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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流王柄然引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路.精品文档.深 圳 大 学本 科 毕 业 论 文（设计）题目: 引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路 院 别: 管理学院 专 业: 工商管理 学 号: 2002041079 姓 名: 王柄然 指导教师: 刘 莉 辅导教师: 刘 莉 2006年5月10日目 录摘要（关键词）1教师点评1引言2一、 引进消化吸收再创新是广东民营企业快速发展的必然选择2（一）是广东产业结构优化升级的推动力2（二）是企业通向集成创新、原始创新的有效途径3（三）是增强企业核心竞争力的重要方式3（四）是企业培育
2、自主品牌的有力支撑4二、 广东民营企业引进消化吸收再创新的基本经验4（一）企业引进消化吸收再创新的三个阶段4（二）广东民营企业引进消化吸收再创新的基本模式51 OEM基础上实现产品的创新升级52 组建战略联盟实现技术再创新73“拿来主义”条件下实现消化吸收再创新7三、 广东民营企业引进消化吸收再创新存在的主要问题8（一）制度：家族制在企业发展到一定阶段会阻碍其成长与创新8（二）观念：普遍重引进、轻消化吸收再创新8（三）决策：企业家队伍的创新素质和水平亟待提升9（四）行为：因规模小实力弱不敢进行消化吸收再创新9（五）人才：创新型人才匮乏9（六）资金：因融资渠道不畅资金瓶颈问题突出10四、提高广东
3、民营企业消化吸收再创新能力的基本对策10（一）把消化吸收再创新作为企业的战略重点10（二）以制度创新保障企业的技术创新10（三）建立一支有较强创新能力的人才队伍11（四）快速提升企业的学习能力11（五）加强企业间的合作与交流，搞好产学研相结合11（六）拓宽民营企业融资渠道12（七）加大知识产权保护力度12结语12注释14参考文献14引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路管理学院 工商管理专业工商管理方向 王柄然学号：2002041079【内容摘要】依靠大量加工贸易起家的广东民营企业，面对当前产品生命周期快速缩短，国内外市场的激烈竞争的严峻挑战，要保持其经济的持续增长，必须通过引进消化吸
4、收再创新提高企业技术水平和竞争力。文章结合广东民营企业的现状，阐述了引进消化吸收再创新是其发展的一个有效途径、必然选择，归纳总结了企业引进消化吸收再创新的基本经验和模式，并针对当前存在的六个问题，提出改善的七个对策。【关键词】引进消化吸收再创新；广东民营企业；自主创新；问题；对策【教师点评】文章以广东民营企业的技术发展和创新为研究对象，运用案例研究等方法，运用技术转移中企业引进技术的一般规律，阐述了广东民营企业在消化吸收再创新道路上的基本经验和做法，作者较好地归纳了三种主要模式及其优缺点。同时，也提出了当前存在的主要问题，提出了解决的具体对策。文章选题较好，结构合理，观点正确，论述比较清晰，理
5、论联系实际，文字比较通顺。如果在深度上再挖掘会更好。(点评教师：刘莉教授）Introduction, Digestion, Absorption and Re-innovation: Road to Independent Innovation in Guangdong Private EnterprisesWANG BingranBusiness Administration, Dep. of Business Management,college of ManagementStudent Number: 2002041079Supervisor: Liu Li Professor【Abst
