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1、证券交易 第五章 经纪业务相关实务一、单项选择题1、召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.10B.20C.30D.402、结算参与人应使用其( )完成新股申购的资金交收。A.资金交收账户B.银行账户C.证券账户D.结算账户3、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日 A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A.10B.40C.50D.604、某投资者通过场内投资10 000元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为( )。A.9
2、704份B.9 706份C.10 000份D.9 61 1份5、上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。A.冻结期B.交易期C.等候期D.封闭期6、资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看，主要是采用了( )制度。A.客户交易结算资金第三方存管B.会员分级结算C.新股发行现金申购D.客户交易结算资金独立存管7、首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A.主板上市的B.创业板上市的C.中小企业板上市的D.代办股份转让系统上市的8、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始
3、价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。A.25 000B.2 500C.100D.109、召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。A.1OB.15C.20D.3010、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后一天11、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B.交易所C.各证券公司D.各银行12、网上竞价发行方式的缺陷是( )。A.广泛的市场性B
4、.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价易被机构大资金操纵证券交易13、根据相关制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。A.中国证券业协会B.证券交易所C.个人投资者D.符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者14、新股网上竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A.招标购买方式B.承销购买方式C.同一价购买方式D.支付购买方式15、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。A.股票买卖B.申购配股权证C.现金红利发放D.新股申购16
5、、根据我国上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年17、上海证券交易所可转债“债转股”通过( )进行。A.证券交易所交易系统B.交易清算系统C.证券公司D.互联网18、深圳证券交易所配股认购于( )开始，认购期为( )个工作日。A.R日，10B.R+1日，5C.R+1日，10D.R1日，1519、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例20、上海证券交易所A股
6、送股日程安排中，错误的有( )。A.申请材料送交日为T5日前B.向证券交易所提交公告申请日为T1日前C.公告刊登日为T日D.最后交易日为T+5日21、同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。A.第一笔申购B.最后一笔申购C.平均申购数D.抽签申购数22、首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。A.2004年12月7日B.2005年1月1日C.2006年5月19日D.2006年5月20日23、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A.1B
7、.2C.3D.424、深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日( )，申购资金需全部到位。A.15：00后B.16：00后C.15：00前D.16：00前25、新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.卖方B.买方C.委托方D.代理方26、对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日27、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。A.基金份额净值B.基
8、金资产总值C.基金份额累计净值D.基金份额市值28、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在( )日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A.T1B.TC.T+3D.T+529、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有( )家以上营业部，并且布局合理。A.10B.15C.20D.2530、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前( )个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。A.1B.2C.3D.531、证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。A.设立后规模是否
9、允许变动B.申购和赎回的方式不同C.是否上市交易D.发行规模不同32、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。A.交易系统B.互联网C.结算系统D.分公司系统33、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。A.境内上市公司B.海外上市公司C.非上市公司D.民营企业34、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次配股提示性公告。A.2B.3C.4D.535、股份挂牌前，非上市公司至少应当披露( )。A.股份报价转让说明书B.临时报告C.年度报告D.半年度报告36、开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最
10、新价”栏目揭示( )。A.每份基金份额面值B.每百份基金份额净值C.基金份额累计净值D.基金资产净值37、2009年6月，深圳证券交易所、上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司对资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法进一步修订的内容看，主要是采用了( )。A.新股资金申购网上发行B.网下配售股票C.网上竞价发行D.新股发行现金申购制度38、股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。A.500万B.800万C.1亿D.2亿39、网下发行结束后，发行人向中国证券登记结算有限责任公司提交相关材料申请办理股权登记，中国证
11、券登记结算有限责任公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。A.1B.2C.3D.440、发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A.1B.2C.3D.441、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的( )顺序向报价系统申报。A.价格高低B.数量多少C.时间先后D.规模大小42、对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A.5B.15C.20D.3043、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。A.
