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1、经济学征募研究及在我国的发展一、引言正如荷马在（伊利亚特）Iliad中所吟唱的那样：人类会厌倦睡觉、厌倦爱情、厌倦唱歌、厌倦跳舞，但对战争却乐此不疲。战争是人类社会发展到一定历史阶段的必然产物，几乎伴随着人类文明的整个进程。为了保障国家安全，避免在推行丛林法则的世界中成为猎物，各国都不遗余力地进行国防建设，然而在资源一定的背景下，大炮与黄油不可避免地会产生矛盾，资源怎样在国防与民用部门之间分配成为以研究资源稀缺性为己任的经济学家无法回避的重要问题。同时经济学与国防具有统一性，经济学家麦圭尔McGuire，1995曾通过列举经济学与国防四个层次的互相作用来讲明两者的依靠关系1。因而，国防与经济学
2、产生严密的联络是历史的必然。文艺复兴时期fo罗伦萨的著名政治家尼科罗马基雅弗利NiccolMachiavelli，1520在（论战争艺术）DellarteDellaGuerra中曾讲：谁的荷包里钱越富有，谁就能打胜仗。国防经济学的源头是经济学鼻祖亚当斯密AdamSmith，1776，他是最早考虑国防开支对社会的影响的经济学家之一，在其（国民财富的性质和原因的研究）中，专辟一节“论国防费。1914年，英国（经济学家）杂志编辑赫斯特Hirst出版了（战争的政治经济学）ThePoliticalEconomyofWar，全面总结了本人对战争与经济、战争与财政、战争与工业的关系的理解2。1921年，福利
3、经济学创始人、经济学大师庇古Pigou出版了（战时经济学）ThePoliticalEconomyofWar，也译为（战争的政治经济学）一书，以一战英国经济为基础，研究战争对社会经济生活的严重冲击，揭示战时经济的一般规律，以及战争资源筹集的问题3。这两本著作促成了国防经济学进一步发展的可能。对于当代国防经济学的产生，以英国约克大学哈特利和美国依阿华州州立大学教授桑德勒1995在（国防经济学手册）HandbookofDefenseEconomics中的讲法认同度最高。希奇和麦基因Hitch，1960的（核时代的国防经济学）TheDefenseandEconomicsinNuclearAge、理查德
4、森Richardson，1960的（军备与不安全：战争起源的数学研究）ArmsandInsecurity：amathematicalstudyofthecausesandoriginsofwar和谢林Schelling，1960的（冲突的战略）TheStrategyofConflict三部专著的出版标志着当代国防经济学的创立4，并成为经济学中相比照较新的一个分支。1990年（国防与和平的经济学）DefenceandPeaceEconomics杂志创刊，经过历代经济学家如佩克Peck、谢勒Scherer、奥尔森Olson、泽克豪泽Zeckhause、史密斯Smith、默多克Murdoch、布里托
5、Brito、英特里盖特Intriligator、恩德斯Enders、桑德勒Sandler、拉姆Ram、德格Deger和森Sen、罗杰森Rogerson、沃纳Warner、阿什Asch、利希腾贝格Lichtenberg、哈特利Hartley、安德顿Anderton、麦圭尔McGuire、布若斯卡Brzoska、赫什利弗Hirshleifer、格罗斯曼Grossman、邓恩Dunne、布拉登Braddon、丰塔内尔Fontanel、弗里德曼Friedman、斯蒂格利茨Stiglitz等人的不断努力，国防经济学逐步成为西方影响深远的成熟学科。哈特利和桑德勒1996以为其研究成果对于采办理论、2博弈论
6、和人力计量经济学的发展起到了非常重要的作用，其主要内容涵盖国防开支需求理论、国防供应理论、军事人力理论、低烈度的军事活动理论、国防开支的外在影响理论、战争成本与损失理论六大部分。其中军事人力的理论研究主要包括军事人力的需求与供应、军事人力的劳动生产率、军人的新酬构造与补偿、女军人、少数民族的数量构成，预备役的使用，军事经历对民事生活的利益回报、对国防人力资源管理的动态经过进行经济学阐释等。从人力资源管理的角度来看，一个组织的人力资源管理是一个动态的经过，它包括招聘、培训、使用、开发、辞退或离岗、退休等几个阶段。假如把军队也看成是一个生产战斗力的组织，其人力资源的管理经过也大致经历了征募、训练、