6、ract】 Guangdong private enterprises, developed from the massive processing trade, are currently facing the fast shortening product life cycle and the serious challenge of the fierce competition in market share both domestic and foreign. To keep sustainable economic growth in such a situation, they m
7、ust raise their technological level and sustainable competitiveness by so-called introduction, absorption and re-innovation of technology. Concerning the current situation of private enterprises in Guangdong, this article gave a detailed discussion about effective ways and rational choices for achie
8、ving these goals. It also summarized the enterprises experiences and patterns gained so far with the introduction, digestion, absorption and re-innovation, and proposed 7 suggestive resolutions to solve the 6 existing problems.【Key words】Introduction, Digestion, Absorption and Re-innovation，Guangdon
9、g Privately Operate Enterprise，Independent Innovation，existing problems，suggestions引言改革开放以来，广东靠其毗邻港澳的地缘优势和改革开放先行者的政策优势，通过大量吸引外资和加工贸易，保持了较高的经济增长率。改革开放促进了广东民营企业的快速发展，民营经济成为广东经济发展的主力军。当前，经济全球化使世界市场的竞争愈来愈激烈，竞争方式从价格竞争、规模竞争转向技术竞争、创新竞争。随着我国加入WTO，长三角、环渤海等区域经济的迅速崛起，依靠加工贸易发展的广东民营企业面临着国内外更加严峻经营环境的挑战，原有的粗放型、速度型
10、的经济增长方式已经不适应其未来的发展，广东民营企业必须从技术创新、管理创新和制度创新入手，走自主创新的道路，快速提高其竞争力，由目前的“广东制造”向“广东创造”转变。最近颁布的国家中长期科学和技术发展规划纲要提出了我国建设创新型国家的发展战略，企业作为创新主体，要“在继续引进先进技术的同时，高度重视和切实加强对引进技术的消化、吸收与再创新。建立统筹协调机制，对引进技术的消化、吸收与再创新给予政策支持。”这为广东的经济结构调整指明了方向和发展道路。本文以引进消化吸收再创新作为企业自主创新的方式之一，通过案例研究方法，归纳总结了广东民营企业走引进消化吸收再创新道路的基本经验，针对当前存在的问题，阐
11、述了应尽快解决的对策和建议。一、引进消化吸收再创新是广东民营企业快速发展的必然选择党的十六届五中全会明确提出，自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。原始创新是指以获取科学发现和技术发明为目的，研发出新产品、新技术。集成创新是指将多种相关技术有机融合，形成新产品、新技术。引进消化吸收再创新是在引进较先进技术的基础上消化吸收，并投入资源进行新的创新，形成新产品、新技术。进入21世纪之后，面对国内外企业的挑战，广东民营企业普遍存在的技术含量低的问题已经制约了其持续的发展，因此，通过引进消化吸收再创新，推动和加快其综合竞争力的提高有着重要意义。（一）是广东产业结构优化升级的推动力改革开放
