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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流广东电网公司综合管理信息系统审计业务子系统操作指南.精品文档.审计业务子系统操作指南广东电网公司综合管理系统2008.11目 录软件运行环境11待办事务22审计业务管理42.1 计划管理42.1.1 新增年度计划62.2.2 新增月度计划82.2.3 计划送审102.2.4 通过月计划调整年计划112.2.5 设置月计划的完成状态112.2 综合工作122.2.1 启动工作122.2.2 填写过程记录132.2.3 工作成果记录142.2.4 成果审核152.3 台账管理162.3.1 台账登记162.3.2 台账汇总172.4 档案管理20
2、2.4.1 底稿归档202.4.2 档案借阅202.4.3 档案查询242.5 领导交办242.6 考核评价252.7 资料管理262.7.1 审计报表262.7.2 审计信息282.7.3工作总结293审计作业系统303.1 审计建项和项目库303.2 启动项目323.3 项目工作台333.4 定制流程333.4 分配任务353.5 填写底稿363.5 填写底稿363.5.1 填写一般底稿363.5.2 导入底稿393.5.3 填写检查取证表403.5.4 自动编制审计报告（草稿）423.5.5 底稿提交433.6 底稿管理443.6.1 底稿复核443.6.2 底稿归档454审计辅助系统5
3、04.1 分类管理504.2 编辑内容515模板设置525.1 底稿模板设置525.1.1 编辑底稿分类525.1.2 新增底稿模板535.2 设置标准工作模板545.3 设置审计项目流程模板55软件运行环境1 本软件运行时弹出全屏窗口，因此运行本软件时应禁用Windows XP的“弹出窗口阻止程序”。2 本软件的运行需要安装Flash Player。1待办事务列表显示当前用户未处理的事务，包括三个页签：“待办事务”、“在审项目”、“综合工作”。其中“待办事务”页签显示年、月计划的审批事务（主管、主任或领导），月计划工作；“在审项目”页签显示当前用户参与的审计项目；“综合工作”页签显示当前用户
4、参与的综合工作。红色字体的记录表示当前记录未被查阅过。左下角消息中心显示当前用户收到的信息，包括审批信息、项目信息等。操作步骤：a) 双击某条事务。b) 填写完成情况后保存。c) 如果对“完成计划”打钩后保存，则表示此工作完成，当前记录在列表中消失。d) 双击“在审项目”或“综合工作”页签中的记录，则进入相应的审计项目或综合工作。2审计业务管理2.1 计划管理计划分为长期计划、年度计划、月度计划。年度计划分“审计项目计划”、“综合工作计划”、“全部”三个页签，状态分“草拟”、“待审批”、“已审批”、“执行中”，其中“全部”页签列出当年所有状态的计划，并显示完成百分比。月度计划分“月度计划”、“
5、全部”两个页签，其中“全部”列出当月的全部状态的计划及完成百分比。长期计划界面列出所有长期计划记录。2.1.1 新增年度计划操作步骤（以项目计划为例）：a）选择“草拟”状态。b）选择“新增”按钮 。c）对话框右上方方形的用于将对话框放大。d）填写计划信息，保存，列表中增加一条计划。新增计划界面：对话框放大后的界面：2.2.2 新增月度计划操作步骤：a）选择“草拟”状态。b）选择新增按钮，系统列出三种选择。c）选择“年度自动分解”则显示当年当月之前的所有年度计划供新增；选择“上月结转计划”则显示上月未完成的计划供新增；选择“当月新增计划”则弹出对话框供填写新增。年度计划分解界面：上月计划结转界面
