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1、发展经济学第十六讲,陈风波C华南农业大学经济管理学院,战略篇,平衡增长与非平衡增长战略内向型发展和外向型发展战略增长与分配,平衡增长理论（大推进理论:big push）,罗森斯坦罗丹（波兰：1902-1985）的平衡增长理论纳克斯（爱沙尼亚：1907-）的平衡增长理论,罗森斯坦罗丹的平衡增长理论,主体思想：工业化是经济增长的发动机，落后国家要从根本上摆脱贫困，必须在国民经济的各个部门大规模全面投资，建立一个工业化体系。,为什么要建立全面的工业体系？,劳动力教育和培训的外部性市场需求的互补性（如何创造有效需求）投资、生产或产出的不可分性是建立一个全面工业体系的要求社会预摊成本的存在：经济在所有基
2、础性工业上的投资，初始投资规模很大，可变成本低，资本周转期长，对总产出的贡献是间接的。投资的不可分性产生规模收益递增和技术的外部经济效应投资的不可分性产生外部经济效应（一个企业或一个部分发展为其他部门的发展提供良好外部条件）不可分性和相应的外部经济形成了低收入国家经济增长模式的特点，要越过低收入所形成的经济障碍，必须实行大推进战略。,罗森斯坦罗丹的观点,在发展中国家，全部建立在私人企业激励机制上的工业化是不可能的，应该实行由政府诱导的工业化。原因：在投资收益不可分和规模收益递增的情况下，私人边际收益和社会边际收益之间存在差异，对整个社会有利的事情，对私人却无利可图，从而缺乏投资的激励机制。由于
3、存在不完善的市场，价格并没有提供实现最优均衡所需要的全部信息，从而市场并不一定能实现资源的有效配置。,纳克斯的平衡增长理论,所进行的投资越多，每项投资也就变的更加可行。由此，低收入经济要求一个更为宽广层面上的进步，与此同时伴随着相互支持并能增加成功机会的产业扩张。困难在于这些国家的贫困限制了资本的形成。大推进式的平衡增长将自动地引起一系列的企业同步增长，这种同步增长将通过商业心理感染性影响、投资乘数效应，形成经济的加速增长，从而摆脱贫困。,纳克斯的“贫困恶性循环”,发展中国家贫穷是因为他们贫穷。贫困恶性循环表现为:供给上：低收入低储蓄率资本不足生产率水平低下收入低下需求上：低收入有效市场需求不
4、足限制生产和投资不足低收入,贫困恶性循环的关键,生产力水平低下人民的贫困购买力不足和市场容量狭小限制私人投资和经济增长。在低收入国家中，任何一个部门独自增加资本使用、引进先进技术都会由于市场规模太小而受到阻碍。在低收入国家中，一个部门的孤立进步并一定能引起整个国家的经济进步，通过市场和价格机制对其他产业的影响太慢。,打破恶性循环的关键,在一系列部门进行平衡投资：通过全面、综合性的投资，创造一个经济的启动需求，在内部形成广大而充足的市场，形成一种大的推进力量，形成足够的投资诱导，把停滞的经济推向起飞前的准备阶段。通过在严重短缺的交通、电力、排灌和通讯等基础设施上的投资，能创造不可分的外溢效应，降
5、低生产的社会成本，从而导致相关产业的发展。通过平衡增长加速经济的增长产业之间的互补性，例如：在没有农业剩余的国家，制造业缺乏市场和发展空间，同样，即便农业很发达，但也可能因为非农部门的落后导致农产品市场不足而受到阻碍，如果两个部门同步发展，则两个部门都能加速发展。,平衡发展理论的重要贡献和缺陷,贡献：抓住了发展中国家有效需求不足而导致投资诱导不足的问题，并提出了一条如何打破贫困恶性循环的发展思路。缺陷：没有充分估计发展中国家资本严重不足的现实，从而没有能力进行大规模的全面投资，缺乏现实性。,赫希曼（德国：1915-）对平衡发展理论的批评,同意发展中国家必须进行大规模投资来突破恶性循环，但投资分
6、散在各个部门不能解决投资机制问题。平衡发展收到资本资源不足的限制，发展中国家很难在短时间内筹集大量资金。发展中国缺乏的是企业家资源，缺少把储蓄转变为投资的机制和能力。,赫希曼的非平衡增长理论,什么样的战略可以解决发展中国家经济决策机制缺乏的问题？赫希曼认为：实施优先发展引致投资最大化项目，实际上就是非平衡发展战略。引致投资最大化项目：即通过自身的发展能够诱导其他项目和部门最快发展的项目。,赫希曼对经济投资活动的区分,社会预摊资本：指用于基础设施的投资，具有可分性、高资本产出比和投资效益低下。直接生产性活动：直接投资于工业、农业等生产部门中的投资行为，具有直接增加产出和收益的特点。 两种投资都是
7、经济发展所需要的，但在资源不足的情况下，有必要在两者中进行选择，作出发展先后顺序。 那么应该优先进行哪个投资呢？,如果优先发展“社会预摊资本”投资活动,优先发展公共交通、通讯设施、水电和学校等基础设施，能为“直接生产性”活动创造一个宽松的外部环境，降低私人投资投资的直接成本，对私人投资其他引诱力量，从而到引致投资的作用。这是一种超能力发展的不平衡发展战略，吸引而不是强迫直接生产性投资。,如果优先发展“直接生产性活动”,优先发展制造业、加工业等生产部门，就会出现社会基础设施不足，交通堵塞，水电供应不足，私人厂商要为基础设施不足增加额外投资。这是一种“短缺发展”的不平衡发展战略。,如何选择投资方向