12、20多年来，广东积极实施外向带动战略，通过大量引进外资，形成了以外源经济为主要特征的经济结构，推动了工业化起飞并取得了巨大成绩，形成了外向依存度很高的开放型经济的发展格局。但是，随着全球及区域经济发展，广东在政策、地缘等方面的优势逐渐尚失，由于土地、能源、高素质劳动力等资源的匮乏，原来的粗放型、速度型发展的经济增长方式已经严重制约了广东经济的持续发展。特别是随着经济全球化带来的贸易自由化，使得发达国家与发展中国家在全球产业价值链分工体系中的地位差距越来越大。美国利用信息技术为核心的产品和新技术领域中的创新优势，处于全球产业价值链的高端，主要从事着最高附加价值的产品生产；日本和西欧国家则发挥其在
13、应用技术领域中的优势，也主要从事着高附加价值的产品生产；而发展中国家则只能够依靠其资源和劳动力的优势，主要从事着低附加价值产品生产。广东的民营企业大多数是加工贸易型企业，多处于产业价值链的低端，从事着低附加价值的加工组装业务。因此，广东民营企业要提高自己在产业价值链中的地位，就必须通过引进消化吸收再创新的自主创新模式，走新型工业化道路，使原有的劳动密集型企业逐步升级为技术密集型或者资本密集型企业，实现产业结构的升级和优化。图1 产业价值链与附加价值的关系（二）是企业通向集成创新、原始创新的有效途径自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。从国外企业在实施技术创新的经验可以看出，由于原
14、始创新和集成创新这两种自主创新方式对技术创新、研发投入、人才等方面的要求比较高，所以多有大型企业和高科技型企业才有实力实施。目前，虽然我国经济取得了快速发展，技术水平也有很大提高，但是作为一个发展中国家，相当数量企业由于规模较小，实力不强，资金匮乏，投入不足，因此产品技术含量低，竞争力不强。广东民营企业中相当多的企业属于中小型企业，不具备进行原始创新和集成创新的实力。国外企业的案例表明，以上三种自主创新形式一般是一个梯度推进的规律，大多数企业在早期发展阶段进行自主创新时，往往会受到资金和技术上的制约，因此通过引进国外先进技术的基础上的消化吸收再创新方式，待积累经验后使企业通过创新而不断发展壮大
15、是行之有效的；当企业发展到成长阶段，积累了一定的经济和技术实力，再将创新实现形式演进为以集成创新为主，辅之必要的引进消化吸收再创新；当企业进入成熟发展阶段，经济和技术实力雄厚，则应在大力推行集成创新的同时加强技术的原始创新能力；最后，企业以市场为导向，结合国情和企情，在大力发展原始创新的同时，辅以集成创新和引进消化吸收再创新，形成具有特色的核心竞争力。深圳华为公司的发展道路就是不断实施三种自主创新的最好范例。（三）是增强企业核心竞争力的重要方式企业核心竞争力理论是美国著名管理学者普拉哈德和哈默尔在1990年提出的。企业核心竞争力是指企业独有的、能为企业带来消费剩余的、支撑企业可持续性竞争优势的
16、核心能力。据科技部的报告统计，我国光纤制造设备的100%、集成电路的85%、石化设备的80%、纺织制造设备的70%、高端医疗设备的90%都依靠进口。2004年，我国生产手机2.3亿部，彩电7300万台，DVD1亿台以上，在规模上都处于世界首位，但这些产品附加值最高的核心芯片全部都依赖进口，也就是说，我国大部分企业没有核心技术。虽然广东民营企业的规模和速度在全国名列前茅，但是大多数企业都是以劳动密集型为主的“三来一补”企业（如图2），缺乏自己的核心竞争力和核心技术、核心产品。企业的技术水平是核心竞争力的一个重要因素，而技术水平的高低是决定于技术自主创新的能力高低。民营企业技术创新能力的形成与提高
17、，是提升民营企业竞争力的关键因素。在短缺经济时代，民营企业依靠灵活和廉价的产品赢得了市场，随着我国加入WTO，融入全球经济体系以及买方市场的形成，传统的民营企业的成本优势已不构成其竞争力的首要决定因素，在这种情况下，如何通过引进消化吸收再创新，提高广东民营企业的技术创新水平，整合研发、生产、管理等优势资源，并形成有竞争力的知识体系，从而培育较强的核心能力，已经成为当前广东民营企业急待解决的问题。1图2 2003年广东民营企业类型（数据来源：南方经济2005年第八期的论广东民营企业持续成长的根本路径。）（四）是企业培育自主品牌的有力支撑引进消化吸收再创新不但是企业提高核心竞争力的途径，而且是企业
