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1、河南辖区期货经营机构行政许可事项工作手册一、期货公司变更 5%以上股权 .1 二、期货公司期货投资咨询业务资格.15 三、说明.231一、期货公司变更 5%以上股权（一）事（一）事项项范范围围河南辖区期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上（不含变更控股股东、第一大股东，原股东持股比例增加到 100%以及涉及境外股东的情形）。（二）法（二）法规规依据依据1.期货交易管理条例（国务院令第 627 号）2.期货公司监督管理办法（证监会令第 110 号）（三）（三）应应具具备备的条件的条件1.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形。2.期货公司与股东之间不存在交叉持股
2、的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。3.关于股东资格：（1）持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元；净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；没有较大数额的到期未清偿债务；近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强2制措施；近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持
3、有期货公司股权的情形。（2）持有期货公司 5%以上股权的个人股东应当符合下列条件，且其个人金融资产不低于人民币 3000 万元。没有较大数额的到期未清偿债务；近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（3）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合前两款规定的条件。（四）期限（四）期限规规定定根据期货交易管理条例第 19
4、 条，期货公司新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。（五）申（五）申请请材料目材料目录录31.申请书，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号（格式附后）。2.期货公司最近一次变更注册资本的批文复印件或情况说明、最近一次变更注册资本后变更股东情况的批文复印件或情况说明、业务许可证副本复印件。3.期货公司经工商登记的股东名册。4.关于变更股权的决议文件。5.股东变更出资的合同或股权转让合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书。6.变更后期货公司股东股权背景情况图（格式附后）。7.所涉及股
5、东的股东（大）会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议。8.所涉及股东的基本情况报告。内容至少应当包括：企业简介，实际控制人的基本情况，与期货公司其他股东的关联关系、一致行动人关系的说明，本单位（本人）及本单位的控股股东、实际控制人参控股其他期货公司的情况说明。9.所涉及股东的背景材料。包括：营业执照复印件、经工商登记的股东名册，期货公司股东承诺书（格式附后），直接或间接持有期货公司 5以上股权的自然人情况申报表（格式附后），最近一年的审计报告或者个人金融资产证明。境内股东的审计报告，应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。410.律师事务所出具的法律意见书，对包括但不限于以下事项
6、发表法律意见：有关股东是否符合规定的条件，变更出资或股权转让的合同是否合法，有关决策程序是否符合相关法律、法规和公司章程，增资或股权转让行为及过程是否合法，转让标的是否存在权利瑕疵。11.中国证监会规定的其他材料。（六）申（六）申请请材料示范文本材料示范文本范本 1：期期货货公司关于公司关于变变更注册更注册资资本（或股本（或股权权）的申）的申请请中国证监会河南证监局：我公司股东（大）会于 XX 年 X 月 X 日决定变更股权（注：如变更股权同时涉及变更注册资本，在标题和此处明确）。我公司现注册资本为 XX 万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。我
7、公司拟将注册资本变更为 XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。此次变更完成后，我公司的股东 XX 公司和 XX 公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。我公司是否为拟增加出资的股东（或股权受让方）提供财务支持。我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登5记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法
8、律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。请予以审核。附件：期货公司变更申请表XX 期货公司（公章）年 月 日6期货公司变更申请表项 目许可证登记内容申请变更内容名 称注 册 资 本经 营 范 围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。期货公司法定代表人：（签字）期货公司：（盖章）年 月 日7范本 2：期期货货公司股公司股东东股股权权背景情况背景情况图图举例说明：期货公司股东 A 的股东为 E 和 F。E 为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F 为有限责任公司，仍可向上追溯股东，
9、F 的股东 J、K 为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申请人的最终权益持有人之一。股东 C 为国有独资企业，本身就是申请人最终权益持有人。同样，对股东 B 的股权关系可进行类似追溯，直至 K、O、P、L 和 M 五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。8范本 3：期期货货公司股公司股东东承承诺书诺书中国证监会河南证监局：本公司拟参股 XX 期货公司，现郑重承诺如下：一、本公司在签署入股 XX 期货公司的增资合同（或股权转让合同）前，对 XX 期货公司进行了尽职调查，本公司认可该期货公司现状。二、本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、
10、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。三、本公司严格按照有关法律法规和中国证监会和 XX 证监局的规定协助 XX 期货公司申请股权变更（或者注册资本变更）并办理相关手续。本公司通过 XX 期货公司上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。四、本公司成为 XX 期货公司的股东之后，将严格遵守公司法、期货交易管理条例、 期货公司监督管理办法等有关法律法规和中国证监会的规定，认真履行股东义务，支持期货公司完善公司治理。本公司将密切关注并遵守中国证监会和 XX 证监局关于期
11、货公司股东的规定，并做好备案和报告工作。以上承诺如有虚假，本公司及本人愿承担相关责任。公司（公章）9法定代表人：年 月 日10范本 4：直接或直接或间间接持有期接持有期货货公司公司 5及以上股及以上股权权的自然人情况申的自然人情况申报报表表姓名性别曾用名民族国籍身份证号码最高学历护照号码政治面貌职称照片户口所在地现住址联系方式所在单位及职务是否有国外长期居留权？姓名与本人关系 现工作或学习单位职务家庭主要成员姓名与本人关系 现工作或学习单位职务主要社11会关系学习简历起止时间院校专业证明人及联系电话工作履历起止时间工作单位职务证明人及联系电话12企业名称注册资本注册地址业务范围持股比例担任职务
12、情况参股企业情况（如参股多家企业，应增加此栏目）其他特别说明直接或间接参股期货公司方式（如何实现参股、持股比例）本人是否在期货公司任职？是否直接或间接持有其他期货公司或者证券公司股权？如有，请说明。是否有到期未清偿债务？如有，请说明。近五年是否有刑事或民事诉讼？如有，请说明。近五年是否担任因经营不善破产清算或因违法而被吊销营业执照的公司、企业13的董事、法定代表人或管理人员？如有，请说明。有无其他需要特别说明的情形，如有，请说明。本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本人愿承担法律责任。签名年月日
13、附：个人身份证、护照（如有）、户口本、国外长期居留权证明（如有）、学历证书、技术职称证书复印件。14（七）（七）办办理程序理程序1.期货公司向本局提出申请。2.本局自申请材料接收之日起 5 个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起 2 个工作日内作出受理或者不予受理的决定，自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。3.期货公司变更 5%以上股权的申请获得批准之后，应当及时向公司登记机关申请办理公司变更登记。4.期货公司应当在完成公司变更登记之日起 10 个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。期货公司自领取期货业务许可证后 5 个工作日内，应
14、当将公司章程原件、准予变更登记文件、营业执照以及期货业务许可证副本复印件向本局备案。15二、期货公司期货投资咨询业务资格（一）事（一）事项项范范围围河南辖区期货公司申请期货投资咨询业务资格。（二）法（二）法规规依据依据1.期货交易管理条例（国务院令第 627 号）2.国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定（国发201252 号） 3.期货公司期货投资咨询业务试行办法（证监会令第 70 号） 4.中国证券监督管理委员会公告201228 号5.关于做好第六批取消和调整期货经营机构行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函（期货二部函2012411 号）（三）（三）应应具具备备的条件的条件1.