7、维持、使用及退役安置等几个阶段。在军事人力的理论研究中，征募制度的研究最为引人瞩目，正如学科的界定不在于研究对象而在于研究方法，征募制度能够从政治学、经济学、社会学和哲学等多个角度研究，从经济学角度对征募制度进行研究一直以来是国防经济学中军事人力理论研究中的重点内容之一。所谓征募制度指的是一个国家运用何种方法吸纳一定数量、质量和构造的军人来知足该国国防体系对于军事人力需求的制度安排。基本上能够归结为两种基本形式：义务兵役制后文称征兵制，Draft或者Conscription，自愿兵役制后文称募兵制AVF，All-VolunteerForce。围绕着征募制度，经济学家们提出了很多真知灼见，并逐步
8、延伸扩展到整个军事人力理论的研究，有力地推动了国防经济学的发展。二、征募制度的经济学研究肇始与发展征募制度和人类历史一样长远，但最早从经济学的角度阐述兵员征募制度的经济学家是亚当斯密AdamSmith，1776。在其（国民财富的性质和原因的研究）中，专辟一节“论国防费，他从经济学的成本收益分析的角度来描绘古代到近代征募制度变迁的历史，他以为生产方式和技术进步是成本收益构造改变的原因，而这种改变影响到兵员征募制度的选择和变迁。他以为，常备军与多元化的社会是一致的，维持并雇用一部分公民，不断地施以军事训练，使战士的职业脱离其他职业，而确然成为一种独立的特殊职业，这种常备军的费用;于国家征收的兵役税
9、，能够看作是募兵制的起源。同时他以为民众的尚武精神和组织民兵，是常备军的支柱，而这个“民兵具有当代征兵制及预备役的特点。同时他以为“战士的人数不能超过全体居民1，过此，即不免负担太重，危及国家经济5。今天看来，亚当斯密的研究无疑是粗糙的，但毕竟是征募的经济学研究的滥觞。之后，从经济学角度对征募制度进行研究出现了长时间的空白。20世纪中期以来随着世界范围内兵役制度的改革与发展，西方国家在推行军队职业化的经过中纷纷尝试实行征募制度的转换，引起了西方经济学界对军事人力问题的高度重视和广泛研究，他们对兵员征募经过中出现的形形色色的问题进行了深化系统的研究讨论。经济学家在美国从征兵制到募兵制的转换经过中
10、扮演了极其重要的角色，这一时期是征募制度经济学分析的黄金时期。从二战结束到1973年7月，美国一直实行的是征兵制。1964年，在美国国防部工作的经济学家沃尔特维WalterY.Oi提出了募兵制的可行性的内部报告，并在1967年连续公开发表了两篇关于征兵制成本的论文。1966年，随着越南战争的升级，美国国内关于废除征兵制的呼声开场逐步高涨，一些著名的经济学家也介入进来。芝家哥学派创始人弗里德曼Friedman，1966在1966年12月19日（新闻周刊）的专栏中写到：目前管理征兵制部队的真正消耗远远大于管理同样规模的募兵制部队，原因在于后者是由以为参军是最好的选择的人构成的。后来他进一步以为征兵
11、制度的缺陷在于“不公平、奢侈、与自由社会不相一致6。其余作出奉献的经济学家还有阿尔特曼和菲希特19677，汉森和薇丝柏德19678，米勒Miller，19689，费舍尔Fisher，196910罗伯特巴罗RobertBarro，197111等。1968年，福吉尼亚大学毕业生包括经济学家DavidJohnson，MattLindsay，JimMiller，MarkPauly，RobertTollison，TomWillett，andJoeScolnick等人撰写了拥护募兵制的很多著名的经济学论文。征募制度改革的争论在于回答反对募兵制的九条理由，包括：1募兵制费用过于昂贵；2募兵制在危机时期缺乏灵