6、：当月新增计划界面：2.2.3 计划送审操作步骤（以年度审计项目计划为例）：a）选择“草拟”状态，对要送审的计划打钩，按送审按钮，系统弹出对话框。b）选择要送审的步骤和审批人（可选择一步或多步），按左上方确认按钮后提交。c）系统自动把计划显示在审批人的待办事务列表。（参考第一节待办事务）选择要送审的计划界面：选择审批步骤界面：2.2.4 通过月计划调整年计划对“是否调整年计划”选项打钩即可。2.2.5 设置月计划的完成状态未完成的月计划都在待办事务中列出，选择待办月计划设置其状态即可（参考第一节“待办事务”）。2.2 综合工作综合工作的起源是“综合工作计划”，年度综合工作计划审批后其状态变为“
7、待启动”。2.2.1 启动工作操作步骤：a）从已审批的年度综合工作计划中选择一个进行启动。b）填写小组成员，并对每个工作分配任务。启动综合工作界面：启动后的工作界面：2.2.2 填写过程记录操作步骤：a）按“新增”按钮新增一个过程记录。b）填写过程记录，或上传附件。2.2.3 工作成果记录操作步骤：a）按“新增”按钮新增一个成果记录。b）填写成果记录，或上传附件。2.2.4 成果审核操作步骤：a）选择成果初稿，按“送审”按钮。b）审批后成果成为终稿，且显示在工作结果列表中2.3 台账管理2.3.1 台账登记操作步骤：a）选择“台帐登记按钮”，选择“项目台帐”，点击“新增”。b）选中一个项目进入
8、，在左面底稿列表选中一个或者多个底稿进行对照登记。2.3.2 台账汇总内审台账汇总操作步骤：a）按“汇总按钮”，系统弹出对话框，选择汇总的日期。b）按“确定”按钮，系统显示汇总数据。审计项目台账汇总操作步骤：a）按“汇总按钮”，系统弹出对话框，选择汇总的项目。b）按审计项目旁边的按钮，系统弹出所有已登记台账的审计项目，拖动要汇总的项目。c）按”确定”按钮，系统显示汇总数据。整改台账汇总操作步骤：a）按“汇总按钮”，系统弹出对话框，选择汇总的项目。b）按审计项目旁边的按钮，系统弹出所有已登记整改情况的审计项目，拖动要汇总的项目。c）按确定汇总，系统显示汇总数据。2.4 档案管理2.4.1 底稿归
9、档参考作业系统的底稿归档。2.4.2 档案借阅操作步骤：a）点击左上角“借阅”按钮b）点击“选择档案”旁边的图标，系统弹出可借阅的档案列表c）选择一个要借阅的档案，双击，系统显示档案资料。用户输入借阅期限，按保存。d）借阅送审e）文档使用完毕后，按归还按钮。2.4.3 档案查询点击左上角查询按钮，输入查询关键字（可随意输入一项或多项，系统支持模糊查询）2.5 领导交办操作步骤：a）部门领导点击左上方“交办”按钮，并填写交办信息，选择交办人。b）交办后，任务出现在办理人的代办事务c）填写完成情况后，按确定完成任务。2.6 考核评价目前该功能的南方电网版本正在开发中。2.7 资料管理2.7.1 审
10、计报表a）点击新增，导入报表。b）点击生成报表，系统弹出对话框，选择报表时间区间，按确定生成。2.7.2 审计信息点击新增，导入审计信息。2.7.3工作总结a）点击“新增”，选择要导入的总结类型。b）上传总结。3审计作业系统审计项目的起源是“审计项目计划”，计划审批后业务人员对其进行审计建项，成为待启动的审计项目，并进入项目库的“待启动”列表。审计项目库包含所有审计项目，其状态分为：“待启动”、“已启动（执行中）”、已完成。项目过程中的所有信息、进度、任务由审计项目工作台统一管理。项目过程中产生的所有底稿由底稿管理器统一管理，包括“底稿复核”、“底稿归档”。3.1 审计建项和项目库操作步骤：a
