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1、By Prof. Li qimingDepartment of Construction & Real Estate The Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE)South East University, Nanjing, PRCThe Research Institute of Construction Management & Real Estate (CMRE),SEU1土木工程建设（发包）模式与合同结构土木工程建设（发包）模式与合同结构土木工程合同类型及其优选土木工程合同类型及其优选土木工
2、程合同管理整体策划土木工程合同管理整体策划土木工程合同管理目标、内容及其分解土木工程合同管理目标、内容及其分解土木工程合同管理导论土木工程合同管理导论土木工程合同索赔土木工程合同索赔土木工程合同招标与投标土木工程合同招标与投标2问题问题 1某办公楼项目业主在招标文件中规定违约误某办公楼项目业主在招标文件中规定违约误期罚款为期罚款为2万万/每天，投标单位在投标文件中每天，投标单位在投标文件中提出为提出为1万万/每天。经过评标后该投标单位中每天。经过评标后该投标单位中标，业主发出了中标通知书。双方在签订合标，业主发出了中标通知书。双方在签订合同时发生了争议。在该施工合同签订时，违同时发生了争议。在
3、该施工合同签订时，违约误期罚款到底是多少？约误期罚款到底是多少？答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？3问题问题 2某房地产住宅开发施工项目采用固定总价合某房地产住宅开发施工项目采用固定总价合同，在工程量清单中有电表同，在工程量清单中有电表500个，水表个，水表500个，但没有电表箱和水表箱的数量。施工中个，但没有电表箱和水表箱的数量。施工中开发商要求施工单位按照图纸将水表和电表开发商要求施工单位按照图纸将水表和电表安装在相应的箱子中，施工单位依据合同文安装在相应的箱子中，施工单位依据合同文件工程量清单中无箱子的数量，要求增加箱件工程量清单中无箱子的数量，要求增加箱子费用
4、子费用10万元，此万元，此10万元费用应由谁承担？万元费用应由谁承担？答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？4问题问题 3关于施工合同的效力关于施工合同的效力：在下列情况下签订的：在下列情况下签订的施工合同是否无效？施工合同是否无效？（1）承包人未取得建筑施工企业资质或者）承包人未取得建筑施工企业资质或者 超越资质等级的；超越资质等级的；（2）无资质的实际施工人借用他人资质的；）无资质的实际施工人借用他人资质的；（3）工程必须招标而未招标或者中标无效的；）工程必须招标而未招标或者中标无效的；（4）承包人非法转包工程的；）承包人非法转包工程的；（5）承包人违法分包工程的；）
5、承包人违法分包工程的；答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？5问题问题 4关于工程质量关于工程质量：某写字楼在完成地下室至地面时，：某写字楼在完成地下室至地面时，双方发生争议，一方将争议提交仲裁。施工合同双方发生争议，一方将争议提交仲裁。施工合同被仲裁机构认定为无效合同，但已完工程的质量被仲裁机构认定为无效合同，但已完工程的质量合格。该已完工程如果以工程定额为标准确定的合格。该已完工程如果以工程定额为标准确定的造价为造价为1200万，双方委托的造价鉴定单位的费用万，双方委托的造价鉴定单位的费用为为15万；如果参照合同约定确定的造价为万；如果参照合同约定确定的造价为1100
6、万；万；则该工程应按多少结算工程价款？则该工程应按多少结算工程价款？如果该已完工程的质量为不合格，则承包商应获如果该已完工程的质量为不合格，则承包商应获得多少结算工程价款？得多少结算工程价款？答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？6问题问题 5关于垫资条款关于垫资条款：某施工单位中标后在签订某住宅：某施工单位中标后在签订某住宅项目施工合同时，业主提出要求施工单位垫资项目施工合同时，业主提出要求施工单位垫资1500万，利率按照万，利率按照5%计算（假使国家法定基准利计算（假使国家法定基准利率为率为4.5%），），2年后工程竣工时归还本息，最后年后工程竣工时归还本息，最后施工