12、敏性；3毁坏爱国热情，腐蚀了公民应该为国服务的道德信念；4威胁民主价值；5不具有种族代表性；6成为惟利是图的部队；7刺激敌对国家的军事冒险；8战斗力低下，由于只能吸引能力比拟差的人服役；9挤占其他国防支出，侵蚀了国防的数量以及质量12。拥护募兵制的经济学家以为，第一条理由是错误的，缺乏理论根据，其他八条理由缺乏实证基础，因而斗争的焦点主要是费用问题。为了专门研究这个问题，1969年尼克松成立了研究募兵制可行性的专门机构盖茨委员会，该委员会包括著名经济学家弗里德曼Friedman罗切斯特大学校长艾伦瓦里斯W.AllenWallis罗切斯特大学商学院院长威廉麦克林WilliamMecliling、
13、后来的美联储主席格林斯潘AlanGreenspan，以及其他很多著名的经济学家如DavidKassing，WalterOi，HarryGilman，RobertBarro，JohnWhite等，他们的努力为美国最终废除征兵制铺平了道路，也极大地丰富了征募制度的经济学研究13。美国的募兵制经历了多年的风雨，期间碰到很多困难，怎样应用经济学有效地对募兵制度进行管理成为该时期的主要任务。固然支持重返征兵制的意见一直没有停息，不少学者对于募兵制的成本要少于征兵制一直持怀疑态度。李和麦肯锡LeeMcKenzie，1992，罗丝Ross，199414，沃纳和阿什WarnerAsch，1995，沃纳Warn
14、er，2005的研究表明募兵制不一定总具有较低的社会成本，当部队数量扩大的时候，部队的工资总量就会增加，政府就必须通过增加税收来支付。而税收导致社会经济的扭曲效应会造成较重的税收获本，当这个数值到达一定范围后，募兵制就不是最好的选择。布朗宁Browning，1987运用局部平衡分析方法测算了美国税收的边际超额负担，大约等于国家税收的31.8%46.9%15。另外一些学者仍然对于募兵制能否保证兵员质量、人力成本的高预算对军事研究与装备资金的挤占问题以及募兵制兵员能否代表社会各阶层充满担忧。沃纳和阿什WarnerAsch，2001研究发现目前军事人力的成本在国民生产总值与军事开支中的比例自1973
15、年以来一直呈下降趋势，目前占GDP的比例只要0.8%，而冷战时期这个数字最多曾到达2%16。西蒙和沃纳2007通过分析美国1998年到2000年兵员;的数据结果显示，40%的兵员来自中产阶级以上家庭，少数民族比例也没有明显变化。他们同时通过假设增加100000名义务兵，计算其节约的成本，发现其节约的成本少于同等数量的募兵制兵员所节约的社会成本，战斗力也不如后者，同时由于个体战斗力的提高能够以较少的人数维持较高的战斗力，而节约的成本能够用于军事研究与装备更新17。经过剧烈辩论，美国主流经济学家仍然以为募兵制还是目前最好的选择。围绕征募制度的经济学研究的命题，很多并不是直接研究征募制度，但研究的每
16、一个问题都与兵员征募制度密切相关，从此以后，经济学家的视野也由征募制度的研究开场扩展到军事人力经济学的研究。综合而言，对于征募制度的经济学研究作出突出奉献的主要有沃尔特维WalterY.Oi、詹姆斯米勒JamesMiller、贝丝阿什BethAsch以及约翰沃纳JohnWarner。三、征募制度经济学研究的主题征募制度经济学研究的主题主要围绕征募制度的成本以及选择进行，规范分析与实证分析结合，征募制度的经济学研究的核心是通过经济学研究回答征兵制与募兵制哪个制度更具有优势，怎样进行选择。首先在于对成本内涵的界定上，政府官员更倾向于预算成本，而经济学家则提出经济成本的概念，该概念除了包括预算成本以
17、外还包括其他隐性成本，如个人时机成本、兵役税等。弗里德曼Friedman，1967坚持以为在做任何决定时必须考虑经济成本而不是预算成本。18阿尔特曼和菲希特1967根据国防部的调查数据，通过选择参军选择自由度比拟高的群体作为样本，克制了经典的“鉴别难题identificationproblem，描绘出实行募兵制情况下的军事人力供应模型。他们发如今征兵制条件下，四个变量起到了决定性的影响作用，分别是男性人口规模、失业率、征兵力度、季节因素。通过模型推导，他们发现募兵制的预算成本会高于征兵制，但经济成本要低得多。他们进一步增加了变量，发现军方的支付弹性为1.18，随着应募者人数的增加而不断下降19