18、创立自主品牌的有力支撑。美国营销学权威菲利普科特勒认为：“品牌就是一个名字、名词、符号或设计，或是上述的总和，其目的就是要使自己的产品或服务有别于其他竞争者。”在竞争激烈的今天，品牌已经成为蕴涵创造性智慧的知识产权的重要组成部分，是企业宝贵的无形资产。“自主品牌”一词在经济社会中的使用频率愈来愈高，这是缘于近年来在众多发展中国家普遍存在的“贴牌生产”（OEM，Original Equipment Manufacturer）不无关系，自主品牌通常是指由个人或机构进行自主研发、生产，培育的具有自主知识产权的品牌，这种品牌具有品牌的一般属性，它所辐射的范围或是地区性、或是一国性，甚至是国际性的。目前
19、，市场竞争越来越白热化，国内的一些行业已经出现供大于求的态势，产品的同质化情况严重，这就迫使企业培育和创造自主品牌，用自主知识产权的知名品牌去赢得市场。企业的品牌培育不是一日之功，需要企业产品在功能、质量、价格等方面形成独特的优势，才可能击败众多的竞争对手脱颖而出。引进消化吸收再创新的企业比其它竞争对手更能领会创新对于消费者的意义，因而可能做出对顾客更有价值的改进和创新，在创新的产品中融入了某些新的特性，从而提高了产品的使用价值，解决消费者的难题或者更适应不同细分市场的消费者需求。与此同时，在保证产品良好质量的前提下，还有可能大大降低加工成本形成价格上的优势。这就更有利于企业在竞争中赢得消费者
20、的青睐，逐步建立起自己的品牌形象。二、广东民营企业引进消化吸收再创新的基本经验（一）企业引进消化吸收再创新的三个阶段引进消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式，在当今经济全球化步伐加快的形势下尤为重要。引进先进技术有多种方式和途径，有通过OEM的方式引进技术；也有采取中外合资或合作的形式，引进外方先进设备和技术；有在国际市场上直接向国外厂商购买生产线、设备等，这是我国企业引进国外技术的常见方式；或者直接购买专利技术，这是当前国际技术贸易中一般形式；还有通过寻求国外的技术咨询和技术服务来获取技术。根据国内外的经验，尽管企业引进技术的方式不同，但是要以引进消化吸收再创新的方式进行技术创
21、新，一般会经历一个梯度推进的渐变过程，包括以下三个阶段：应用阶段。对引进的生产设备等硬件、技术会操作、使用、维修，在生产制造中发挥作用，对图纸、生产工艺等应通过加工和生产实践的应用，了解其特点及不足之处。消化阶段。对引进产品或设备的设计原理、结构、材料、工艺、生产管理方法等进行分析研究，用科学的设计理论和测试手段对其性能进行计算测定。了解其原料配方、工艺流程技术标准、质量控制、安全保护等技术，特别要掌握产品的关键技术。再创新阶段。对引进技术进行消化和综合应用，博采众家之长，同时进行深入的研究开发。通过移植、综合、改造等手段，开发满足市场需求的具有本国特色的创新技术或产品，并争取实现某些技术和产
22、品的国际化。2通俗地讲，笔者认为这三个阶段就是：通过购买国外先进技术，引进生产线，从散件组装开始，再逐步实现零部件国产化，最后到拥有自己独立开发的技术和设计的产品。【典型案例】广东佛陶集团（简称佛陶）是经历了以上三个阶段的一家典型企业。1982年，佛陶从意大利全线引进一条年产30万平方米彩釉砖自动生产线。1985年，从意大利引进了一条釉面砖自动生产线。1986年先后又从德国引进了卫生洁具生产线，从日本引进了彩釉锦转生产线、琉璃瓦生产线以及厚胎瓷生产线。在进行引进设备安装调试时，佛陶就组建了安装小组和消化吸收小组。安装小组的任务是边安装、边学习，千方百计掌握整个生产流程技术，以便在外方专家撤离后
23、可以自己运行和管理。消化吸收小组则利用安装空隙，人家下班时他们上班，研究球磨机和辊道窑两个关键项目。在技术的消化吸收过程中，佛陶没有照搬外国设备的设计方案，而是根据我国的国情，取其精华，为我所用。比如大型球磨机，引进时是以压缩空气制动，这就要增加一对压缩机，他们就改成机械制动。在消化引进技术后，佛陶于1985年制定了采用国产设备、国产原料和独特的工艺技术生产精细陶瓷辊棒的方案，并且于1987年通过冷等静压工艺路线研制成功。1992年经过国家级鉴定验收，认定冷等静压成型工艺具有世界先进水平，这是佛陶自行研究成功的核心技术（国外至今仍沿用的挤压成型工艺路线）。目前，广东佛陶集团的产品已销售到世界7
