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1、 1 上海市工商行政管理局文件沪工商管201862 号上海市工商行政管理局关于公布 随机抽查事项清单（第二版）的通知各市场监管局，市工商局各处室、机场分局：全面推进“双随机、一公开”监管，是国务院深化“放管服”改革的重要内容，也是完善事中事后监管的关键环节，对于提升监管的公平性、规范性和有效性，减轻企业负担、减少权力寻租，都具有重要意义。为进一步深入推进“双随机、一公开”监管工作，按照工商总局关于公布随机抽查事项清单（第二版）的通知（工商企监字201833 号），并结合本市工作实际，市工商局修订形成了市工商局随机抽查事项清单（第二版）。现予以公布，并就有关事项通知如下： 2 一、坚持只增不减的
2、工作原则。在全面落实工商总局和市工商局公布的随机抽查事项清单的基础上，按照上海地方性法规、政府规章的有关规定，可以依法增加本区域随机抽查事项清单。二、建立动态调整的工作机制。随机抽查事项清单根据现行法律法规规章的规定梳理形成，并将根据法律法规规章的立改废情况进行动态管理，及时予以增加、取消或调整。三、落实目录管理的工作要求。对随机抽查事项清单，实施目录管理制度。对未列入清单的，不得擅自开展随机抽查；对已列入清单的，除特殊情况外，每年至少组织一次随机抽查。附件：市工商局随机抽查事项清单（第二版）上海市工商行政管理局2018 年 4 月 8 日 3 附件市工商局随机抽查事项清单（第二版）抽查项目序
3、 号抽查类别抽查事项检查对象检查依据营业执照（登记证）规 范使用情况的检查企业、个体 工商户、农 民专业合作 社、外国企 业常驻代表 机构中华人民共和国企业法人登记管理条例第二十九条第一款 中华人民共和国公司登记管理条例第七十一条、第七十二条 中华人民共和国合伙企业登记管理办法第四十三条、第四十四条 外商投资合伙企业登记管理规定第五十七条、第五十八条 中华人民共和国个人独资企业法第三十五条第一款 个人独资企业登记管理办法第四十条、第四十一条、第四十二 条第二款 个体工商户条例第二十二条 农民专业合作社登记管理条例第二十七条 外国企业常驻代表机构登记管理条例第十八条、第三十六条第 三款、第三十八
4、条1登记事项 检查名称规范使用情况的 检查企业、个体 工商户、农 民专业合作 社、外国企 业常驻代表 机构企业名称登记管理规定第二十六条 中华人民共和国个人独资企业法第三十四条 个体工商户条例第二十三条第一款 农民专业合作社登记管理条例第二十七条 外国企业常驻代表机构登记管理条例第十条、第三十八条 4 序 号抽查项目检查对象检查依据抽查类别抽查事项经营（驻在）期限的检 查企业、外国 企业常驻代 表机构中华人民共和国企业法人登记管理条例第二十九条第一款 中华人民共和国公司法第二百一十一条第二款 中华人民共和国公司登记管理条例第六十八条 中华人民共和国合伙企业法第九十五条第二款 中华人民共和国合伙
5、企业登记管理办法第三十九条 外商投资合伙企业登记管理规定第五十三条 外国企业常驻代表机构登记管理条例第十六条、第三十五条第 二款、第三十六条第三款、第三十七条、第三十八条1登记事项 检查经营（业务）范围中无 需审批的经营（业务） 项目的检查企业、个体 工商户、农 民专业合作 社、外国企 业常驻代表 机构中华人民共和国企业法人登记管理条例第二十九条第一款 中华人民共和国公司法第二百一十一条第二款 中华人民共和国公司登记管理条例第六十八条 中华人民共和国合伙企业法第九十五条第二款 中华人民共和国个人独资企业法第三十七条第二款 中华人民共和国合伙企业登记管理办法第三十九条 外商投资合伙企业登记管理规
6、定第五十三条 个人独资企业登记管理办法第三十八条 个体工商户条例第四条第二款、第八条第二款 农民专业合作社登记管理条例第二十七条、第二十八条 外国企业常驻代表机构登记管理条例第三十五条第二款、第三 十七条、第三十八条 5 序 号抽查项目检查对象检查依据抽查类别抽查事项住所（经营场所）或驻 在场所的检查企业、个体工 商户、农民专 业合作社、外 国企业常驻 代表机构同上1登记事项 检查注册资本实缴情况的 检查实行注册资 本实缴制行 业的企业中华人民共和国企业法人登记管理条例第二十九条第一款 中华人民共和国公司法第一百九十八条至第二百条、第二百一 十一条第二款 中华人民共和国公司登记管理条例第六十三
7、条、第六十五条、 第六十六条、第六十八条 中华人民共和国合伙企业法第九十五条第二款 中华人民共和国个人独资企业法第三十七条第二款 中华人民共和国合伙企业登记管理办法第三十九条 外商投资合伙企业登记管理规定第五十三条 个人独资企业登记管理办法第三十八条 6 序 号抽查项目检查对象检查依据抽查类别抽查事项法定代表人（负责人） 任职情况的检查企业中华人民共和国企业法人登记管理条例第二十九条第一款 企业法人法定代表人登记管理规定第十二条 中华人民共和国公司法第二百一十一条第二款 中华人民共和国公司登记管理条例第六十八条 中华人民共和国合伙企业法第九十五条第二款 中华人民共和国合伙企业登记管理办法第三十
