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1、第十章第十章 公平竞争与补救措施协议公平竞争与补救措施协议世界贸易组织（WTO）教程（第三版）学习目标学习目标多边贸易体制追求开放、公平和无扭曲竞争，而倾销和出口补贴被共认为是不公平竞争行为，如果发现并对进口成员产业构成伤害，可采取反倾销和反补贴措施。此外，如WTO成员在如实履行义务中，产业受到伤害，可以采取自保措施。本章系统介绍WTO负责实施管理的有关三个协议。通过学习，应了解反倾销协议的产生背景，掌握反倾销的规定和实施反倾销措施的基本程序。了解补贴与反补贴措施协议，补贴与反补贴措施协议和保障措施协议的产生背景，知悉三个协议的主要内容，掌握各项措施的办法。世界贸易组织（WTO）教程（第三版）
2、第一节第一节 反倾销协议反倾销协议第二节第二节 补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议第三节第三节 保障措施协议保障措施协议世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节第一节 反倾销协议反倾销协议一、协议产生背景与宗旨一、协议产生背景与宗旨倾销是指一国出口商以低于产品正常价值的价格，将产品出口到另一国市场的行为。为抵制倾销的流行和防止反倾销措施的滥用。在乌拉圭回合中达成多边的关于实施1994年GATT第6条的协议，又称为反倾销协议。其宗旨是为WTO成员发起和进行反倾销调查、采取反倾销行动确立规范。二、协议主要内容二、协议主要内容三、实施反倾销措施的基本程序三、实施反倾销措施的基本程序四、争端解
3、决与协议管理四、争端解决与协议管理五、协议的执行与修正五、协议的执行与修正世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节第一节 反倾销协议反倾销协议 二、协议主要内容二、协议主要内容协议三个部分18个条款2个附件构成，内容主要为实施反倾销措施的基本要件、反倾销措施、反倾销税的征收和价格承诺等。（一）实施反倾销措施的基本要件实施反倾销措施必须具备三个基本要件，就是存在倾销，出现损害，倾销与损害存在因果关系。1倾销的确定倾销是指，一项产品的出口价格以低于正常价值的价格进入另一国的商业。 （1）正常价值的确定产品正常价值的确定有三种方法：一是按正常贸易过程中出口国国内销售价格，二是按出口国向第三国正常贸
4、易中的出口价格，三是按结构价格。一般情况下，应优先采用第一种方法。只有在不能采用第一种方法时，才能采用第二或第三种方法。（2）出口价格的确定出口价格是进口商实际支付或应支付给出口商的价格。（3）倾销幅度的确定倾销幅度是对正常价值和出口价格进行适当的比较后确定的。在比较这两个数据之前必须进行必要的调整，使之具有可比性。调整主要考虑的因素：相同的贸易水平，相同时间进行的销售，影响价格可比性的差异，转售的费用，汇率，产品的同类性等。倾销幅度通常为征收反倾销的税率，计算方法为： 正常价格-出口价格 倾销幅度=-x 100% 出口价格世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节第一节 反倾销协议反倾销协议
5、 二、协议主要内容二、协议主要内容2损害的确定损害分为三种情况：一是生产同类产品的产业受到实质损害；二是生产同类产品的产业受到实质损害威胁；三是生产同类产品的产业建立受到实质阻碍。（1）产业与产品的含义与确定国内产业是指国内同类产品的全部生产商，或是其产品合计总产量占全部国内同类产品产量的大部分的生产商。但如果生产商与出口商或进口商是关联企业，或者该生产商本身就被指控为倾销产品的进口商，则不属于这个范围。同类产品的确定同类产品指在各方面均与该产品相似，或虽不尽相同，但具有与该产品非常类似的特征的其它产品，即与被调查的进口产品在物理性能与功能上类似或最接近的产品，包括产品使用的原料、加工过程、外
6、观、用途和销售渠道等。（2）实质损害含义（3）实质损害威胁含义（4）产业建立实质受阻含义 3倾销与损害之间存在因果关系世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节第一节 反倾销协议反倾销协议 二、协议主要内容二、协议主要内容（二）反倾销措施反倾销措施包括临时反倾销措施和最终反倾销措施。1临时反倾销措施临时反倾销措施是指，进口方主管机构经过调查，初步认定被诉产品存在倾销，并对国内同类产业造成损害，可以在全部调查结束前，采取临时性的反倾销措施，以防止在调查期间国内产业继续受到损害。临时反倾销措施有两种形式：一是征收临时反倾销税；二是要求进口商自裁决之日起，提供与临时反倾销税数额相等的现金保证金或保函