24、0多个国家和地区，为企业赢得了市场。3（二）广东民营企业引进消化吸收再创新的基本模式目前，广东民营企业多属中小型企业，大多数企业在引进技术和设备的应用开发上处于较低级的应用阶段，但是，已经出现了一批消化吸收再创新较成功企业，它们的经营业绩引人瞩目。笔者根据企业引进技术的不同方式，归纳了广东民营企业引进消化吸收再创新的三种主要模式。1OEM基础上实现产品的创新升级这种模式是通过为国外的知名品牌企业做OEM的便利性，引进国外设备和技术，在掌握和积累经验之后，逐步进行技术开发和产品升级，从开始的OEM到ODM、DMS、EMS，最后发展到拥有自己的品牌产品和核心技术。从OEM阶段到EMS阶段，供应商的
25、技术水平和产品附加值是不同的，呈现梯层升高状态（如图3）。所谓OEM，指按原设备或零部件制造或组装，是最低层次的业务外包，原设备或零部件与品牌都是制造商的，供应商只是受委托为制造商代工，进行定牌生产。ODM指按原设计制造零部件和整机，供应商技术水平提高了一步。DMS指按原设计、制造和服务都交给供应商。EMS指工程、制造和服务。在这种模式下，品牌厂商只需提出其产品更新换代的大体“构想”，代工厂商就可能把这个“构想”变为原品牌的改进型新产品，包括拿出改进产品制造的工程书与工艺文件（即产品工程化）。4 图3 从OEM升级到EMS这种模式的优点：前期技术投资较少，可节省企业自行研发技术的时间和大量的资
26、金；设备和技术是从国外企业引进的，在国内能够保持领先水平；能够快速产出并在国内市场上占领先机；对于再创新的风险比较小。缺点：由于设备和技术是国外企业提供的，容易受其制约和控制，产品大多处于产业链的低端，企业利润少。长期从事一个行业的经营，不利于企业日后开展多元化经营。目前，相当部分的广东民营企业从事加工贸易生产，其中一些替国外知名品牌企业做OEM，产品普遍技术含量较低，缺少核心技术和自有品牌，因此，笔者认为此模式比较适合加工贸易型企业现阶段的技术能力和发展。【典型案例】广东格兰仕企业（集团）是拥有自有品牌的全球第一大微波炉生产和出口企业。企业在2003年时微波炉产销规模达到1600万台，全球市
27、场占有率高达40%以上，有1/3的产品是受松下等跨国公司委托的代工品。格兰仕在为别人做OEM时已注意到自有品牌的建立对企业发展的重要性，深知品牌价值带来的利润远比做OEM的利润多，因此，借助贴牌生产来扩大自己在国外市场的声誉，为最终创立自己的全球化品牌奠定了坚实基础。格兰仕的前身为桂洲羽绒制品厂，于1978年成立。后来逐步发展为广东格兰仕企业（集团）。1991年，格兰仕决策者高瞻远瞩，敏锐地认识到微波炉行业是一个增长速度快、潜力巨大的市场，于是撤出当时发展较好的服装行业，从日本、美国、意大利引进全套具有20世纪90年代先进水平的微波炉生产设备和技术，从羽绒服正式转行进入微波炉行业，当时整个中国
28、的市场容量仅仅为20多万台，业内龙头老大蚬华在国内销售规模为12万台，而格兰仕产销量为1万台。1994年达到10万台，1995年25万台，市场占有率为25.1%，成为全国第一；1996年为60万台，市场占有率34.7%；1997年为125万台，市场占有率达49.6%；1998年内销213万台，市场占有率为61.3%。1998年以后，格兰仕从单项微波炉走向产品多元化，全年豪华电饭煲产销规模达到250万只。1999年，格兰仕销售微波炉600万台，销售额达29.6亿元，国内市场占有率67.1%，稳居第一，欧洲市场占有率也达到25%。到目前为止，格兰仕微波炉的销量一直稳据国内第一，国际市场的份额也在不
29、断的上升，其它的产品市场占有率也在不断的上升。格兰仕在科研投入方面，2001年是4亿元，2002年为5亿元5。为什么格兰仕能在短短的十几年间有这么大的发展？其产品申请了自己的专利技术，在国外也设有自己的研发机构呢？这与格兰仕独特的贴牌经营模式以及企业不断进行技术升级和创新分不开的。格兰仕的OEM与传统的不同，格兰仕在为国外知名企业做加工制造的时候，坚持必须将对方成套的最新设备拿到格兰仕来，甚至还要对方提供相应的技术。这样，格兰仕一边做OEM，一边就在消化和吸收国外的先进技术（引进技术），并且不断进行技术升级，在掌握先进技术的基础上进行再创新，从而形成自己的核心技术并且拥有核心元件的制造与设计能