7、企业迫于无奈，双方达成了协议。该垫资条施工企业迫于无奈，双方达成了协议。该垫资条款是否无效？业主应归还多少利息？款是否无效？业主应归还多少利息？答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？7问题问题 6关于合同解除关于合同解除：承包商有下列情形之一的，业主是：承包商有下列情形之一的，业主是否有权解除合同？否有权解除合同？（1）明确表示或以行为表明不履行合同主要义务；）明确表示或以行为表明不履行合同主要义务；（2）合同约定的期限内没有完工，且在业主催告）合同约定的期限内没有完工，且在业主催告 的合理期限内仍未完工的；的合理期限内仍未完工的；（3）已完工程质量不合格，并拒绝修复的；
8、）已完工程质量不合格，并拒绝修复的；（4）将承包的工程非法转包、违法分包的；）将承包的工程非法转包、违法分包的；答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？8问题问题 7关于合同解除关于合同解除：业主有下列情形之一的，导致承包：业主有下列情形之一的，导致承包商无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应商无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应义务的，承包商是否有权解除合同？义务的，承包商是否有权解除合同？（1）未按约定支付工程价款的；）未按约定支付工程价款的；（2）提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不）提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不 符合强制性标准的；符合强制性标准
9、的；（3）不履行合同约定的协助义务的。）不履行合同约定的协助义务的。答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？9问题问题 8关于工程结算关于工程结算：按照合同约定结算工程价款是首要：按照合同约定结算工程价款是首要标准，因设计变更导致工程量或者质量标准变化标准，因设计变更导致工程量或者质量标准变化时，应如何结算？时，应如何结算？（1）当事人首先协商；）当事人首先协商；（2）协商不成的，参照当地建设行政主管部门发）协商不成的，参照当地建设行政主管部门发布的计价方法或计价标准结算；布的计价方法或计价标准结算；（3）不宜参照的，根据具体情况确定其他结算标）不宜参照的，根据具体情况确定
10、其他结算标准。准。答案：答案：工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？10问题问题 9关于竣工结算关于竣工结算：某办公楼项目竣工验收后，承包商：某办公楼项目竣工验收后，承包商于于04年年12月月1日向业主提交竣工结算报告，业主应日向业主提交竣工结算报告，业主应支付支付1500万价款。而业主收到后迟迟不予答复，直万价款。而业主收到后迟迟不予答复，直到到05年年2月月1日业主提出经审核只能支付日业主提出经审核只能支付1200万。万。问：给承包商的竣工结算款应为多少？（合同没有问：给承包商的竣工结算款应为多少？（合同没有约定业主的答复期限）约定业主的答复期限）答案：答案：合同对答复期限没有约
11、定的均为合同对答复期限没有约定的均为28天天工程实践中的疑惑？工程实践中的疑惑？测试？测试？11合同价格最终价格合同合同条款条款合同合同效力效力合同合同图纸图纸合同合同风险风险技术技术规范规范工程工程变更变更工期工期问题问题合同合同索赔索赔现场现场条件条件质量质量问题问题暂定暂定金额金额合同管理12|1.1 工程建设中的合同法律关系工程建设中的合同法律关系|1.2 市场经济条件下的合同管理市场经济条件下的合同管理|1.3 政府加强合同管理的措施与手段政府加强合同管理的措施与手段|1.4 职业工程师与建设法律职业工程师与建设法律/合同管理合同管理13|(1) 项目建议书项目建议书|(2) 可行性
12、研究报告可行性研究报告|(3) 编制设计文件编制设计文件|(4) 施工准备施工准备|(5) 项目列入年度投资计划，办理施工执照项目列入年度投资计划，办理施工执照|(6) 组织施工，做好生产准备组织施工，做好生产准备|(7) 竣工验收和交付生产竣工验收和交付生产|(8) 项目后评价及检验反馈项目后评价及检验反馈14工程项目建设基本程序示意图工程项目建设基本程序示意图长期长期计划计划五年五年计划计划预备项预备项目计划目计划年度投年度投资计划资计划项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究报告报告设计文件设计文件建设准备建设准备建设实施建设实施生产准备生产准备竣工验收竣工验收交付使用交付使用投资估算投