18、。但是由于数据采集的先天缺陷以及假设缺乏，变量太少，他们的意见并未被重视。同年，沃尔特维WalterY.Oi在阿尔特曼和菲希特研究的基础上撰写了（征兵制的经济成本）TheEconomicCostoftheDraft一文，量化的估算出全部的经济成本约为53.64亿美元。他采用的方法如图1所表示：首先运用已有的数据计算出军事人力供应曲线S，当实行征兵制时，军人工资水平为G，人数为A，当征集人数增加到B，C，相应的工资总额也增加到H，I。那么，矩形DB/BA是人数从A增加到B所增加的军方预算成本，DEB是应募个人的时机成本损失，而HEGD是社会承当的兵役税，社会总成本为HE0B20。费舍尔Fishe
19、r，1969在（美国经济评论）TheAmericanEconomicReview上发表了（征兵制及结束征兵制的成本）TheCostoftheDraftandtheCostofEndingtheDraft，提出了不考虑征兵制情况下的个体服役决策模型，他以为，个人能否服役决定于他在军队中以及民用部门之间净收益的贴现值的比拟，收益包括货币收益以及非货币收益。在短期收入变动都是单调递增，能够不考虑贴现因素的情况下，问题就简化为个体主要考虑不同部门收益Wm为军队收益，Wc为民用部门收益的比拟。假如WmWc，个人就选择服役。然后以征募率为因变量，以军民部门工资比率以及修正的失业率作为自变量，构建了真正意义
20、上的理论模型而不仅仅是简化的统计模型。在此基础上，他推算出征兵制条件下美国军方的人力供应函数，并在此基础上估算了假如废除征兵制，美国需要增加的55亿75亿美元的成本21。这是经济理论模型基础上构造军事人力供应函数的第一次尝试22Klotz，1970。1973年，尼克松政府废除征兵制度实行募兵制度后，解决募兵制度出现的新问题成为经济学家关心的问题，关于征募制度选择的理论讨论一直在持续。李和麦肯锡1992在（南方经济杂志）SouthernEconomicJournal上发表了（重新审视征兵制与募兵制的相对效率）ReexaminationoftheRelativeEfficiencyoftheDra
21、ftandtheAll-VolunteerArmy，第一次将税收获本作为制度选择考虑的因素，提出了李-麦模型。假设军事人力边际时机成本曲线为：MOCA=a+bn，a，b为常数，n为征募人数，N为社会适役总人数，那么在募兵制条件下征募n个人的时机成本为：an+1/2bn2，在征兵制条件下征募n个人的时机成本为：an+1/2bnN。假如国家需要所有的合法服役者都参军时，社会总时机成本一样，但是一般情况下是不可能的，所以an+1/2bn2an+1/2bN，也就是募兵制优于征兵制。假如在这个模型中参加税收获本因素，则在募兵制条件下，军事人力价格由市场供求平衡决定，那么征募n个军人，军方需要支付的工资总
22、额为an+bn2，工资是由税收支付的，税收会产生超额负担。假设每元税收产生的差额负担为一个正的常数，那么，为了支付军人工资会产生的税收差额负担就是：an+bn2。在募兵制条件下，社会总成本为：an+2/2bn2+an+bn2。征兵制条件下，假设军方支付工资为W，那么为了支付军人工资会产生的税收差额负担就是：WN。在征兵制条件下，社会总成本为an+1/2bnN+Wn。求平衡解得到nE=4W+1/2bN/b1/2+，也就是讲当征募人数n=nE时，采用哪种征募制度成本都一样。假如nnE，采用募兵制成本比拟低，假如nnE采用征兵制成本比拟低。同时，当军事人力供应的时机成本曲线缺乏弹性时，军人较高的工资
23、增长引起的税收获本就会抵消掉募兵制的优势23。以上分析把兵员征募制度的社会成本界定服役的时机成本和军人工资引起的税收获本之和，这显然是不够的。由于其他成本如训练成本没有考虑进去，同时仅仅考虑了成本，没有考虑社会收益。但是毕竟提供了一个理论的分析框架。沃纳和阿什1995在（军事人力经济学）TheEconomicofMilitaryManpower一文中对李-麦模型进行了进一步修正，考虑了训练成本，将单期服役模型扩展为两期服役模型，考虑了收益问题，提出了沃-阿模型。根据沃纳和阿什的分析，征兵制和募兵制的成本差异主要体如今三个方面：1军人服役的时机成本;2征募和训练成本;3税收获本。对于募兵制来讲，