30、力，形成了真正强大的核心竞争力。62组建战略联盟实现技术再创新战略联盟是指两个或两个以上的企业为了一定的目的通过一定的方式组成的联合体。它可以由企业合资组建新公司，开发新产品；也可以由企业间进行合作形成项目小组开发新技术和产品，项目完成后团队便解散。对于大多数民营企业来说，单个企业要完全依靠自己的能力进行技术自主创新难度较大，通过与其他企业进行合资和合作，可解决资金、技术、人才不足的问题，进而达到技术上的改造和创新。而且企业通过战略联盟比较容易引进其它企业先进技术，在消化和吸收的基础上进行再创新，从而达到提高企业本身的技术创新水平和竞争力。这种模式的优点：企业花费很少就可获得先进技术；通过与其
31、他企业合资合作，弥补了自身在资金、人才和技术的不足；有利于企业的纵向发展；有效地降低了单个企业技术投入的风险。缺点：合作方未必会提供最先进的技术和设备；合作双方容易在经营管理上容易发生矛盾甚至冲突，影响合资合作企业的发展；项目合作完成后，企业有得不到技术提高的可能性。7【典型案例】深圳安科公司是目前国内规模较大、产品种类比较齐全的医学影像产品专业技术公司。该公司主要从事以医学影像诊断设备为主的高档医疗仪器的研发、生产、经营和服务，目前产品涉及四个领域，有六大类近30个品种，所有产品均达到或接近当前国际同类产品的先进水平，在国内外市场上具有较高的知名度和占有率。在1989年之前，中国所用的CT和
32、磁共振（MRI）产品都是从国外进口的，为能够开发出自己的MRI，中国科健有限公司（即现在的中国科健股份有限公司）与美国ANALOGIC公司合资成立了安科公司。美国的ANALOGIC公司并不生产MRI系统，但它专门为国际上多家磁共振成像整机厂提供关键电子部件。与该公司合作，安科在拥有磁体技术和其他技术的基础上，可以以较小的代价不断引进国外先进技术和电子部件，同时可以通过它及时得到国外磁共振生产厂商的最新发展信息。安科公司并不是只是单纯的依靠引进，而是对引进的技术和项目进行创新，生产出来的MRI除了少部分部件从国外进口，其他部分均是根据市场的需求自己设计完成的。自从安科生产出中国自己的MRI后，原
33、来一台一百五十万美元左右的MRI产品已降到几十万美元，为国家节约了大量外汇。后来安科还开发生产出中国第一台彩超，还拥有多项专利产品。目前安科每年的开发项目都在10个以上，研发经费的投入不低于1000万元，技术创新已经上升到集成创新和原始创新的阶段。83“拿来主义”条件下实现消化吸收再创新所谓“拿来主义”，就是指企业跟踪国外的先进技术，向国外企业或研发机构直接购买生产线或者专利技术，从而到达其产品在国内保持领先的一种方式。企业通过购买产品生产线和专利技术，弥补企业本身生产技术水平不高、设备落后和产品技术含量低的状况，经过消化吸收后，根据我国市场环境和消费习惯，在工艺、设计等技术方面进行再创新，从
34、而形成自己的核心产品。这种模式与前两种模式不同之处，在于它通过直接购买的形式获取设备和技术，在消化其技术的过程中融入了企业工程技术人员的研究开发的方案和思路。该模式的优点：可以避开知识产权“陷阱”，使设备、技术应用合法化，也可以缩短自行研发的时间，产品能快速投入生产并占领市场，降低了研发的风险。缺点：需要企业花费较多的资金购买生产线或专利技术，需要较高水平的技术研发团队和人才。 【典型案例】广东福地彩色显像管股份有限公司成立于1991年，现已成为一家上市公司，1993年7月开始产出彩色显像管。到1999年，其累计创造工业总产值183.61亿元，利税总额17.32亿元，净利润14.33亿。福地从
35、无到有，从小到大，发展的诀窍是坚持了引进消化、吸收创新的技术战略。福地创业之初从银行贷款18亿元，从日立公司购买引进了两条彩管生产线，经过企业的消化吸收后，大幅度进行技术上的创新，把仅能生产21寸彩管1号线改造成兼产25寸彩管，把2号线25寸彩管改成兼产21寸彩管，并在自行复制一个25寸涂屏机改造兼容29寸涂屏的基础上，自行复制了25寸涂屏。福地通过这些技术上的引进消化吸收再创新，目前已经拥有了多种型号的彩管生产线，并且已自主开发了电子枪零件的技术且自行生产，大大提高了企业的核心技术水平和竞争力。9目前，大多数广东民营企业由于各方面的因素，处于引进消化吸收再创新的应用和消化阶段，但也有一部分企
