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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流广东电网公司固定资产投资项目监察手册.精品文档.广东电网公司固定资产投资项目监察手册项目名称： 500kV砚都变电站第三台主变扩建工程 责任单位： 肇庆供电局 项目负责人： 监察专员： 伍启文 广东电网公司监察部编制二一三年六月 目 录监督检查注意事项1固定资产投资建设项目监督检查基本情况表3监察声明4填表说明5一、电网工程监察情况表（工程前期管理）6二、电网工程监察情况表（工程安全、质量管理）7三、电网工程监察情况表（项目管理程序）9四、电网工程监察情况表（招投标与合同）11五、电网工程监察情况表（工程造价管理）14六、电网工程监察情况表（
2、工程建设资金管理）15七、电网工程监察情况表（工程成本管理）16八、电网工程监察情况表（竣工决算管理）17九、电网工程监察情况表（物资招标采购管理）18十、电网工程监察情况表（物资合同履约管理）18十一、电网工程监察情况表（物资领料管理）19十二、电网工程监察情况表（甲供工程物资管理）19十三、电网工程监察情况表（库存工程物资盘点）20十四、电网工程监察情况表（废旧物资回收及移交）20十五、电网工程监察情况表（废旧物资进出库管理）21十六、电网工程监察情况表（工程档案管理）21十七、电网工程监察情况表（其他）22电网工程监察取证记录单23存在问题汇总表24监察建议书25发现问题整改落实情况表2
3、6固定资产投资建设重点项目监督检查工作总结27监督检查注意事项一、监察专员工作职责：负责组建固定资产投资项目监察小组（监察小组应包含相关业务部门、单位和业主项目部人员）；负责组织检查项目建设单位或职能部门及其人员在项目管理中履行职责的情况；督促相关单位做好发现问题的整改落实工作；参照本手册组织开展项目全过程监督，填写相关内容，并对填报内容负责；受理项目建设中涉及违规违纪行为的控告、检举，调查处理项目单位或职能部门及其人员失职渎职、违纪违规等给企业造成经济损失的行为，提出责任追究意见；及时向公司纪委上报监察过程中发现的严重违纪或违法问题。二、监察重点环节: 重点关注工程项目投资安排、项目管理、资
4、金管理、成本管理、合同管理、招标采购、工程进度和质量安全管理等环节。三、检查方法: 采取灵活多样的工作方法进行广泛深入、细致全面的检查，具体可运用的检查方法如下：1、审阅调查法。根据实际需要，直接查阅工程项目有关账目和会计资料、调阅相关的工程档案资料、统计资料和有关文件，收集有关资料，取得相关数据，获得与监督检查内容和重点有关的关键信息。2、分析复核法。对固定资产投资建设开展监督检查要大量地运用各种分析性复核方法，对建设项目管理过程中产生的各种信息进行分析，从而找出其中可能存在的异常情况。3、现场实物观察与计量法。通过施工场地的现场观察与实际计量的手段来核实资产账面记录的真实性、存在性和准确性
5、，判断施工管理的规范化和项目进展的真实状况，了解可研、初设、概算、结算、决算之间的匹配和一致性。4、询问访谈法。对建设管理单位、施工承包单位、监理单位、勘测设计单位等相关管理人员和现场工作人员进行书面或口头询问，了解工程项目的基本情况，同书面的、实际的管理情况进行映证，发现和分析工程管理中的例外情况或异常变动。四、工作纪律：坚持实事求是的工作原则，客观真实反映工程建设全过程情况。正确履行职责，不得妨碍项目的正常建设管理活动。切实做好保密工作，不得泄露企业秘密。严格遵守廉洁从业各项规定，不得索取或收受被监察对象的财物，不得谋取其他利益。固定资产投资建设项目监督检查基本情况表工程名称项目编码建设单
6、位工程负责人建设性质总投资额（万元）计划投产时间监察专员监察小组成员：固定资产投资建设项目内容概述：监察声明受广东电网公司纪委、监察部委托，我组即将对_工程开展全过程监督检查工作，为更好地履行监察专员职责，完成各项监督检查工作，我谨代表监察组声明如下：一、认真履行工作职责，严格按要求检查项目建设单位或职能部门及其人员在项目管理中履行职责的情况；受理项目建设中涉及违规违纪行为的控告、检举，调查处理项目单位或职能部门及其人员失职渎职、违纪违规等给企业造成经济损失的行为，并提出责任追究意见。二、采取灵活多样的工作方法进行广泛深入、细致全面的检查。三、严肃工作纪律，坚持实事求是的工作原则，客观真实反映