12、0.01 B.0.05C.0 1D.0.1544、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A.2B.3C.4D.545、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。A.前日基金份额净值B.1元C.当日基金份额净值D.当日市场价格二、多项选择题1、可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。A.送红股B.增发新股C.配股D.降低转股价格2、( )的颁布，使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。A.证券投资基金法B
13、.证券发行与承销管理办法C.深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则D.上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)3、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括( )。A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分B.申购价格与发行价格之间的差额部分C.未中签部分D.发行价格下限与上限之间的差额部分4、以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。A.申请材料送交日为T5日前B.结算公司核准答复日为T3日前C.向证券交易所提
14、交公告申请日为T1日前D.公告刊登日为T日5、以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有( )。A.T5日前为申请材料送交日B.T2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日C.T1日前为向证券交易所提交公告申请日D.T日为公告刊登日6、关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理B.每一有效申购单位配一个号C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签
15、号码认购一个申购单位新股7、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。A.T1日前B.T日C.T+3日D.T+6日8、股票网上发行方式的基本类型有( )。A.网上累计投标询价发行B.网上定价市值配售C.网上竞价发行D.网上定价发行9、股票网上发行具有( )优点。A.经济性B.高效性C.安全性D.稳定性10、2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。A.网上竞价发行B.上网定价发行C.网上累计投标询价发行D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式11、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。A.认购方式不同B.发行价格的确定方式不同C.认购成功者的确认方式
16、不同D.承销方式不同12、网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有( )。A.市场性B.安全性C.连续性D.稳定性13、转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有( )。A.高于该价位的买入申报全部成交B.低于该价位的卖出申报全部成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D.与该价位相同的卖方申报全部成交14、投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳( )。A.佣金B.手续费C.印花税D.个人所得税15、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。A.挂牌公
17、司属性不同B.转让方式不同C.信息披露标准不同D.结算方式不同16、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。A.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上B.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D.最近l年内不存在重大违法违规行为17、主办券商的代办业务包括( )。A.根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D.中国证券业协会许可的其他业
18、务18、主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。A.在挂牌前发布推荐报告B.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告D.经会计师事务所审计的年度报告19、权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价) 125行权比例B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前一日收盘价) 25行权比例C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格(标的证券前一
19、日收盘价标的证券当日跌幅价格) 125行权比例D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格) 25行权比例20、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，T日日终，中国证券登记结算有限责任公司TA系统处理转托管申报。对于合格转托管申报数据( )。A.记增投资者上海开放式基金账户基金份额B.记减投资者上海开放式基金账户基金份额C.记减投资者上海证券账户基金份额D.记增投资者上海证券账户基金份额21、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。A.撮合交易时间B.集合竞价交易时间C.询价时间D.大宗交易时间22、在以下( )情
20、况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A.将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B.基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C.将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D.基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部23、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所( )的渠道。A.发售B.申购C.赎回D.交易24、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。A.风险警示B.质押C.冻结D.待处理25、权证交易中，禁止的事项包括( )。A.权证发行人不得买卖自己发行的权证B.标的证券发行人不得买卖
21、标的证券对应的权证C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益D.禁止任何人直接操纵权证价格26、如公司股东大会审议的事项涉及( )等的，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.增发新股、发行可转换公司债券B.向原有股东配售股份C.重大资产重组D.以股抵债27、投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场( )。A.人民币普通股票账户B.证券投资基金账户C.人民币特殊股票账户D.B股账户28、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )。A.基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交
22、易时间B.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99 999 900元C.上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价栏目揭示当日每百份基金份额的面值D.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外29、使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括( )。A.向结算公司提交网络申请B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名D.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票30、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网
23、站，公开下列( )信息。A.受托从事的介绍业务范围B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D.客户开户和交易流程31、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理客户进行期货交易D.期货公司、客户收付期货保证金32、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行
24、会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员33、挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。A.进入破产清算程序B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价D.中国证券业协会规定的其他情形34、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.介绍业务对接规则D.报酬支付及相关费用
25、的分担方式35、证券公司的禁止行为有( )。A.代客户下达交易指令B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.代客户接收、保管或者修改交易密码D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保36、上市开放式基金的主要特点有( )。A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更37、证券公司为期货公司介绍客
26、户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得( )。A.作获利保证B.作共担风险承诺C.虚假宣传D.误导客户38、以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。A.买卖方向为买入B.在“委托价格项填报股东大会议案序号C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单39、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。A.可转债的存续期B.流通股价格C.持有人要求D.公司财务情况40、已开立资金账户但没有足够资金的投资者
27、，必须在( )，根据自己的申购量存入足额的申购资金。A.申购日之前B.申购日当日C.提出申购申请后D.开立资金账户的同时41、以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。A.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T3日前)B.公告刊登日(T日)C.权益登记日(T+3日)D.现金红利发放日(T+8日)42、证券公司只能接受符合以下( )条件的期货公司的委托从事介绍业务。A.有重大影响的B.全资拥有的C.控股的D.被同一机构控制的43、上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。A.发行公告的刊登B.网上发行与网下发行的回拨C.网上股份登记D
28、.网下股份登记44、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有( )。A.股份转让的委托申报时间B.股份编码和名称C.上一转让日转让价格和数量D.当日转让价格和数量45、证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，不得( )。A.代理客户进行期货交易、结算或者交割B.代期货公司、客户收付期货保证金C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金D.提供期货行情信息46、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有( )。A.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1 000股B.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次C.每一有效申购单位配一