36、业已进入再创新阶段。而一些实力较强的企业集团，如中兴、华为等已经走进集成创新，并迈向原始创新。随着国家鼓励企业进行自主创新，越来越多的民营企业已经注意到再创新对其发展的重要性，纷纷开始进行适合本身的创新，且企业数量呈上升趋势。因此，笔者认为将会有更多的民营企业走自主创新的发展道路，增强我省民营经济的综合实力，推动我国成为创新型国家。三、广东民营企业引进消化吸收再创新存在的主要问题当前，相当多广东民营企业的自主创新能力不强，没有自主知识产权、自由品牌、核心技术产品，企业技术含量低。虽然通过引进消化吸收再创新，能够提高企业技术创新水平和提升竞争力，但广东民营企业在进行引进消化吸收再创新还是存在着许
37、多问题，不解决这些问题，任何自主创新都是空话。（一）制度：家族制在企业发展到一定阶段会阻碍其成长与创新目前，大多数民营企业属于家族制企业。在企业发展初期，由于规模较小，经济实力较弱，家族制因其“所有权与经营权不分，决策权、执行权、监督权合一”的特点对企业的发展起到了促进作用，这种企业制度保证了经营方式的灵活性，有利于技术、工艺、财务等企业核心机密的保密，提高了处理问题的机动性和敏捷性，减少了人际摩擦，可降低企业经营成本。家族制结构的最大优势是家族成员之间的高度认同感和一体感易于产生权威，有利于统一领导指挥。因此家族制在民营企业初创期是最有效率的。但是随着企业的发展，家族制企业在制度上的弊端就渐
38、渐显露出来，阻碍了企业的创新发展。首先，产权主体单一，造成企业家的权威至高无上，大权独揽，在决策方面的随意性很大，企业缺乏有效的制衡监督机制；其次，企业内部没有形成一套有效的管理机制、薪酬制度和激励制度，不能有效激励员工士气，加上决策的不透明性，缺乏科学适用的管理制度，使企业内部失去竞争机制。由于企业员工与员工之间不能在一个公开、公平、公正的环境下工作，致使企业凝聚力不强。最后，在用人方面，用亲情代替规则，内外有别，重血缘，轻能力。管理职位的人才选择只局限于家族血缘关系中，无法留住优秀人才。这种企业制度不仅影响了员工积极进取的士气，而且导致高素质的技术型人才的流失，造成了一些民营企业几乎没有研
39、发队伍的局面。10（二）观念：普遍重引进、轻消化吸收再创新二十多年的改革开放，广东通过港澳吸引了不少外资，也引进了不少国外先进的技术和设备。但是大多数企业在观念上普遍只注重引进设备和技术，忽视了在引进后的消化吸收再创新的投入。尽管重引进技术的做法在短期内可以获得较大的经济利益，但长远来看，将令企业丧失技术创新的机会和能力。广东省企业消化吸收经费与技术引进经费比例为1007，排名仅全国第12。高新技术产业领域消化吸收经费与引进技术经费比为3.4%，低于全国平均6%的水平，明显低于浙江22.8%、山东10.7%的水平。与国外比较，技术引进、消化吸收的投入方面，广东是10.07，远远低于日本、韩国1
40、10的水平。按照国际上比较流行的观点，研发投入低于的企业，通常难以生存；低于的企业，就失去了竞争力；占到5%的企业，可以进行竞争；占到8%的企业，可以有所发展。正是这种重引进，轻消化吸收再创新的观念和行为，导致广东民营企业很多陷入了“引进落后再引进再落后”的恶性循环之中，一味靠以市场换技术的策略，造成企业在技术上长期落后于人，在产业价值链上一直处于低端的尴尬局面。 （三）决策：企业家队伍的创新素质和水平亟待提升美国经济学家熊彼特在经济发展理论中提出“创新”概念时认为，创新是指企业家对生产要素的新组合。对于企业来说，企业家是企业进行发展的核心，他们对企业的生存和消亡起着关键性的作用，企业家在企业