13、资估算设计总概算设计总概算施工图预算施工图预算竣工决算竣工决算可行性可行性研究研究15业主业主承包商承包商咨询合同咨询合同贷款合同贷款合同勘察勘察/设计合同设计合同监理委监理委托合同托合同采购供应采购供应合同合同工程保险工程保险合同合同材料设备材料设备运输合同运输合同科技开发科技开发合同合同材料设备材料设备采购合同采购合同流动资金流动资金贷款合同贷款合同保险合同保险合同仓储保管仓储保管合同合同设备租赁设备租赁合同合同工程分包工程分包合同合同国际工程国际工程承包合同承包合同FIDIC运输合同运输合同开发商开发商土地征用与出土地征用与出让让(成批成批/宗地宗地)合同合同拆迁安置及拆迁安置及拆迁承包
14、合同拆迁承包合同供用水供用水/电电/气等合同气等合同房屋租赁与房屋租赁与销售合同销售合同工程施工工程施工承包合同承包合同如果变成如果变成工程建设中的合同关系工程建设中的合同关系代理销售代理销售合同合同物业管理物业管理合同合同16|(1) 政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体|(2) 建筑产品是特殊建筑产品是特殊(复杂复杂)的商品，建设合同更加复杂的商品，建设合同更加复杂|(3) 建筑市场主体的合同建筑市场主体的合同(索赔索赔)意识极待提高和加强意识极待提高和加强|(4) 重视管理效益重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益合同中蕴藏着巨大的文字上
15、的经济效益|(5) 熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场 17案例分析案例分析(1.1)业主违约索赔业主违约索赔 鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主业主)和和日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业主提出主提出“业主违约索赔业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的。理由是：业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的
16、非正常消耗，要求业主给予引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助补偿。本来这是一项不难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎条轮胎(当时约当时约1900万日元万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多
17、，内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地索赔款哗哗地流进了日本人的腰包流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是：有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳拳击老手打来的一记记重拳”，称，称“业业主输得太残了主输得太残了.” 实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229.1万元，仅占合同总额的万元，仅占合同总额的2.83%。世
18、界银行来华视察的专家以及。世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔少见的低索赔”。18案例分析案例分析(1.2)广蓄现象说明了什么？广蓄现象说明了什么？“广蓄广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程重点工程-广州抽水蓄能电站工程。广州抽水蓄能电站工程。业业 主：为主：为“广蓄广蓄”电站联营公司，全面推行电站联营公司，全面推行 项目业主负责制，被称为我国工程项目业主负责制，被称为我国工程 建设投资体制改革的典范。建设投资体制改革的典范。承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创
