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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流施工企业在工程变更与索赔中的几点实践与思考.精品文档.施工企业在工程变更与索赔中的几点实践与思考施工企业在工程施工过程中会遇到一些设计变更或施工条件变化，如工程量变更、设计修改、新增(减)工程，以及地基变化等问题，从而导致合同价款发生一定的变化。在工程项目的施工中，其最终的工程成本几乎都不会是中标合同价款中的工程成本，在大多数情况下会导致最终合同金额增加，只有极个别的项目结算成本小于中标合同价，因此会导致工程成本相应地发生变化。针对工程项目的设计变更或施工条件的变化，发包人和承包人均应加强施工现场的造价控制，及时对施工合同外的事项如实纪录并履
2、行必要的书面手续，按照合同约定的合同价款调整内容以及索赔事项，并对合同价款进行调整，进行工程结算。这里，主要针对施工企业在工程变更与索赔中需要注意的几个问题论述。 一、工程变更的定义及内容 工程变更是指在施工过程中，按照施工合同约定的程序 对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。发包人、设计人、承包人、监理人各方均有权提出工程变更。 工程变更具有较为广泛的含义。全部合同文件的任何部分的改变，不论是形式的、质量的或是数量的变化，都称之为工程变更，除设计图纸变更外，合同条件、技术规范、施工顺序与时间的变化也属于工程变更。工程施工中，常见的是设计
3、变更与施工条件变更。 （一）工程设计变更 1.施工中发生工程设计变更，承包人按照经发包人认可的变更设计文件，进行变更施工，当政府投资项目发生重大变更时，需按基本建设程序报批后方可施工。按照建设工程施工合同约定，施工中发包人需对原工程设计进行变更的，应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知。 2.在工程设计变更确定后14天内，设计变更涉及工程价款调整的，由承包人向发包人提出，经发包人审核同意后调整合同价款。 3.工程设计变更确定后14天内，如承包人未提出变更工程价款报告，则发包人可根据所掌握的资料决定是否调整合同价款和调整的具体金额。重大工程变更涉及工程价款报告和确认的时限由发、承包双方协商确
4、定。 收到变量工程价款报告一方，应在收到之日起14天内予以确认或提出协商意见时，自变更工程价款报告送达之日起14天内，对方未确认也未提出协商意见时，视为变更工程价款报告已被确认。按照建设工程施工合同约定：承包人在双方确定变更后14天内不向工程师提出变更工程价款报告时，视为该项变更不涉及合同价款的变更。这一规定要求非常严格。 4.确认增（减）的工程变更价款作为追加（减）合同价款与工程进度款同期支付。 5、因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由发包人承担，延误的工期相应顺延。 （二）施工条件变更 施工条件变更是指未能预见的现场条件或不利的自然条件，即在施工中实际遇到的现场条件同招标文件中描
5、述的现场条件有本质的差异，使承包人向发包人提出工程单价和施工时间的变更要求，或由此而引起索赔。 在工程施工中，现场条件的变更大多是由于地质等自然条件复杂等引起的不确定性，主要体现在基础地质方面。当发包人对工程实行分标招标时，承包人之间的互相干扰与影响被认为是发包人的责任，也会被认为是施工条件变更。 控制由于施工条件变化所引起的合同价款变化，重点在于把握工程单价和施工工期的变化的合理性。施工合同对施工条件的变更并没有十分严格的定义，承包人应充分做好现场记录资料收集整理工作，使合同价款的调整更具科学性与说服力。 二、施工索赔的含义与分类 （一）发包人、承包人未能按施工合同约定履行自己的各项义务或发
6、生错误，给另一方造成经济损失的，由受损方按合同约定提出索赔，索赔金额按施工合同约定支付。 （二）索赔主要按以下分类： 1.按照干扰事件分类，可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、法令变化、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。 2.按合同类型分类，可以分为：总承包合同索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。 3.按索赔要求分类，可以分为：工程索赔；费用索赔等。 4.按索赔起因分类，可以分为：建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。 5.按索赔的处理方式分
7、类，可以分为：单元项索赔；总索赔等。 （三）施工索赔和程序 在工程项目施工阶段，业主未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由业主承担责任的情况，造成工程延误或向承包商延期支付合同价款以及承包商的其他经济损失，承包商按下列程序书面向业主索赔： 1.索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； 2.出索赔意向通知书后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料； 3.工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人作进一步补充索赔理由和证据； 4.工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步