7、工程建设全过程情况，认真填写监察手册相关表格，并对所填写内容的真实性负责。四、严格遵守保密纪律，绝不泄露在监察过程中了解的相关情况。五、自觉遵守廉洁从业各项规定，不索取或收受被监察对象的财物，不谋取其他利益。六、认真完成委派单位交办的其他相关工作。特此声明。监察专员（签名）：日 期：填表说明一、电网工程监察情况表（一）表中监察项目经检查合法合规，即在“符合要求”一栏中打“”；经检查存在问题则在“存在问题”一栏中打“”。（二）每项检查中涉及的相关文件以及关键依据，必须将内容填入“相关资料文件名称、编号及形成日期”一栏。（三）检查中发现问题并未在表中列示的，填入“十七、其他”项目中。二、电网工程监
8、察取证记录单检查中发现的每一个问题，都要对应填制一份电网工程监察工作底稿，“对应序号”一栏要与电网工程监察情况表中所列序号一致，电网工程监察工作底稿中所列问题需经被查单位签字确认。三、存在问题汇总表将检查发现的所有问题汇总填入存在问题汇总表中，“对应序号”一栏与电网工程监察情况表中所列序号一致。四、发现问题整改落实情况表检查中发现的每一个问题的整改落实情况，都要对应填制一份发现问题整改落实情况表。五、监察建议书针对发现问题提出书面监察建议，填写监察建议书。六、固定资产投资建设重点项目监督检查工作总结监察手册实行季度报告制，工程项目进行期间，每季度初第5个工作日前将电子版报送公司纪委（监察部），
9、须填写季度、年中、年末工作总结。工程项目结束后，将察监手册实体装订版移交公司纪委（监察部）统一归档。一、电网工程监察情况表（工程前期管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）一工程前期管理1选址选线批复2项目建议书3可行性研究报告批复4环评批复意见5水保批复意见6变电站用地预审意见(或)国土使用证7塔基用地预审批复8地质灾害危险性评估意见、批文9地震安全性评估意见、批文10规划选址意见书、批文11线路走廊意见(或)红线图12编制上述支持性文件编制单位是否具备相应资质13核准批复文件14是否列入基建计划15是否列入电网规划二、电网工程监察情况表（工程安
10、全、质量管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）二工程安全、质量管理1在工程项目施工招标投标工作完成后，建设单位有无到相应工程质量监督机构办理工程质量监督申报手续。2建设、施工、监理单位组织机构、质量保证体系是否健全。3建设单位有否组织或委托监理单位组织施工图会审，设计、监理、施工单位有否参与施工图会审。4施工单位是否存超越施工资质承接工程、非法转包或分包。5施工单位质量管理制度、施工方案、技术措施是否报审。6施工特殊工种人员是否报审、持证上岗并属本单位人员，现场使用测量仪器仪表有否报审并在有效年检期内。7施工作业指导书是否严格按照广东电网公司11
11、0kV500kV电网工程施工作业指导书、广东电网公司配网工程施工作业指导书执行。8施工人员、监理人员是否持证上岗。9工程施工材料有否完整报审并按规定进行“见证送检”。10监理单位是否根据工程实际情况编制监理规划、监理实施细则，并体现质量、安全控制措施。11监理单位对施工单位相关报审资料是否进行严格审核把关并签名确认。二、电网工程监察情况表（工程安全、质量管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）二工程安全、质量管理12监理单位是否严格按照工程建设监理规范对隐蔽工程实施旁站监理，并对旁站工作进行真实、准确记录、签证，是否出现弄虚作假情况。13监理单位是
12、否根据工程需求配备足够相关专业监理人员并持证上岗，现场是否出现监理人员不到位现象。14监理月报是否严格按照省公司的范本要求进行填写。15建设单位是否根据工程实际情况成立安委会或安全管理机构，并将设计、监理、施工单位纳入其管理中。16建设单位有否严格按照中国南方电网有限责任公司电力生产事故调查规程第5.1.1.3条对施工单位做好相关工作。17施工单位是否建立完善的安全管理体系，安全管理制度是否齐全。18监理、施工单位是否进行质量、安全保障技术交底。19监理、施工有否配备足够的安全管理人员，是否定期进行安全检查、召开安全例会并记录齐全。20工程实施过程质量监督检查发现的问题是否进行整改关闭。21工