8、九条 外商投资合伙企业登记管理规定第五十三条 中华人民共和国个人独资企业法第三十七条第二款 个人独资企业登记管理办法第三十八条法定代表人、自然人 股东身份真实性的检 查企业中华人民共和国公司法第一百九十八条 中华人民共和国合伙企业法第九十三条 中华人民共和国个人独资企业法第三十三条2公示信息 检查年度报告公示信息的 检查及外国企业常驻 代表机构年度报告情 况的检查企业、个体 工商户、农 民专业合作 社、外国企 业常驻代表 机构企业信息公示暂行条例第三条、第八条、第九条、第十一条、第 十二条、第十五条、第十七条 企业公示信息抽查暂行办法第十条、第十二条 企业经营异常名录管理暂行办法第四条、第六条
9、、第八条、第九 条 个体工商户年度报告暂行办法第六条、第十一条 农民专业合作社年度报告公示暂行办法第五条、第八条 外国企业常驻代表机构登记管理条例第六条、第三十八条 7 序 号抽查项目检查对象检查依据抽查类别抽查事项即时公示信息的检查企业企业信息公示暂行条例第三条、第十条、第十一条、第十二条、 第十五条、第十七条 企业公示信息抽查暂行办法第十条、第十二条 企业经营异常名录管理暂行办法第四条、第七条、第八条、第九 条重大变更的检查直销管理条例第七条、第八条、第十一条、第四十一条直销员报酬支付的检 查直销管理条例第二十四条、第四十九条3直销行为 检查信息报备和披露的检 查直销企业总 公司直销管理条
10、例第二十八条、第五十条 直销企业信息报备、披露管理办法第四条、第五条、第六条销售失效、变质的产 品的检查产品质量法第五十二条不符合产品包装、标 识要求的检查产品质量法第二十七条、第三十六条、第五十四条4流通领域 商品质量 检查服务业经营者违法行 为的检查企业、个体 工商户、农 民专业合作 社产品质量法第六十二条 流通领域商品质量监督管理办法第十条、第十一条、第十五条、 第三十条 8 序 号抽查项目检查对象检查依据抽查类别抽查事项进货检查验收制度执 行情况的检查产品质量法第三十三条 流通领域商品质量监督管理办法第二十二条销售者购进或销售商 品的检查流通领域商品质量监督管理办法第十三条、第三十二条
11、商品经营柜台出租者、 商品展销会举办者、 网络交易平台提供者、 广播电视购物平台经 营者，应当对申请进 入其经营场所或者平 台销售商品的经营者 的主体资格履行审查 登记义务的检查流通领域商品质量监督管理办法第二十一条第一款、第三十三 条5侵害消费 者权益行 为检查经营者向消费者提供 有关商品或者服务的 信息的检查企业、个体 工商户、农 民专业合作 社消费者权益保护法第五十六条 侵害消费者权益行为处罚办法第六条 9 序 号抽查项目检查对象检查依据抽查类别抽查事项使用格式条款、通知、 声明、店堂告示等方 式排除或者限制消费 者权利、加重消费者 义务的检查侵害消费者权益行为处罚办法第十二条、第十五条
12、拍卖活动经营资格的 检查拍卖法第十一条、第六十条 拍卖监督管理办法第四条、第十一条文物经营活动经营资 格的检查文物保护法第五十三条、第五十四条、第七十二条6拍卖等 重要领域 市场规范 管理为非法交易野生动物 等违法行为提供交易 服务的检查企业、个体 工商户野生动物保护法第三十二条、第五十一条广告发布登记情况的 检查广告法第六条、第二十九条、第六十条 广告发布登记管理规定7广告行为 检查广告经营者、广告发 布者建立、健全广告业 务的承接登记、审核、 档案管理制度情况的 检查企业、个体 工商户或其 他经营单位广告法第三十四条、第六十一条8商标、 特殊标志 行为检查商标使用行为的检查企业、个体 工商
13、户、农 民专业合作中华人民共和国商标法第六条、第十条、第十四条第五款、第四 十三条第二款、第四十九条第一款、第五十一条、第五十二条、第 五十三条 中华人民共和国商标法实施条例第七十一条 10 序 号抽查项目检查对象检查依据抽查类别抽查事项集体商标、证明商标 （含地理标志）使用行 为的检查中华人民共和国商标法第十六条 中华人民共和国商标法实施条例第四条 集体商标、证明商标注册和管理办法第十七条、第十八条、第十 九条、第二十条商标印制行为的检查商标印制管理办法第三条、第四条、第五条、第六条、第七条、 第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条商标代理行为的检查中华人民共和国商标法第六十八
14、条第一款第（二）项 中华人民共和国商标法实施条例第八十八条第（一）项、第八十 九条 特殊标志使用行为的 检查社特殊标志管理条例第十五条9平台管理 责任检查第三方交易平台经营 者履行平台管理主体 责任的检查第三方交易 平台经营者网络交易管理办法第二十三条、第二十五条、第二十九条、第三 十条10广告内容 检查自媒体广告内容的检 查企业、个体 工商户或其 他经营单位广告法第四条、第五条、第八条至第二十八条、第三十七条至第 四十六条、第四十八条、第五十五条至第五十九条、第六十三条、 第六十四条、第六十六条11违反上 海市消费 者权益保 护条例行 为的检查对经营者提供商品或 者服务的标识，是否 符合法律、法规的规 定的检查企业、个体 工商户、农 民专业合作社上海市消费者权益保护条例第二十一条、第二十四条、第二十 七条、第三十六条、第六十三条、第六十四条 11 上海市工商行政管理局办公室 2018 年 4 月 8 日印发