19、下承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下 鲁布革经验的水电十四局。鲁布革经验的水电十四局。工工 程：优质高速完成，用了程：优质高速完成，用了4年年7个月，创个月，创 造了世界水电建设史上的奇迹。其造了世界水电建设史上的奇迹。其 它国家同类项目一般用它国家同类项目一般用68年时间。年时间。但是该工程从但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价年签订合同以来，由于物价上涨，工程异常艰巨，从上涨，工程异常艰巨，从1988.61991.12月，承月，承包商实际亏损包商实际亏损9248万元万元 ，预计后期还将会亏损，预计后期还将会亏损2020万元，总计达万元，总计达1.1268亿元。双方达不成一亿元。
20、双方达不成一 致，引发了一场致，引发了一场“广蓄现象广蓄现象”的大讨论。的大讨论。 19案例分析案例分析(1.3)国内成功的建筑工程合同索赔案件国内成功的建筑工程合同索赔案件中建一局四公司于中建一局四公司于1988.2.14日与北京新万寿宾馆有限日与北京新万寿宾馆有限公司公司(简称新万寿宾馆简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，平方米，1988年年2月月15日开工，日开工，1990年年2月月15日竣工。承包总价为日竣工。承包总价为2227.5万美万美元，其中元，其中500
21、万美元折合人民币支付。万美元折合人民币支付。 工程于工程于1990.8.15日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万美元以及工程签证款万美元以及工程签证款5.9万美元和万美元和106万人民币，合万人民币，合计计168.8万美元和万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币认的索赔款折合人民币1300多万元。多万元。 中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海中建一局四公司在反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师事务所作为其代理人，于建纬律师事务所作为其代理人，于1993.5.15日向北京
22、中级人日向北京中级人民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出出66万万5千美元的反诉。千美元的反诉。 乙方共提出乙方共提出167项索赔项目，经审查有项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立。违反索赔时效规定而无法成立。 乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。114次每周例会纪要的原始记录共次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得迹清晰，真实地再现了
23、工程施工的全过程，成为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共证据来源。提供给法院的资料共17卷计卷计737页，堆放有页，堆放有1米之米之高。高。 最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功功。 20|在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投标制，建设监理制和合同管理制度。合同管理制度。|为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计设计/ 施工施工/ 监理监理/ 装饰等合同示范文本。装饰等合同示范文本
24、。|在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。|在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。|为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。|成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。|重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。重视专业律师在工程合同管理中的重要作