13、程投运前是否经过质量监督部门检查，是否取得质量监督检查签证书。三、电网工程监察情况表（项目管理程序）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）三项目管理程序1工程项目的站址(线路)审批文件2工程项目的可研批复文件3工程项目的核准文件4征地文件及其合同5拆迁协议6工程初步设计审查意见及批复文件7工程设计招标中标通知书8工程监理招标中标通知书9工程施工招标中标通知书10建设用地规划许可证11建设工程规划许可证12变电站国有土地使用证13建设工程施工许可证14工程开工报告15施工图纸会审纪要 16设计变更单是否齐全完整17施工组织设计及施工方案18施工技术交底及
14、工程协调会议纪要19变电站一、二次设备的调试、试验报告三、电网工程监察情况表（项目管理程序）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）三项目管理程序20工程验收记录是否齐全完整21工程消缺记录是否齐全完整22现场施工质量评级记录是否齐全完整23消防专项验收证书24环评专项验收批复文件25水土保持专项验收批复文件26档案专项验收证书或证明27工程质量监督检查评价证28工程质量监督报告29移交生产签证书30竣工结算书31变电站建筑物房产证四、电网工程监察情况表（招投标与合同）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）四招投
15、标与合同部分1关联企业交易比例是否符合要求2招标、投标、评标过程及有关文件资料是否合法、合规3中标通知书4中标概算、预算书5相关合同是否齐全：施工合同、补充变更合同和施工协议书、设计合同、监理合同、堪界费合同、环境评估费合同、地质灾害评估费合同、压矿评估费合同、工程咨询审查费合同、质量监督费合同、设备采购合同、设备安装合同、其他相关合同6合同真实性；是否存在后补合同7隐蔽工程量计算书以及加盖送审单位、编制单位公章、预算员专用章的工程预算书8招投标工程变动项目的有关部门招投标文件9合同中是否对分包制定明确的规则，是否存在项目未经业主同意将主要工程进行分包、转包，是否存在二次分包现象10施工、设计
16、、监理、主要供应商等单位资质（格）等级证书、营业执照副本（复印件）11影响工程造价、工期等鉴证资料12项目实际招标标段数量与项目应招标标段数量是否符合13是否存在化整为零或其他规避招标方式四、电网工程监察情况表（招投标与合同）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）四招投标与合同部分14招标手续是否为后补15招标代理是否由招标确定，招标代理资质是否符合要求16招标方式的选择是否符合规定，邀请招标是否符合邀请招标条件17招标答疑时间是否少于15天，投标时间是否少于20天18招标公告是否在指定媒介上及时发布19招标文件是否备案，文件中有无约定投标保证金，有无
17、注明投标截止时间，最高限价是否与招标文件一起公布20投标人数量是否满足公开招标不少于5家，邀请招标不少于3家的要求，有效投标人数量是否满足不少于3家的要求21投标人资格是否符合招标文件的要求，是否进行了资格审查22投标文件是否按时送达23投标人是否提交了投标保证金（或投标保函）24评标办法是否存在不合理的条件限制、歧视或排斥潜在投标单位的规定25评标专家是否是从专家库中随机抽取，评标委员会人数是否符合规定，评标专家是否违反回避制，评标委员会人员是否客观公正履行职责26是否有书面的评标报告，内容是否齐全，评标委员会人员是否均签已字四、电网工程监察情况表（招投标与合同）序号监察内容相关资料文件名称
18、、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）四招投标与合同部分27投标单位是否存在串标、围标或采取欺骗方式谋取中标的行为，投标人是否均为中标人28中标人与设计、施工、监理等其他中标单位是否为同一集团29中标人有无相应资质30合同审批流程是否符合规定、是否存在越级、越权和不审批的现象31合同重新签订时是否走完作废流程32是否执行了省公司的合同示范文本33合同条款中对工期、安全及质量是否作出了明确的要求34合同签约人是否有法定代表人授权委托书35合同条款是否与招标文件中的内容一致36勘察设计合同中对资料提交时间和份数是否有规定37青苗赔偿合同计价依据是否充分38施工合同签约方是否提供履约保