24、前两项的成本要低于征兵制，但是第三项的成本要高于征兵制。当军队的规模超过某个点时，就可能使募兵制丧失成本上的优势，此时政府就应该采用征兵制24。沃纳和耐古鲁萨2005在沃-阿模型的基础上，在（逃避成本与征兵理论）EvasionCostsandtheTheoryofConscription一文又加进了征兵制下个人逃避服役以及政府为了打击逃避兵役行为而付出的成本，在综合权衡两种兵员征募制度的征募成本、训练成本、维持成本、税收超额负担和逃避成本的基础上，构造了两种征募制度选择的理论模型25。以上分析是建立在两种兵员征募制度下，一样规模军队的潜在生产率是一样的假设前提之下的。实际上募兵制军队的效率要远
25、远高于征兵制军队的效率，假如考虑到效率因素，“当一个国家需要一支大规模军队时，是征兵制更优还是募兵制更优，仍然是一个模棱两可的问题262001。四、征募制度经济学研究在中国的发展以及前景相对西方的研究，国内的研究才刚刚起步，当代西方国防经济学走进中国的标志性事件是：陈炳福1992译自Schmidt主编的（军费问题研究）是较系统介绍西方国防开支理论的著作；姜鲁鸣2001等翻译的（国防经济学手册）是当代西方国防经济学进入中国的标志；杜为公、卢周来、姜鲁鸣2002等国防经济学者分别出版了系列介绍当代国防经济学的著作；杜为公2004负责的国家社科基金项目“当代西方国防经济学最新发展研究获准立项，使“国
26、防经济学这一名词第一次出如今国家社科基金项目名称中；2004年12月第四届“中国经济学年会开场设立“国防经济学专场。对于征募制度的研究，杜为公1997在（西方国防经济学）一书中，通过明确的征兵制理论模型，描绘了征兵制与志愿兵役制的成本差异。姚荣2001通过对自愿兵役制和义务兵役制在兵员吸纳成本构成方面的比拟，论证了自愿兵役制将成为军事人力吸纳的最佳方式。蔺翠峰2003在（军人职业化制度研究）一文中，对征兵制与募兵制的经济成本进行了比拟分析，最后结合了多项公式的计算结果，得出吸纳成本与军力规模的关系。杨罡、马来宇2006以义务兵役制、志愿兵役制为对象，从兵役税、军队预算成本等方面进行量化分析，比
27、拟两者的征募成本，以为实行志愿兵役制成本显然是要高于征兵制的成本，假如考虑兵役税，那么征兵制的成本又高于志愿兵役制的成本。罗梅2006运用制度经济学以及历史分析、动态分析等研究方法，对我国历次兵役制度变迁经过进行理论概括，揭示出兵役制度变迁的比拟优势规律。上海财经大学严剑峰所著的（兵员征募制度的经济学分析）2007是国内目前关于征募制度经济学分析的唯逐一部专著，对不同兵员征募制度造成的成本和收益进行了一般的、规范的分析，然后在此基础上对兵员征募制度的选择和变迁做了深化的实证分析27。侯永平2007对征募大学毕业生服役的成本收益进行了比拟深化的分析，并从大学毕业生的角度出发，构建了一个模糊综合评
28、判模型，来讨论大学毕业生的服役决策问题。2009年，万玺负责的“军人征募及退役改革研究获得国家社科基金青年项目立项，成为目前国内第一个有关征募制度经济学分析的国家级项目。稍后，“军事人力资源管理这一名词第一次出如今2010年国家社科基金项目指南中。应该讲，国内关于征募制度的经济学分析固然获得了一些进展，但还不够深化，尤其是缺乏通过经济学为国家征募制度改革进行本质性的政策建议。西方的征募制度的经济学分析不一定完全合适中国的国情，因而，将来的研究必须结合中国的国情进行深化的规范分析与实证分析，要综合考虑影响征募制度成本与收益的各种因素。当然，要准确估算两种兵员征募制度对军方成本的影响是一件相当复杂的事情，它需要大量的数据支撑和假设。不过从学术的角度来看，重要的不仅是估计的准确性，而且在于方法的科学性上。一旦采集到真实数据，把这些真实数据代入到计算方法之中就能够比拟征募制度的真实成本了，在此基础上，提出国家征募制度改革的详细政策建议以及时间表，真正体现出经济学作为工具为政府决策提供参考的价值。能够毫不讳言地讲，中国的经济学家在中国征募制度改革中的作用将同美国当年的经济学家的作用一样重大。