25、用。|借鉴国外工程合同管理经验，引进借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA), ADR(UK)等作法。等作法。|颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如招标投标法招标投标法、合同合同法法、建筑法建筑法、质量管理条例质量管理条例工程建设施工招标投标管理工程建设施工招标投标管理办法办法，工程建设施工合同管理办法工程建设施工合同管理办法等。等。21 1.4 注册工程师与建设法律注册工程师与建设法律/合同管理合同管理 职业工程师职业工程师注册建筑师注册建筑师注册结构注册结构工程师工程师注册监理注册监理工程师工程师注册造价注册造价工程师工程师注册房地产注册房地产
26、估价师估价师注册营造师注册营造师注册风景注册风景园林师园林师注册规划师注册规划师英国英国/美国等职业美国等职业工程师学会工程师学会如如CIOB/ ICE等等与国际接轨与国际接轨项目经理项目经理22需培训、持证需培训、持证上岗的有关人员上岗的有关人员技术员技术员预算员预算员质检员质检员安全员安全员财会员财会员劳资员劳资员计划员计划员统计员统计员定额员定额员材料员材料员设备管理员设备管理员合同管理员合同管理员注册注册工程师工程师企业或行业企业或行业协会培训协会培训大学毕业生大学毕业生23土木工程土木工程建设（发包）模式与合同结构建设（发包）模式与合同结构 242.1 平行承包模式（传统模式）业业
27、主主咨询工程师咨询工程师设计院设计院承包商承包商分包商分包商1 1分包商分包商2 2注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）DesignProcurementConstructionAcceptanceDPCA 模式模式25Quantity SurveyorEngineers( Structure / Services )contractorsNominated Subcontractors Nominated SuppliesDomestic SubcontractorsDomestic SuppliesClientArchitectCli
28、ent SectorConsulting SectorProduction SectorLine of SeparationManagement RelationshipContractual Relationship Typical Separation of Design & Production Functions262.2 D+B模式（设计施工总承包模式）业业 主主业主代表业主代表设计施工总承包商设计施工总承包商设计院设计院承包商承包商1 1承包商承包商2 2承包商承包商3 327DB模式的工作流程示意图模式的工作流程示意图 28DB承包商的主要工作承包商的主要工作项目的采购与分包管理
29、 寻找合适的合作伙伴 合同谈判、签订和审核对项目提供的项目资料进行检查和核实 地质分析报告 项目环境条件评估 项目标准和要求工程质量、成本、工期、健康、安全、环境的控制对业主工程款项的领取与分包商的工程款的发放项目规划方案的适当更新和调整设计、施工、供应各参与方的协调处理设计商设计商施工商施工商工程设计 现场踏勘 绘制工程设计图 制定工程施工规范 解释设计图纸 设计图纸的变更和修订协助DB总承包商编写投标文件检查施工承包商所反馈的替代方案的可行性提供每月的设计工作状况报告 工作进度报告 问题报告管理及协调设计分包商承担所有法定设计责任协助DB承包商执行下列工作 施工方式的选择 质量、工期、成本
30、、健康、安全、环境控制 施工可行性分析 设计图纸与合同的一致性及适当性提供施工组织设计提供每月的施工工作状况报告 工作进度报告 问题报告提供工程建议、工地状况反馈情况管理及协调下属分包商并承担相应责任在工地与其他分包商的合作与协调承担所有法定施工责任分包商分包商在符合工作规范的条件下完成其工作提供工程建议在工地与其他分包商间的合作与协调承担所有法定分包的责任 DB承包承包商各商各成员成员的主的主要工要工作作 29在在DB模式下，业主应对下述问题进行关注模式下，业主应对下述问题进行关注： 对DB合同有多大程度的了解？ 是否需要独立的顾问/代理来准备招标邀请和 评价收到的标书？ 在招标文件中要预定
