防范原则 C重点防范原则 D综合防范原则 23某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有( )。 A中央银行调整利率 B证监会发布涨跌停板制度 C网络泡沫破灭 D出现通货膨胀 三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)1从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。( )2009年5月真题 2在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( ) 3自营业务具体投资运作管理由董事会决定。( ) 4投资决策机构是自营业
20、务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( ) 5非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。( ) 6自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。( ) 7从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。( ) 8在自营业务运作管理中，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。 ( ) 9投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。( ) 10对自营资金不
21、必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。( ) 11计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。( ) 12证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。( ) 13自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( ) 14证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。( ) 15自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。( ) 16自营部门应建立交易操作记录制度并设置交
22、易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。( ) 17自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受到损失。( ) 18证券公司同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。( ) 19在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。( ) 第三节 证券自营业务的禁止行为一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题
23、目要求)1证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易。下列说法中，不属于内幕交易行为的是( )。A利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行证券买卖 c非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，或建议他人买卖证券D自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票 2以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中作出虚假陈述c发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司将
24、自营业务与代理业务混合操作 3下面的( )不能构成内幕信息。A发行人的分配股利和增资计划B公司股权结构发生重大变化c发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废，一次等于该资产的20D上市公司收购的有关方案 4证券自营业务的禁止行为不包括( )。 A内幕交易 B专设自营账户 c操纵市场 D假借他人名义进行自营业务 5下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。A听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券B将自营业务与代理业务混合操作操纵市场c将自营账户借给他人使用D证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充 6在以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。 A证券发行人订立重
25、要合同，该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响B发行人经营政策或经营范围发生重大变化c因业务需要，发行人计划购置1辆价值约20万元的小轿车D发行人发生重大债务 7以下( )不属于内幕信息。A上市公司收购的有关方案 B上市公司发生重大债务C上市公司25的董事发生变动D上市公司申请破产的决定 8操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是( )。 A以散布谣言等手段，影响证券交易 B出售并不持有的证券 C将自营业务与经纪业务混合操作 D以默示的方式，约定与其他投资者在某一时问内共同买进或卖出某一种或几种证券 9证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
26、的行为属于( )。 A内幕交易 B操纵市场 c欺诈客户 D正常行为 10( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券c将自营账户借给他人使用D委托其他证券公司代为买卖证券 11在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为是( )。A用以自己名义开设的账户进行交易 B委托其他证券公司代为买卖证券c假借他人名义进行自营业务 D将自营业务与代理业务混合操作 12证券交易内幕信息的知情人不包括( )。A持有公司3以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员B公司的实际控制人及其董
27、事、监事、高级管理人员c保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 13证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。A供求关系 B交易价格 c市场秩序 D交易量 14在自营账户的审核和稽核制度中，以下( )不属于禁止行为。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 c使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 15在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。A将自营业务与经纪业务混合操作B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C频繁并且大量地
28、连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D以散布谣言等手段影响证券交易 16在证券公司的自营业务中，可以( )。A以个人名义进行自营业务 B将自营账户借给他人使用c进行批量委托操作 D与代理业务混合操作 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。2009年5月真题A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易c无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D内幕交易只可能发
29、生在内幕人员身上 2在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。 A加强自律管理 B加强监管c完善法制 D严格把关 3内幕交易的不利后果有( )。 A严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则 B损害投资者的利益 C破坏证券市场的稳定 D造成证券流动性减弱 4常见的内幕交易包括( )。 A内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券 B内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券c内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易D非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 5可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括( )。 A公司发生重大亏损或者重大损失 B公司
30、生产经营的外部条件发生重大变化 c公司的董事、12以上监事或者经理发生变动 D持有公司3以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 6下列事项中，属于内幕信息的是( )。A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司涉及的重大诉讼C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的10但不及30D公司债务担保的重大变更 7下列信息在未公开之前构成内幕信息的是( )。 A证券发行人订立重要合同 B发行人未能归还到期重大债务的违约情况 C发行人生产经营的外部环境发生重大变化 D发行人的分配股利和增资计划 8内幕信息包括( )。 A证券发行人订立的普通购销合同 B发行人的主营业务由通
31、信器材拓展到生物制药领域 c发行人将在证券发行后，投资100万美元用于购买国外的先进技术设备 D发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的7 9下列交易活动属于内幕交易的是( )。 A某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C某非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券 D某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票 10属于内幕人员的是( )。 A发行人的打字员 B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员 C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D为发行人进行审计的注册会计师11下
32、列属于证券自营业务禁止行为的有( )。 A内幕交易 B操纵市场 c将自营业务与代理业务混合操作 D假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 12下列行为中属于操纵市场行为的有( )。A以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券B以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券c在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D散布不实信息影响证券价格 13证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有( )。 A人为地制造虚假的证券供给和需求 B破坏市场秩序 c，造成证券价格异常波动 D损害广大投资者利益 14证券公司操纵市场的行为是指(
33、)。A证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格B制造证券市场假象c诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的 15( )属于证券经营机构的禁止行为。A非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为B以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为c证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为 三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)1内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。( ) 2009年5月真题
34、 2内幕信息知情人本身未利用内幕信息从事或建议他人从事证券买卖，而只是泄密而被他人利用，不属于内幕交易。( ) 3发行人内部某位监事发生变动是内幕信息之一。( ) 4只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。( ) 5持有公司6股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( ) 6买卖基金是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( ) 7如果公司遭受各种程度亏损的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( ) 8在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( ) 9发行人注册地址的变更属重大内幕信息。( ) 10以散布谣言等手段影响证券发行、交易
35、不属于操纵市场行为。( ) 11证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。( ) 第四节 证券自营业务的监管和法律责任一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1自2008年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 A1 B2 C3 D4 2根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。证券公司的证券自营账户 A每半年 B每年 c每月 D每季 3根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年( )过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况。A1月1日和7月1日 B4月30日和9月30日C5月1日和10
36、月1日 D6月30日和12月31日 4下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国人民银行 D中国证监会聘请的专业性中介机构 5证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下 C2倍以上3倍以下 D2倍以上5倍以下 6证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以( )的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 A5万元以上10万元以下 B5万元以
37、上30万元以下 C10万元以上30万元以下 D10万元以上50万元以下 7证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。 A1倍以上5倍以下 B2倍以上5倍以下 c3倍以上10倍以下 D5倍以上10倍以下 8证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 A3万元以上5万元以下 B3万元以上10万元以下 C5万元以上10万元以下 D10万元以上30万元以下 9证券法规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人
38、员和其他直接责任人员给予警告，并处10万元以上( )万元以下的罚款。 A50 B60 C80 D100 10证券法规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万 元以下的罚款。 A3 B5 C10 D20 11证券法规定，操纵证券市场的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上( )万元以下的罚款。 A60 B100 C200 D300 12证券法规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券白营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上( )万元以下的罚款。 A10 B30 C60 D100
39、 13证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A警告 B罚款 c没收非法所得 D撤销相关业务许可 14以下的( )不是刑法第一百八十二条规定的违法行为。A单独或合谋，集中利用资金优势，操纵证券交易价格B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 c以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 D泄漏对证券价格有重大影响的信息 15根据刑法有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。A单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的B以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的c以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 。D编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。2009年5月真题A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所c证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