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1、2021浅谈如何建立合规文化|浅谈合规与发展浅谈如何建立合规文化|浅谈合规与发展合规文化合规文化一日之功，违规却可能是一念之差。从我进行起，我就记得建行经常组织员工学习合规经营的重要性。建行的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为我行经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证。 合规经营，谈其容易，真正做到时刻遵守，却很难。只有每位员工都能时刻谨记本岗位的职业操守，熟悉本岗位的操作流程，合规操作，才能有效的防控金融风险。在我看来，合规操作，需要从自我做起。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础。员工要从保护自己、保护家人的
2、立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。要留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方清楚员工工作时间以外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。五要监督管理到位。完善业
3、务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。其一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。其二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。其三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。其四是建立合理化建议制度。通过开展合理化建议活动，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。总之，我们每名员工都要把诚信、正直、守法、合规的理念牢记，将合规人人有责，合规创造价值的理念根植于心，争做遵规守纪的建行人，为实现建行持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。第 3 页 共 3 页