41、的经营战略、技术创新水平中起着决定性的作用。2002年由广东团省委等单位完成的广东省青年民营企业基本状况调查报告尖锐地指出了部分广东民营身企业家存在的问题：个人文化素质较低、缺乏高新科技知识和现代企业管理能力，立足于家族式管理，小作坊式生产经营，思想守旧，小富即安，不够关心政治。大多数广东民营企业家是“洗脚上田”的农民，凭借着改革开放初期的机遇以及过人的胆识而赢得创业的成功，但由于其管理素质、创新能力不高，特别是普遍缺乏技术创新意识和专业的技术背景，经营思想急功近利（即重视眼前的短期利益，忽视创新给企业带来的长期利益，在经营理念上存在重销售、轻技术的思想，在资本投资倾向上，也更愿意投向资金回报
42、率高、周期短的行业），缺乏有效的风险规避能力，因此阻碍了企业的创新发展。（四）行为：因规模小实力弱不敢进行消化吸收再创新根据1999年8月我国对大中小型工业企业划分标准进行修改后的标准，大型企业的标准为年销售收入和资产总额均在5亿元及以上；中型企业的标准为年销售收入和资产总额均在5000万元及以上；其余的均为小型企业。现阶段广东民营企业除了少数企业外，绝大多数民营企业属于中小型企业，其中，注册资金在500万以下的企业占被调查企业的78.17%；5005000万的占18.78%；5000万以上的占3.05%。在中国民营企业竞争力50强中，广东省所占比重只有8%（如表1）。就企业进行技术再创新本身
43、而言，不仅成本高、回收期长，而且还存在很大的不确定性，对技术投入的未来预期很难把握。所以大多数企业不敢也不愿意投入太多的研发经费，更不愿建立独立的技术研发机构。11表1 中国民营企业竞争力50强各省（市）分布状况省份地区企业个数（个）所占比重（）浙江东部2652江苏东部918广东东部48上海东部24四川西部24天津东部24黑龙江中部12山东东部12江西中部12陕西西部12（数据来源：刘迎秋、徐志祥主编，中国民营企业竞争力报告NO.1竞争质量与竞争指数，社会科学文献出版社，2004年12月第1版，第165页。）（五）人才：创新型人才匮乏民营企业普遍人才密度偏低，缺乏高、中级技术和管理的人才。根据
44、国家统计局对1413家民营企业的调查：民营企业的从业人员大专以上文化程度的人数只占17.86%，民营企业总经理大学本科以上学历的仅占1/3。这造成了民营企业在引进消化吸收再创新方面缺乏可用之人才。2003年，广东省民营企业人才中，私营企业有110.3万人，占72.8%，而其他类民营企业（其他有限责任公司、股份合作企业以及其他联营企业）合计才41.2万人，仅占27.2%。人才在地域上分布不均匀也阻碍了企业建立技术人才队伍，不能进行技术再创新。从区域分布上看，而大多数人才主要集中在珠三角以及以经济特区为中心的城市。同时，由于多数民营企业在薪酬、激励、培训等人力资源制度方面的缺乏，给技术人员造成一种
45、对企业未来“不稳定”的假象，难以保证技术研究队伍的长期稳定性，容易造成技术人员的流失，甚至是研究项目的失败和知识产权的外流。如深圳柳溪设备有限公司就出现了这方面的困境。更重要的是，目前在一些民营企业中形成了“挖人才流失再挖人才”的恶性循环，使大多数民营企业缺乏一支稳定、持续的自主创新人才队伍。 （六）资金：因融资渠道不畅资金瓶颈问题突出资金不足是民营中小企业的通病，是其引进技术后的消化吸收再创新的主要障碍。虽然各地为缓解民营资金短缺的状况而开辟了一些新渠道，但民营企业在申请银行贷款、获得海外资金、上市融资、发行债券等方面目前仍然处于“次国民待遇”。国有银行的经营机制与民营企业融资需求不相适应，
46、一些城市已建立融资担保机构，但难以取的实质性进展。许多担保公司名义上都有为民营企业做担保的，但实际很少在真正意义上为企业贷款作担保，因为在具体操作上仍然存在屏障。资金不足给民营企业正常开展技术上的再创新带来困难。因为资金紧缺会引发企业资金的挤出和替代效应，把一些原本用在技术再创新的资金挪用于其他方面。而且，大多数银行贷款比较看重有形资产，品牌、商誉以及涉及企业战略资产的系统技术软件不能成为贷款抵押物，这就从客观上导致企业注重有形资产投入而忽视由技术创新所创造的无形资产的投入。现行融资体制迫使企业不得不寻求利息很高的私人借贷，很少企业的利润率能超过利息的付出，这样也造成企业由于现金流大量流失，缺乏资金进行研发，更谈不上创新。12四、提高广东民营企业消化吸收再创新能力的基本对策（一）把消化吸收再创新作为企业发展的战略重点党的十六大有关发展民营经济的决策为广东民营经济提供了难得