8、要求，视为该项索赔已经认可。 5.当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、 （4）规定相同。 （四）施工索赔原因的归集 承包商人提出施工索赔要做到有理有据、合理合法。在实际项目施工中，提出索赔的原因大致有以下几个方面： 1.不利的自然条件与人为障碍引起的索赔。不利自然条件是指在工程施工中遇到的实际自然条件比招标文件中描述的有很大差别，不利的条件和人为障碍增加了施工的难度，导致了承包人必须花费更多的时间和费用。 2.发包人终止工程而引起的索赔。由于发包人的终止工程，承包人有权要求赔偿损
9、失，其数额是承包人在被终止工程上的人工、材料、机械设备的全部支出，以及各项管理费用、保险费、贷款利息的支出，并有权要求赔偿其盈利损失。 3.工期延长和延误的索赔。在承包合同履行过程中，由于非承包人原因而导致工期延长或延误。比如场地条件变更、建设文件缺陷、图纸有误等。 4.施工临时中断和功效降低引起的索赔。由于发包人和工程师原因造成的临时停工或施工中断，特别是根据发包人和工程师不合理的指令造成了功效的大幅降低，从而导致费用支出增加。 5.物价上涨引起的索赔。由于物价上涨的因素，带来了人工费、材料费、甚至施工机械费的不断增长，导致工程成本大幅度上升，承包商的利润受到严重影响，引起承包商提出索赔要求
10、。 6.工程款的支付比例与时效等引起的索赔。 （五）施工索赔费用的构成 1.人工费索赔。人工费是工程成本直接费中主要项目之一，这包括生产工人工资、工资性质的津贴、加班费、奖金等。对于索赔费中人工费部分来说，主要是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用，由于非承包商责任的功效降低所增加的人工费用；超过法定工作时间的加班费用；法定的人工费增长以及非承包商责任造成的工程延误导致的人员窝工费等。 2.材料费索赔。包括由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；由于客观原因材料价格大幅度上涨；由于非承包商责任工期延误导致的材料价格上涨；由于非承包商的原因致使材料运杂费，材料采购存储费用的上涨。
11、 3.施工机械使用费索赔。包括由于完成额外工作无增加的机械使用费；由于非承包商的责任致使的功效降低而增加的机械使用费；由于业主或监理工程师原因造成的机械停工的窝工费。 4.其它费用的索赔。如现场管理费的索赔，公司管理费索赔等。 5.利润。工程范围变更引起的索赔，承包人是可以列入利润的。而对于工程延误的索赔，由于延误工期并未影响或削减某些项目的实施，未导致利润减少，因此一般很难在延误的费用索赔中中加进利润损失。当工程顺利竣工后，承包人通过工程结算实现了分摊在工程单价中的全部期望利润，但如果因发包人的原因工程终止，承包人可以对合同利润未实现部分提出合理的索赔要求。 三、变更与索赔时应把握的策略及原
12、则 在变更、索赔及争议处理时要把握住友好协商、互有妥协的原则来解决问题，并注意判定双方所具备的索赔权，主要以合同条件为依据，凡在合同条件、施工技术规范、工程量清单及施工图纸中可以找到索赔依据的均属合同索赔。 1.提高对变更、索赔及争议处理的合同意识、维权意识、并注意及时高效的处理。 2.做好信息与资料的管理，为变更、索赔以及对争议的处理提供可靠依据。 3.精心准备，对变更、索赔及争议处理要以事实为依据，做到事实清楚，证据有力，逻辑严密。 4.对变更、索赔及争议处理要按照双方签订的合同条件中的规定进行争议，切忌采取强加于人的态度与工作方法。 5.充分发挥好团队精神，树立信心，密切配合，顽强默契。
13、 6.注意变更、索赔及争议处理中运用谈判技巧，先就内容单一的索赔内容处理，再就内容复杂的索赔内容谈判，而且事前就要确定索赔目标，以确保主要及核心利益。 四、索赔工作日常应注意的问题 1.加强施工企业人员的索赔意识的培养，从领导到每个技术人员要熟悉索赔知识，树立索赔理念。 2.对与发包人签订的合同要深入细致地研究，如支付条款的及时性以及对工期延长的规定及工工期延长的条件，及原材料上涨时价格的调整，风险分本原则是不公正、合理等等。 3.对大中型的工程项目，承包人应设立专门机构或专人负责索赔工作，以对整个工程项目的变更与索赔及争议处理全面掌握。 4.工程项目合同签订前要深入细致地研究，尽量做到公正、合理。 综上所述，工程项目在施工过程中，工程变更是不可避免的，随着工程变更，索赔也会必然发生，在一定程度上讲，一个项目的工程变更越多，其改善项目的经营条件和实现项目的最终赢利的机会就越大，因此承包人应抓住各种索赔因素和事件进行索赔，以减少承包人的经济损失，同时发包人和监理工程师也应重视工程变更和索赔的合同管理，严格按合同和索赔程序办理各项索赔，以维护承包人的合理权益。