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1、金融创新与科技创新的关系（沈阳工业大学学报）2014年第四期一、耦合协调度模型的构建在物理学中，将两个或两个以上的模块体系或运动形式进行各种互相作用而产生影响的现象称为耦合。它反映了系统由无序变为有序的经过，在这一经过中系统内部各子系统的元素之间互相依靠、协调互助，对系统的稳定起着重要作用，同时也影响了系统的特征形态与发展规律79。因而，通常采用耦合度对系统之间的协同作用进行度量。本文以金融创新与科技创新两个子系统元素之间的互相影响程度定义了两者之间的耦合度，并通过其大小来反映其协调程度10。1.建立成效函数衡量金融创新与科技创新对系统耦合协调发展所作的成效奉献程度时，通常采用成效函数法。将金
2、融创新与科技创新耦合系统的第i个子系统的综合序参量设为变量ui(i=1，2，m)，而对于第i个序参量的第j个指标对耦合系统的奉献大小设为uij，其数值表示为Xij(i，j=1，2，m)。Aij、Bij是耦合系统稳定状态时序参量的上、下限值。成效系数uij可表示为:正成效系数uij=(XijBij)/(AijBij);负成效系数uij=(AijXij)/(AijBij)。其中，uij取值范围为0，1，0表示最不满意，而1表示最满意。金融创新与科技创新作为两个互相依存、互利共生的子系统，在计算其子系统间协调作用的总奉献值时，能够采用集成方法论的方法，通常情况是以线性加权和法以及几何平均法来实现，本
3、文采用线性加权法。2.构建耦合度函数金融创新与科技创新的耦合状态一般采用耦合度函数来表示1213，如式(1)所示;而金融创新与科技创新之间耦合作用的强度则用耦合度来表示。当耦合度较高时，讲明两者的耦合关系良好，子系统之间协调发展，共同推进系统演化;当耦合度较低时，讲明子系统之间的耦合程度较低，没有构成良好的互助关系，处于平行无交集的发展趋势，对耦合系统的有序发展产生阻碍。3.构建耦合协调度函数在分析金融创新与科技创新时，通常考虑多种评价指标，并用其作为评价标准。但是，当系统整体呈现较高耦合水平常，其中各个评价指标间并非也处于一样高度的耦合状态，可能存在较大的波动，即耦合度函数在反映金融创新与科
4、技创新所构成的耦合系统的整体成效和协同效应方面失去解释力15。要解决上述问题，则需建立耦合协调度函数，如式(3)所示，以此来衡量金融创新与科技创新两者的协同程度。4.评价流程图金融创新与科技创新耦合协调度的评价流程如图2所示。二、评价指标体系及权重确定方法1.构建耦合协调度评价指标体系为了全面分析金融创新与科技创新之间的耦合协调程度，更好地反映两者之间交融互动的条理性，本文遵照科学严谨、全面系统等原则建立了金融创新与科技创新耦合协调度评价指标体系，如表2所示。2.评价指标体系权重的计算方法在计算指标权重时，通常以为单纯的主观赋权法缺少权威性，具有偏差，因而，一般采用主观与客观相结合的方法。将专
5、家意见法与熵值赋权法相结合，得出评价指标体系9个评价指标的权重，详细步骤如下:本文中给出了10个评价指标，用5个评分等级对指标的重要性进行衡量，分别是“不重要、比拟不重要、重要、比拟重要、非常重要，通过20个专家的打分计算出各指标的权重，如表2所示。三、实证应用1.数据收集与整理根据耦合协调度指标体系，本文选取了辽宁省20032012年10年的金融创新与科技创新相关统计数据进行实证分析，初始数据如表3所示。2.结果分析通过耦合协调度评价模型，分别对金融创新序参量u1、科技创新序参量u2进行计算，并最终根据耦合协调度的计算公式求得Z值，结果如表4所示。同时，在构建耦合度协调函数时，根据辽宁省的实
6、际情况定义了待定系数=0.5，=0.5，因而T=0.5+0.5。对20032012年辽宁省金融创新与科技创新耦合协调度计算结果进行分析，得出下面结论:(1)辽宁省在20032012年10年中金融创新与科技创新的耦合协调度呈现逐年增长的趋势。其中，20032006年耦合协调度Z0，0.3，处于低水平耦合状态，讲明金融创新与科技创新系统的要素和要素之间影响作用不明显，系统有序性差，两者基本不协调;20072009年耦合协调度Z0.3，0.5，处于拮抗时期，反映了金融创新与科技创新系统的要素和要素之间存在一定的互相影响作用，但影响作用不大，系统勉强调和;20102012年耦合协调度Z0.5，0.3，
7、处于磨合阶段，体现了金融创新与科技创新系统的要素和要素之间存在较强的互相作用和影响，系统比拟协调。金融创新与科技创新耦合协调度的逐年增长，体现了辽宁省对金融创新与科技创新互动耦合发展关系的重视，但仍需根据本省将来发展方向，确立正确的耦合协调发展的战略目的，为实现金融创新与科技创新的高度协调发展而不懈努力。(2)从整体来看，辽宁省金融创新与科技创新耦合协调发展呈现出金融创新滞后于科技创新发展的状况，如图3所示。在所考察的10年中，仅有2007年、2010年的金融创新综合序参量数值明显大于科技创新综合序参量数值，其余均小于或相差不大，因而将其忽略。这反映了辽宁在科技创新方面已有了较深的研究，对科技
8、创新的认识也较为深化，但其金融创新发展得较为缓慢。从图3能够看出，辽宁金融创新的发展速度是较快的，反映了政府对金融创新的重视程度在不断加大，并将其作为全省今后努力发展的对象，逐步实现金融创新与科技创新的耦合互动，以求将两者的协调性发挥到最佳。四、结论通过对辽宁省金融创新与科技创新内在联络以及两者之间互相作用关系的分析，得出两者之间呈现双螺旋构造的耦合关系的结论，同时构建了金融创新与科技创新耦合协调度模型，并对20032012年辽宁省金融创新与科技创新耦合协调度进行评价。结果表明，辽宁省金融创新与科技创新的耦合协调程度是逐年递增的，已经呈现出比拟协调的状态。金融创新稍滞后于科技创新，但随着政府对其重视程度的加大，两者正趋于同步发展。因而，辽宁省应在现有的良好发展基础上，加大对金融创新与科技创新的重视程度，树立正确的方向目的，制定相关的政策制度，实现两者协调互助、互利共生的发展。