19、函39合同条款中是否对质保金作出了约定40违约是否及时纠正41合同的变更、解除是否符合合同法的规定42合同金额与中标金额不一致时是否另签补充协议43结算金额与合同金额不一致时，变更价款的依据和手续是否完善44合同档案是否完备五、电网工程监察情况表（工程造价管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）五工程造价管理1初设概算是否取得审批2初设概算超可研是否取得审批3施工图预算是否取得审批4概（预）算文件的定额套用是否准确5概（预）算文件的计费标准是否适当6概（预）算文件的费用项目编制是否合理、依据是否充分7每个工程结算费用的计算依据是否清晰、充分8每个合
20、同的工程结算价款的变更依据是否充分9工程设计变更是否按规定取得审批10完工项目是否按时结算，是否有未完工先行结算的现象六、电网工程监察情况表（工程建设资金管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）六工程建设资金管理1工程项目年度资金预算编报是否合理2工程项目年度资金预算编报是否完整，是否存在漏项问题3资金支付是否对其合理性、合规性以及合法性进行了有效的审核4工程项目月度资金申请的流程是否符合公司的有关规定5工程项目月度资金计划的执行情况6工程项目资金支付是否存在超里程碑、超年度预算、超工程概算的情况；7工程项目资金支付程序是否符合规定8工程项目资金支
21、付是否符合合同的条款七、电网工程监察情况表（工程成本管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）七工程成本管理1业务招待费支出是否超过项目法人管理费概算总额的10%2项目法人管理费中是否开支工资性支出、项目法人机构开办费3是否使用工程资金购买小轿车和高档越野车4前期工作管理费是否专款专用，付款手续是否齐备5是否存在擅自扩大规模和提高建设标准，虚列投资完成额等现象6工程项目验收后是否保留一定比例的质保金7是否有支持性文件证明工程项目发生的费用是该工程项目所实际发生的8付款的附件资料是否齐全并符合规范八、电网工程监察情况表（竣工决算管理）序号监察内容相关资
22、料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）八竣工决算管理1工程实际建设规模是否与批复规模一致2工程设计、施工、监理、物资采购等是否符合省公司的有关规定3会计处理方法是否符合南方电网、省公司有关规定4工程实际支出数是否与工程结算一致，是否与合同一致，总支出数是否超概5是否对工程超支或节余原因进行了分析6交付使用资产价值是否真实、完整7是否中介机构出具的竣工决算审核报告进行了复核8竣工决算的初稿上报、审批备案是否在规定的时限内完成九、电网工程监察情况表（物资招标采购管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）九物资招标采购管理1物资采购
23、是否存在应招标未招标的情况。2是否按一级采购物资目录进行分级采购。3物资招标过程及有关文件资料是否齐全十、电网工程监察情况表（物资合同履约管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）十物资合同履约管理1是否对合同履约情况进行跟进，对供应存在问题及时协调和解决2是否因合同履约跟进不到位，存在工程物资供应延迟影响工程进度的情况。3是否存在产品质量缺陷问题影响工程进度的情况。4是否对主要设备开展监造。5是否对供应商供货问题情况进行记录，并上报公司物流中心备案。十一、电网工程监察情况表（物资领料管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”