29、个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收47、同时满足( )条件的股份转让公司，股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统48、股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露( )。A.股份报价转让说明书B.临时报告C.年度报告D.半年度报告三、判断题1、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10，自上市首日起执行。 ( )Y.对
30、N.错2、投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。 ( )Y.对N.错3、实际上，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者推出了另外的开放式基金业务办理渠道。 ( )Y.对N.错4、非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。 ( )Y.对N.错5、现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。 ( )Y.对N.错6、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 ( )Y.对N.错7、分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。 ( )Y.对N.错8、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转
31、股。 ( )Y.对N.错9、根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。 ( )Y.对N.错10、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。 ( )Y.对N.错11、分红派息的形式主要有现金股利和存款股利两种方式。 ( )Y.对N.错12、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨。如作回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。 ( )Y.对N.错13、对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。 ( )Y.对N.错14、根据证券发
32、行与承销管理办法的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。 ( )Y.对N.错15、深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999 999 500股。 ( )Y.对N.错16、网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。 ( )Y.对N.错17、网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。 ( )Y.对N.错18、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( )Y
33、.对N.错19、新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )Y.对N.错20、证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )Y.对N.错21、当日“债转股的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。( )Y.对N.错22、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。 ( )Y.对N.错23、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10。 ( )Y.对N.错24、股份报价转让不提供集中撮合
34、成交服务。 ( )Y.对N.错25、深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1 000股，申购数量不少于1 000股，超过1 000股的必须是1 000股的整数倍。 ( )Y.对N.错26、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。 ( )Y.对N.错27、上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1 000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。 ( )Y.对N.错28、代办转让的股份从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司
35、进行交易。 ( )Y.对N.错29、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。 ( )Y.对N.错30、投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入。 ( )Y.对N.错31、无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )Y.对N.错32、配股发行不向投资者收取手续费。 ( )Y.对N.错33、投资者在配股缴款时只能申报一次，而且不可
36、以撤单。 ( )Y.对N.错34、股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 ( )Y.对N.错35、股份报价转让采用逐笔全额非担保交收的结算方式。( )Y.对N.错36、期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。 ( )Y.对N.错37、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。( )Y.对N.错38、证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或
37、权益数。 ( )Y.对N.错39、当日买进的权证，当日可以卖出。 ( )Y.对N.错40、在上海证券交易所，若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。 ( )Y.对N.错41、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5的持有人名单。 ( )Y.对N.错42、上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。 ( )Y.对N.错43、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。 ( )Y.对N.错44、深圳证券交易所上市开放式基金份额的转
38、托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管。 ( )Y.对N.错45、深圳证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。上海证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。 ( )Y.对N.错46、权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。 ( )Y.对N.错47、可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )Y.对N.错48、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。( )Y.对N.错49、投资者有两种方式参与证
39、券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回；二是直接从事买卖交易。( )Y.对N.错50、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者资金账户记载，登记在中国证券登记结算有限责任公司TA系统基金管理人或代销机构处。( )Y.对N.错51、中国证券登记结算有限责任公司TA系统依据基金管理人给定的申购费率，以申购当日的基金份额净值为基准，采用外扣法，计算投资者申购所得基金份额。 ( )Y.对N.错52、在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。 ( )Y.对N.错53、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式
40、基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。 ( )Y.对N.错54、网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。 ( )Y.对N.错55、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。 ( )Y.对N.错56、网上竞价发行中发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。 ( )Y.对N.错57、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。 ( )Y.对N.错58、权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。 ( )Y.对N.错5
41、9、可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。 ( )Y.对N.错答案部分 一、单项选择题1、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P170。 【答疑编号10084730】 2、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P162。 【答疑编号10084729】 3、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P184次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，即2410%=2.4元；权证次日涨跌幅度为2.4125%1=3（元），涨跌幅比例为3/6=50%。 【答疑编号10084728】 4、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P178。净申购金额=申购金额/（1
42、申购费率）=10000（1+1.5%）=9852.22（元）申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.221.0150=9706（份） 【答疑编号10084727】 5、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P177。 【答疑编号10084726】 6、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P161。 【答疑编号10084725】 7、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P161。 【答疑编号10084724】 8、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P186。500100020=25000 【答疑编号10084723】 9、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P170。 【
43、答疑编号10084722】 10、【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P168。 【答疑编号10084721】 11、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P165。 【答疑编号10084720】 12、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P160。 【答疑编号10084719】 13、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P161。 【答疑编号10084718】 14、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P160。 【答疑编号10084717】 15、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P170。 【答疑编号10084751】 16、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P185。 【答疑编号10084750】 17、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P185。 【答疑编号10084749】 18、【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P169。 【答疑编号10084747】 19、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P168。 【答疑编号10084746】 20、【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P167。 【答疑编号10084745】 21、【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P162