8、：,赫希曼认为：优先发展“直接生产性活动”的诱导方式带有强迫性，对整个投资决定形成更大刺激和压力，促使政府和公众作出投资决策。优先发展“直接生产性活动”不仅能使经济更有效地利用稀缺资源，而且能培育短缺的投资决策机制，充分动用社会潜在储蓄，转化为投资，从而达到投资最大化。,“关联效用”原理,关联效用：指国民经济中各个产业之间存在的相互依赖和相互影响关系。向后关联：产业与向它提供各种中间投入的部门之间的相互依赖和影响关系。向前关联：该产业与吸收它的产出作为中间投入的产业之间的相互依赖和影响关系。由于产业之间的关联效用的存在，一个产业中的一项投资会用过关联效应机制传递到其他产业，引起这些产业的连锁投
9、资(产业集群理论)。,“关联效应”原理在产业发展选择中的应用,根据引致投资最大化原则，发展中国家应该选择和优先发展国民经济产业结构中关联效应最大的产业（产业的需求价格弹性和需求收入弹性）。不同国家、不同发展时期具有最大关联效应的产业不同。赫希曼的研究表明：钢铁部门的关联效应最大，农业部门的关联效应最小。,对赫希曼理论的评价,赫希曼的理论通过关联效应选择主导经济部门，符合发展中国家受到资本相对短缺的约束。缺陷：发展中国家的资本稀缺的问题依然没有解决如何选择最合适的部门依然是一个困难的问题忽视发展中国家农业部门在经济发展中的潜力和比较优势（食物、原材料、外汇和市场）,区域发展理论,发展极理论回浪效
10、应与扩散效应理论倒“U”型理论,佩鲁（法国）的发展极理论,主导产业在空间上的聚集会形成一种中心，这种中心资本和技术高度集中，具有规模经济效益，自身增长迅速，并对邻近地区产生强大的辐射作用。经济的发展应该通过中心的优先发展，带动周边地区的经济发展，然后通过不同的渠道向外扩散，最终对整个经济产生影响实际上是一种区域间的部均衡增长。让一部分人先富起来，让一部分地区先发展起来。,发展极的支配效应,支配效应：指一些经济单位利用不对称或不可逆或部分不可逆效应影响或控制其他经济单位的现象。支配效应产生的原因：创新能力（经济规模、交易能力、技术水平），区位优势如果一个经济单位拥有较大的生产规模，先进的生产技术
11、，影响商品交换的种种条件，就越有可能成为支配单位。,发展极形成的三个条件,地区内存在具有创新能力的企业群体和企业家群体具有规模经济效益适宜经济发展的外部环境：投资和生产环境,发展极对周边地区的辐射作用,技术创新的示范和扩散效应资本的集中与扩散功能产生规模效应,发展极理论的应用,中国的特区（均衡不均衡）巴西首都迁移（不均衡均衡）巴西的旧都里约热内卢是南美洲最大都市之一，也是享誉全球的国际大都市。1950年前后，巴西全国的政治、经济、文化、教育等都集中在里约热内卢周围不到全国11的地域内，而广阔的中西部和北部亚马逊地区发展长期滞后，虽然物产丰富，但交通不便，人烟稀少。1956年上台的库比契克政府雄
12、心勃勃，决心完成迁都的“百年大计”，在不到4 年的时间内，在人迹罕至的巴西高原中部建起一座颇具特色的新都，1960年4 月21日举行了举世瞩目的迁都大典。随后几十年间，巨大的区域失衡也在一定程度上得以减弱。仅巴西利亚至贝伦的公路开通以后，沿线即由10万人猛增至200 万人，巴西政府从1940年就倡导的“西进”运动，直到实施迁都战略后才真正发生了效应。,发展极的回浪效应和扩散效应,缪尔达尔的回浪效应（wash effect）：资本、技术和人才等生产要素在收益差异的影响下从落后地区向发达地区流动，从而使落后地区发展更加缓慢，降低落后地区企业的竞争能力。扩散效应(spread effect)：由于发
13、达地区生产规模的扩大引起生产要素供应紧张，从而生产成本提高，从而投资从发展极转向落后地区。,缪尔达尔的发展观,全面投资会降低资源利用效率。政府应该采取不平衡的发展战略，对经济基础好的地区给予重点投资，从而获得较好的投资效率和经济增长，当这些地区发展到一定程度之后，通过扩散效应带动其他地区的发展。,威廉姆森的倒“U”型理论,随着经济的发展，区域之间的不平等大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。经济发展初期，区域间的非均衡过程是经济增长的必要条件；经济发展到一定程度后，均衡过程又构成经济增长的必要条件。理论的支撑：产品生命周期理论在空间上的反映,发展中国家的区域发展,传统的稳定均衡状态（地理特征上的均衡性）向不稳定状态的转变（市场距离的差异）沿海沿江城市的发展和交通闭塞的落后地区并存,中国的区域发展,中国经济中心的变迁关中平原华北平原长江三角洲珠江三角洲内陆沿海北方南方非均衡均衡非均衡均衡中国经济谁执牛耳？,中国区域发展的制约因素,市场体制上的约束（计划的烙印；统一市场的缺乏）缺乏区域之间的互动（长三角和珠三角的竞争；上海和浙江、江苏的竞争）,中国应该采取什么样的区域发展战略？区域发展战略应该考虑哪些因素？,