7、。进口方主管机构采取临时反倾销措施应在反倾销案件立案调查起60天后，不得超过4个月，特定情况下可以延长到6个月至9个月。2最终反倾销措施在全部调查结束后，如果达到三个反倾销要件，则进口方主管机构可以采取最终反倾销措施。其方式是征收反倾销税。（三）反倾销税的征收反倾销税是一种附加税，税额不得高于所裁定的倾销幅度。反倾销税的征收应自决定征收之日起不超过5年。（四）价格承诺1. 价格承诺含义价格承诺是指，被控倾销产品的生产商和出口商与进口方主管机构达成协议，出口商提高价格以消除产业损害，进口方相应地中止或终止案件调查。从实际效果讲，价格承诺也属于反倾销措施的一种形式。2. 价格承诺协议的条件世界贸易
8、组织（WTO）教程（第三版）第一节第一节 反倾销协议反倾销协议三、实施反倾销措施的基本程序三、实施反倾销措施的基本程序（一）申请人申请一般情况下，反倾销调查应从申请者的申请开始。申请者要有产业代表性，如支持者的企业产量占支持者和反对者企业总产量的50以上，且支持者的集体产量不低于国内同类产品生产总量的25，他们就具有代表性。申请必须以书面形式提出，内容有倾销、损害及因果关系的有关材料。（二）进口方主管机构审查立案（三）反倾销调查追溯征税，指对那些在临时措施适用之前90天内进入消费领域的产品，追溯征收最终反倾销税。（四）行政复审和司法审议1行政复审2司法审议世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第
9、一节第一节 反倾销协议反倾销协议四、争端解决与协议管理四、争端解决与协议管理五、协议的执行与修正五、协议的执行与修正（一）反倾销活动一直强势，但发展不平衡（二）协议执行后的修正世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第二节第二节 补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议一、协议产生背景与宗旨一、协议产生背景与宗旨补贴与倾销不同，补贴是政府行为，倾销是企业行为。二、补贴定义与范围二、补贴定义与范围（一）补贴定义补贴是指WTO政府或任何公共机构对企业提供的财政资助。（二）补贴范围（三）专向性补贴三、补贴的分类三、补贴的分类WTO成员对于补贴行为能否采取反补贴措施，需要根据补贴性质采取。为此，协议将补贴
10、分为三类：禁止性补贴，可诉补贴，不可诉补贴。（一）禁止性补贴（二）可诉性补贴（三）不可诉性补贴四、补贴的救济措施四、补贴的救济措施（一）通过争端解决的补贴救济（二）通过反补贴措施的救济五、对成员实施协议的时间要求五、对成员实施协议的时间要求六、协议执行与管理六、协议执行与管理七、协议的实施与争端七、协议的实施与争端 八、协议的修正与完善活动八、协议的修正与完善活动世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第三节第三节 保障措施协议保障措施协议一、产生背景与宗旨一、产生背景与宗旨保障措施是指，成员方在进口激增并对其国内相关产业造成严重损害或严重损害威胁时，采取的进口限制措施。二、保障措施的定义与特征二
11、、保障措施的定义与特征保障措施是指如因不能预见的情况和某个成员在本协议项下负担包括关税减让在内义务的影响，某一产品进口到该成员的数量大量增加，并对生产相似或直接竞争的产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁，该成员可在适当时间和程度内，对该产品全部或部分中止义务或撤消或修改减让，以消除或减轻此种损害或损害威胁。三、实施保障措施的条件与程序三、实施保障措施的条件与程序（一）实施保障措施必须的条件WTO成员方实施保障措施必须具备三个条件：第一，某项产品的进口激增；第二，进口激增是由于不可预见的情况和成员方履行WTO义务的结果；第三，进口激增对国内生产同类产品或直接竞争产品的产业，造成了严重损害或严
12、重损害威胁。进口激增，是指产品进口数量的急剧增长，包括绝对增长和相对增长两种情况。前者指产品实际进口数量的增长，后者指进口产品所占市场份额上升。（二）实施保障措施的程序保障措施的实施的程序主要包括调查、通知和磋商等3个环节。三、保障措施形式与实施三、保障措施形式与实施（一）保障措施形式和期限实施保障措施，可以采取提高关税、纯粹的数量限制和关税配额等形式。在实施数量保障措施的实施期限一般不应超过4年。如果仍需以保障措施防止损害或救济受损害的产业，或有证据表明该产业正在进行调整，则可延长实施期限。但总期限（包括临时保障措施）不得超过8年。（二）临时保障措施（三）实施保障措施递减（四）补偿与报复四、禁止及取消四、禁止及取消“灰色区域灰色区域”措施措施五、发展中成员的特殊待遇五、发展中成员的特殊待遇六、协议监督与争端解决六、协议监督与争端解决七、协议实施与修正七、协议实施与修正世界贸易组织（WTO）教程（第三版）第一节第一节 反倾销协议反倾销协议第二节第二节 补贴与反补贴措施协议补贴与反补贴措施协议第三节第三节 保障措施协议保障措施协议世界贸易组织（WTO）教程（第三版）