31、和规定拟建工程的设计、 成本和进度计划是多少？ 应采用哪种合同形式？ 如何评价和比较投标书？（需要同时考虑设计 和成本） 需要给未中标的投标人补偿吗？ 如何管理工程？302.3 EPC模式（项目总承包交钥匙模式）业主业主EPC总承包商总承包商设计、技术设计、技术Engineering工艺设备采购工艺设备采购Procurement施工管理施工管理ConstructionManagement分包商分包商3分包商分包商2分包商分包商131 EPC模式工作流程示意图模式工作流程示意图 32序号工作类型工作内容1商业计划(Business Plan)确定商业目标；确定设施目标和需求容量；市场调查研究和分
32、析；建立愿景和公众联系；项目选址；相关的法律问题；拟定融资计划；原材料资源分析；劳务计划和人力资源问题；确定项目调试要求。2产品技术计划(Product Technical Plan)技术调查和工艺流程分析；产品开发/认证和测试过程；获得专利和执照；签订安全和保密协议。3设施范围计划(Facility Scope Plan)拟定工艺和实施计划；设施效用和远距离监控范围；环境范围；现场计划；详细的工作结构分解。4项目实施计划(Project Execution Plan)确定项目的初始设计标准；建立初始项目组织；完成投资估算；建立主要项目的计划；相关的质量和安全问题；建立初始实施计划；确定项目范
33、围。5合同策略(Contract Strategy)确定合同策略；确定招标工作包范围；拟定潜在的EPC承包商投标人名单；选定EPC承包商；劳务策略。EPC项目项目策划策划阶段的主要工作内容阶段的主要工作内容 33序号工作类型工作内容1项目最终范围(Fninalize Scope)最终的设施范围计划；确定主要的设备和材料标准；最终的设施效用和远距离监控范围；法规、标准和环境影响要求；获得许可和法律授权、批准；场地评价。2详细估价(Detailed Cost Estimate)估计设备成本；估计安装成本；估计需要提供服务的成本；估计材料成本；估计间接成本；估计其它成本（如通货膨胀、应急费等）。3详
34、细计划(Detailed Schedule)详细设计计划；详细的材料管理计划；详细的施工计划；详细的调试计划。4详细设计(Detailed Design)详细的工程设计图纸；最终的图纸和施工标准/规程；费用和进度分析；设计/施工审视；获得业主阶段性审查和批准；对变更的审查和批准；对设计的可建造性进行审查；对设计的质量进行审查；对项目的范围和估价进行审查；协调供应和施工；设计文件的发放。5工作包准备(Prepare Work Package)项目计划方案；拟定材料标准/要求；拟定材料清单。EPC项目项目设计设计阶段的主要工作内容阶段的主要工作内容 34序号工作类型工作内容1大批商品(Bulk C
35、ommodities)详细指明材料；询价；供应招标；供应评标；授予合同；材料运输。2设备制造(Fabricated Items)最终的材料规格/标准；询价；供应招标；供应评标；授予合同；供应商资料管理；制造设备的材料；材料运输。3标准设计设备(Standard Engineered Equipment)详细指明设备；询价；供应招标；供应评标；授予合同；供应商资料管理；供应商制造；设备运输。4特殊设计设备(Specialized Engineered Equipment)详细指明设备；询价；供应招标；供应评标；授予合同；协调供应商设计；供应商资料管理；供应商制造；设备运输。5现场管理(Field
36、 Management)接收和检查材料；材料的清点、储存和维修；材料问题；供应商检查；引导会计业务。6服务(Services)工作包/服务范围；供应商/分包商资格预审；供应商/分包商招标；授予合同。7文件(Documentation)准备采购的最终报告/移交文件。8现场设备管理(Field Equipment Management)协调材料管理计划；协调材料管理。EPC项目项目采购采购阶段的主要工作内容阶段的主要工作内容 35序号工作类型工作内容1施工前准备(Pre-work)现场动员；提供施工设施；提交项目文件；获得施工许可/执照；建立安全和质量管理体系；建立现场安全；完善材料管理计划；确定
37、训练步骤；完善实施战略；安装通讯设施。2施工(Execution)完善工作计划；实施劳务管理和施工；监控进度状态，及时调整计划；建立设计支持与沟通联系方式；进度报告；资料管理；材料管理并监控其状态；变更管理；支付；监控成本/预算状态；人力资源管理；检查和调试设备；分包商管理；工程质量文件。3施工后清理(Demobilize)协调竣工后争议的解决；按合同归还剩余的材料；移出施工设备、临时设施和施工设施，并进行现场清理。EPC项目项目施工施工阶段的主要工作内容阶段的主要工作内容 36序号工作类型工作内容1项目投产计划(Start-Up Plan)拟定项目投产的实施步骤（包括安全检查、投产方案）；投