24、）存在问题（打“”）十一物资现场收领料(含日常进出库）管理1货到现场后，是否按照规定组织物资的接收、保管2是否对到货物资及时组织验收；存在问题是否及时处理；验收记录、资料是否完整齐全。3是否依据现场物资接收、验收、交接记录及时办理出入库手续。4入库记录、资料是否完整齐全；是否存在未经验收就办理入库等异常情况5出库记录、资料是否完整齐全；是否存在未经验收就办理入库等异常情况十二、电网工程监察情况表（甲供工程物资管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）十二甲供工程物资管理1是否及时与施工单位办理现场物资交接手续，交接记录、资料是否完整齐全。2是否组织施
25、工单位等妥善保管现场物资，收发记录、台账是否完整齐全。3是否设置现场材料站，并有专人负责管理。十三、电网工程监察情况表（库存工程物资盘点）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）十三库存工程物资盘点1库存工程物资是否存在账实、账卡不一致的情况。2是否按要求至少每半年与财务部门对账，对数据差异及时分析处理。3是否按规定（每年至少一次）组织财务部门等进行盘点并对盘点差异分析处理。十四、电网工程监察情况表（废旧物资回收及移交）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）十四废旧物资回收及移交1责任部门是否组织对拆除的废旧物资
26、做好现场保管和及时鉴定。2责任部门是否组织对拆除的废旧物资进行全面回收和及时办理移交入库。十五、电网工程监察情况表（废旧物资进出库管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）十五废旧物资进出库管理1废旧物资入库要求提供的相关资料是否移交、归档完整齐全。2闲置物资、报废物资库存管理是否按“仓储管理办法”保管。3报废物资是否按“废旧物资管理办法”拍卖处理。4闲置物资、报废物资出库手续是否完备。十六、电网工程监察情况表（工程档案管理）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）十六工程档案管理1档案资料工作是否与项目建设进
27、程同步，归档和移交时间是否及时2工程验收时是否同时对档案进行验收3档案目录与档案内容是否一致，格式是否符合规范要求；内容是否完整、系统4各项档案材料是否真实、准确，是否存在后补情况5档案管理设施、设备和手段是否满足档案管理的需要6档案是否集中保管，分散保管是否实行统一组织管理，并互相衔接，总分目录清晰、明确7档案使用和借阅是否按照规定手续和权限严格执行十七、电网工程监察情况表（其他）序号监察内容相关资料文件名称、编号及形成日期符合要求（打“”）存在问题（打“”）十七其他电网工程监察取证记录单编号：监察时间： 年 月 日监察项目对应序号如：七（2）监察发现问题及依据：被抽查单位意见：负责人签字：
28、盖章：注：被监察单位可以对取证内容（包括附件内容）于三个工作日内提出核对意见，如属实，签“情况属实”；如不属实，签“情况不实”，并书面说明，逾期未复，视同认可。存在问题汇总表对应序号存在问题描述监察建议监察建议书编号：监察时间： 年 月 日监察项目对应序号如：七（2）存在问题针对发现问题的监察建议：负责人签字：盖章：被抽查单位意见：负责人签字：盖章：发现问题整改落实情况表单位（盖章）： 填表日期： 年 月 日监察项目对应序号如：七（2）整改责任单位（部门）整改责任人发现问题整改落实情况：关于“”问题的整改情况1、问题描述：2、问题产生的原因分析：3、整改实施情况描述：4、整改结果描述：（1）已
29、完成的整改情况：改进完善管理机制、向上级部门提出的管理建议、已纠正错误做法或不当管理行为、挽回或避免经济损失等情况。（2）暂未完成整改的说明：未完成整改的具体原因、计划采取措施、计划整改完成时间等。固定资产投资建设重点项目监督检查工作总结 填报日期： 年 月 日监察项目监察专员责任单位报告类别第 季度（年中、年末）总结工作总结：一、项目实施进度情况二、监督检查工作开展情况监督检查工作的组织实施、检查内容、方式手段等情况。三、监督检查发现的问题及原因分析四、监察建议或处理意见五、发现问题的整改落实情况逐个介绍发现问题整改情况及结果；对暂未完成整改的，应具体说明原因、整改措施、整改计划、预计完成时间等。六、监督检查取得的成效通过监督检查，在规范电网固定资产投资和管理方面取得的成效（经济效益、管理效益、廉洁效益、社会效益等）。