15、注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000万元。2.申请日前 6 个月的风险监管指标持续符合监管要求。 3.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名，具有 2 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于 5 名，且前述高级管理人员和业务人员最近 3 年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。4.具有完备的期货投资咨询业务管理制度。165.近 3 年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查的情形。 6.近 1 年内不存在被监管
16、机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形。7.中国证监会依据审慎监管原则规定的其他条件。 （四）期限（四）期限规规定定根据期货交易管理条例第 19 条，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。（五）申（五）申请请材料目材料目录录1.期货投资咨询业务资格申请书。该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号（格式附后）。期货公司变更申请表为该申请书的附件（范本 1）。2.股东（大）会关于申请期货投资咨询业务资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等，并经所有参会股东代表签
17、字，加盖所有股东单位公章。3.申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表。期货公司应当按照中国证监会规定的格式和填报要求报送申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表。4.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。5.最近 3 年的期货公司合规经营情况说明。176.拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历（格式附后）、相关任职资格和从业资格证明，以及期货公司出具的诚信合规证明材料。诚信合规证明材料应对前述高级管理人员和业务人员最近三年是否存在不良诚信记录，是否受到行政、刑事处罚，是否存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形进行说明
18、。7.加盖公司公章的企业法人营业执照复印件、经营期货业务许可证复印件。8.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前 1 年度财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半年度财务报告。9.律师事务所出具的法律意见书。律师事务所应当按照律师事务所证券法律业务执业细则（试行）（中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部 公告201033 号）的规定出具法律意见，查验内容包括但不限于期货公司是否符合期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第三项、第五项、第六项规定的条件 ，以及股东会决议是否合法。10.中国证监会规定的其他申请材料。（六）申（六）申请请材料示范文本材料示范文本附件 1：期期
19、货货公司期公司期货货投投资资咨咨询业务资询业务资格申格申请书请书中国证监会河南证监局：本公司股东股东会于年月日决定，申请期货投资咨询业18务资格。本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。 本公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。附件：期货公司变更申请表期货公司（公章）年 月 日19期货公司变更申请表项 目许可证登记内容申请变更内容名 称注 册 资 本经 营
20、 范 围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申请材料一致，并承担与此相关的法律责任。期货公司法定代表人：（签字）期货公司：（盖章）年 月 日20范本 2：期期货货公司公司拟拟从事期从事期货货投投资资咨咨询业务询业务人人员员名名单单序 号姓 名身份证号学历、 学位取得期 货从业 资格时 间取得期货投 资咨询从业 资格时间职务 12345 21范本 3：拟拟从事期从事期货货投投资资咨咨询业务询业务的高的高级级管理人管理人员员、相关、相关业务业务人人员简历员简历姓名性别身份证号码学历、学位职务开始任职时间职责 期货从业资格证书号码取得期货从业资格时间取得期货投资咨
21、询从业资格时间期货公司高级管理人员任职资格 （需注明授予资格的机关、批复文 号、批复时间） 取得的执业资格或职称（需注明授 予资格的机关、证书号码、取得时 间） 学习经历（从高中或者中专开始） 时间学校专业证明人证明人联 系方式工作经历 时间 单位 职务 证明人 证明人联 系方式22本人签字（七）（七）办办理程序理程序1.期货公司向本局提出申请。2.本局自申请材料接收之日起 5 个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起 2 个工作日内作出受理或者不予受理的决定，自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。3.期货公司期货投资咨询资格的申请获得批准之后，应当及时向公司登记机关申请
22、办理公司变更登记。4.期货公司应当在完成公司变更登记之日起 10 个工作日内持准予变更登记文件和营业执照向中国证监会申请换领期货业务许可证。期货公司自领取期货业务许可证后 5 个工作日内，应当将公司章程原件、准予变更登记文件、营业执照以及期货业务许可证副本复印件向本局备案。23三、说明1.申请材料中未特别注明的，均应当提供原件。凡注明可以提供复印件的，应当同时准备原件以备查验。2.申请材料中的每一项材料均应当加盖公司公章。3.所有申请材料须按照上述规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。4.申请材料使用 A4 纸张，一式两份。5.申请材料需同时提供与纸质材料一致的电子版（PDF 版）。