38、产人员安排；人员训练；供应商的审查；获得原材料（如催化剂、化学药品等）；审视经营和维修手册。2移交(Commissioning)移交主要工程系统；移交工艺设施；移交远距离监控设施；指导产品测试；提供原材料投放；审视项目实施保证。3项目结束(Project Close-Out)确认保证条款；最终的成本状况；提交最终报告/移交文件；最终的竣工图。EPC项目项目调试调试阶段的主要工作内容阶段的主要工作内容 37业主在采用业主在采用EPC模式时，必须谨慎考虑下述情形：模式时，必须谨慎考虑下述情形：1）承包商可能基于成本考虑，采用最低设计标准；2）当业主质疑设计成果的安全性及耐久性时，承包商常以施工责任
39、抗辩；3）承包商可能基于成本考虑，选用较低标准材料及设备的同等品；4）承包商可能选用低成本的过时设备而不采用自动化的新设备；5）对附属设备或设施尽量省略，增加业主营运成本及不便；6）如有终止契约的情形出现时，因厂商拥有专业技术（know-how）与智慧财产权，更换承包商不易，接续施工产生问题；7）初期运转如不顺利或未达到规定或保证的功能，业主要求承包商负瑕疵改善责任，而承包商却希望业主能减价收受，常为争议所在。EPC模式常用于基础设施工程，如公路、铁路、桥梁、自来水或污水处理厂、输电线路、大坝、发电厂，以及以交钥匙方式提供工艺和动力设备的工厂等。38Quantity Surveyor Main
40、 ContractorsArchitect/DesignersEngineers( Structural/Services ) Contractors Project CoordinatorClientsIntegrated Design & Build Arrangement Construction ManagementProductionSite Team / Subcontractor Clients Professional Advisers392.4 CM模式（施工管理模式）CM/Non-Agency 模式模式(施工管理模式）施工管理模式）业主业主分包商分包商供应商供应商CM总承包
41、商总承包商设计商设计商分包商分包商2分包商分包商1供应商供应商2供应商供应商1402.4 CM模式（施工管理模式）CM/Agency 模式模式(施工管理模式）施工管理模式）设计商设计商业主业主CM总承包商总承包商分包商分包商2分包商分包商1供应商供应商2供应商供应商1若干分包商若干分包商若干供应商若干供应商41设计设计(D)招标招标(P)施工施工(C)D1D2D3P1 P2P3C1C2C3总工期缩短总工期缩短提前开始施工时间提前开始施工时间Fast-Track-Construction Management42选择设计师概念设计工程施工招标文件（施工图/规范招投标和授予合同详细设计合同授予选择
42、承包商传统发包模式01020405070100周概念设计分段详细设计和准备招标文件(D1-DN)分段招投标和授予合同(T1-TN)D1D2DNT1T2TNC1C2分段施工(C1-CN)选择CM项目经理选择设计师传统竣工CM竣工工期提前CM开工时间传统开工时间CM发包模式CN传统模式与Fast track模式对比43工作任务工作内容咨询服务分析业主提供的项目资料，提出项目规划的建议；对方案设计、技术设计和施工图设计提出合理化建议，并对场地利用、材料和设备选用提出意见；对影响工程成本、工期、质量目标的各种因素进行分析，并对设计进行价值工程分析，优化设计。进度控制初步评估业主提供的总进度安排，在业主
43、提供的项目要求基础上，编制项目初步进度计划，报建筑师和业主批准；研究“边设计、边施工”的可行性，提出Fast -Track的分包进度计划；及时向业主报告实际进度情况，分析实际进度与计划进度之间的差异，提出纠偏措施或修改方案；定期召集并出席由业主、设计商、分包商和供货商以及其它有关单位参加的进度协调会议，商讨加快进度的措施。费用控制根据业主的详细要求和设计图纸，采取单位面积或体积成本及其它估价方法，编制初步预算，报业主和建筑师审核；随着设计的不断深入，相应地修改费用预算，若修改后的预算超过原来的数值，分析原因，采取调整措施；当施工图设计即将完成，在已修改的预算基础上，编制GMP，与业主和建筑师协
44、商后确定（适用于非代理型CM模式）；采用价值工程的方法，向业主和建筑师提出节约费用的建议。质量控制向业主提出选择材料和施工工艺的建议，以确保工程质量；主持或参与提前采购的材料和设备的招标及合同谈判，保证材料和设备满足工程要求。合同管理向业主提供可选择的分包商和供货商的名单；编制分包项目和采购项目的招标文件，主持招标、评标和合同谈判，确定中标单位，报业主批准；协助业主准备施工合同，在取得业主同意后，签订分包合同和采购合同（适用于非代理型CM模式）；提出材料、设备的采购建议，协助业主询价、比价，并签订合同；协助业主进行合同管理。施工场地管理编制施工现场总平面图；协助业主完成施工临时用水、电、道路、
45、通讯等准备工作；协调各分项工程的进场顺序、场地占用范围，合理布置场地。CM单位在准备阶段的工作内容单位在准备阶段的工作内容 44工作任务工作内容进度控制进一步调整和完善施工前阶段编制的初步进度计划，以确定项目的施工进度计划；若有重大工程变更时，应采取对策以尽量减少工期延误；确保分包商、供货商之间的计划安排保持连续性，尤其是各分项工程接口处的衔接安排无误；编制短期动态进度计划，检查各分包商和各分项工程的日、周、月进度，及时向业主报告工程进展情况；定期召开由业主、设计商、CM 单位及有关分包商、供货商参加的进度会议，讨论工程进度情况， 商讨加快进度的措施。费用控制确保施工费用不超过GMP（适用于非
46、代理型CM模式）；编制各分包项目、采购项目的分项预算，并据此进行分包和采购的招标；审核各分包商、供货商的付款申请，向业主提交付款申请，在收到业主的付款后，及时向各分包商和供货商付款（非代理型CM模式）；有工程变更时，及时提交变更引起的成本变化报告，提出建议或措施，尽量减少因变更引起的费用增加；编制现金流量计划，并按实际情况定期更正，以便业主及时安排资金；定期审查实际费用数据，并与预算比较，提出调整措施；采用价值工程方法，提交合理化建议。质量控制建立质量控制和检查程序以及质量保证计划，监督工程质量，严格按质量标准和合同进行检查、验收；配合政府质量部门开展质检工作，配合业主聘请的其它检验部门的工作
47、。合同管理对各分包商和供货商进行合同执行期间的跟踪管理，协调各分包商和供货商；处理合同纠纷以及有关索赔事宜。信息管理建立合理、完整的工程档案系统（包括施工日记等），保证业主和设计商在现场能使用合同文件、图纸及其它技术资料。施工现场管理合理安排和布置施工场地，做到文明施工；及时协调和解决各分包商之间的矛盾，使工程顺利进行。联络材料和设备的运送，做好仓储及发料工作。负责施工现场的安全和保卫工作。完成业主指定的或合同约定的其它工作。CM单位在施工阶段的工作内容单位在施工阶段的工作内容 452.5 BOT模式（带资承包模式）业主一般为政府业主一般为政府BOTBOT发起人发起人出资人出资人（银行财团）（
48、银行财团）项目施工项目施工总承包商总承包商项目项目经营者经营者设计设计单位单位施工施工总承包总承包施工施工分包商分包商1 1施工施工分包商分包商2 2供应商供应商46 该项目采用BOT方式运作。北京市政府作为招标人，面向全世界公开招标项目法人。项目法人与北京市政府的出资人北京市国有资产经营有限责任公司共同组建项目公司，负责国家体育场项目的建设、运营和管理，并于2038年将一座物理形态完好的体育场无偿地移交给北京市政府。 由北京城建集团有限责任公司与中信集团、美国金州控股集团按照BOT模式组成的项目联合体中标，各方出资比例为：北京城建集团30%，中信集团65%，美国金州控股集团5%。联合体与北京
49、市国资公司共同成立了“国家体育场有限责任公司”。该公司股东单位及出资比例为：北京市国资公司58%，北京城建集团12.6%，中信集团4.4%，美国金州控股集团2.1%，中信国安岳强22.9%。2003年8月9日联合体分别与北京市人民政府、北京奥组委、北京市国有资产经营有限责任公司签订了特许权协议、国家体育场协议和合作经营合同三个合同协议。47中信集团 北京城建集团 美国金州控股集团 项目联合体 北京市国资公司 国家体育场有限责任公司 项目业主项目业主设计联合体设计联合体瑞士赫尔佐格和德梅隆 (Herzog & Meuron)英国奥雅纳(AURP)中国建筑设计研究院中国国际工程咨询公司监理单位监理
50、单位北京城建集团有限责任公司总承包商总承包商钢结构分包商膜结构分包商机电分包商分包商分包商国家体育场主要参与方之间的合同关系国家体育场主要参与方之间的合同关系 482.6 转换型承发包模式（Notation Contract）业业 主主设计院设计院承包商承包商设计院设计院分包商分包商分包商分包商分包商分包商深度深度3080剩余剩余2070合合 转转同同 换换转换前阶段转换前阶段转换后阶段转换后阶段49 1. 业主不断变化的新需求要求建筑业开发业主不断变化的新需求要求建筑业开发 出新的承发包模式，业主是建筑业发展出新的承发包模式，业主是建筑业发展 的推动力和马达的推动力和马达 2. 承包商必须主