11、）进入作业系统后选择左上角菜单“项目库-审计建项”。b）选择一个已审批的项目计划，按“建项按钮”。c）填写项目信息，按“暂存”即暂时保存，按“完成”即此项目建项完成，进入项目库的“待启动项目”列表。d）填写项目信息过程中，可按右上方”+”号图标查看计划信息。审计建项界面：查看计划信息界面：3.2 启动项目操作步骤：a）从待启动项目中选择，按左上方“启动”按钮。b）选择项目组长、副组长、主审、副主审、组员；底稿一、二、三级复核人等。以上选项中，组长是必须选项，其余可选。底稿复核时系统根据所选择的复核级别、人员进行判断判断。c）按“确定”按钮，系统提示“是否启动项目”，按“是”。审计项目启动界面：
12、3.3 项目工作台项目工作台包括“项目基本信息”、“任务单”、“流程图”三个页签。3.4 定制流程操作步骤：a）项目启动后，由组长首先进行定制流程的工作。组长登录后进入项目界面，点击任务单，按“定制流程”按钮。b）选择左下方的审计项目流程模板（关于模板内容请参考“模板设置”），系统显示该模板内容。d）修改模板内容，可从标准模板中选择多个步骤到项目流程中，按保存按钮。e）系统将工作内容显示在项目攻台的“任务单”页签中。定制工作流程界面：编辑审计项目流程界面：编辑项目流程完成后的界面：3.4 分配任务操作步骤：a）进入“任务单”页签按“分配工作任务”按钮。b）对每项工作分配人员。任务分配完成后的界
13、面：3.5 填写底稿3.5 填写底稿3.5.1 填写一般底稿操作步骤（以填写审计通知书为例）：a）双击任务单中的“审前工作-填写并发送审计通知书”，系统下方弹出底稿列表。b）按“新增”按钮，系统提示选择底稿模板。c）填写底稿相关信息。d）填写底稿。选择底稿模板界面：填写底稿信息界面：填写底稿界面：3.5.2 导入底稿操作步骤：（以导入审计通知书为例）a）双击任务单中的“审前工作-填写并发送审计通知书”，系统下方弹出底稿列表。b）按“导入”按钮，系统提示选择文件。a）填写底稿相关信息（同上）。导入底稿界面：3.5.3 填写检查取证表操作步骤：a) 进入任务单页面，双击“审计实施阶-填写检查取证表
14、”。b) 双击检查事项名称，填写检查取证表的详细信息。c) 填写检查取证表的详细信息时，可在审计依据处进行依据提取。d) 使用鼠标选择所要提取的具体内容，然后按下“选择”按钮，该内容就会出现在预览框里面（这样可以方便在不同的知识内容中进行选择）e) 选择完毕后，按“提取”按钮，把内容提取到检查取证表的审计依据中。审计检查取证表填写界面：提取依据界面：选择知识库内容界面：提取内容后的检查取证表界面：3.5.4 自动编制审计报告（草稿）操作步骤：a）双击任务单列表中的“自动编制审计报告”。b）系统根据检查取证表的内容自动生成报告草稿。自动生成审计报告界面：自动生成后的审计报告界面：3.5.5 底稿
15、提交按“提交”按钮，系统自动将底稿提交到复核人的待办事务。3.6 底稿管理3.6.1 底稿复核a）复核人在待办事务中可以看到要求复核的底稿，双击进入。b）按“复核”按钮表示通过复核；按“回退”按钮表示不通过复核，提交人需再次提交该底稿。3.6.2 底稿归档a）点击“底稿管理器底稿归档”，点击“新增”按钮进入下一步b）选中要归档的项目，点击“归档”按钮，系统提示归档方式，若选择“自动归档”则系统按底稿分类加上封面封底自动封装，若选择手动则进入归档界面。c）点击右上方图标，新增目录d）将左面的底稿拖到相应目录下e）选择“档案属性”，填写属性信息f）点击“档案封装”生成电子书（注意：此操作时间较长）
16、4审计辅助系统4.1 分类管理操作步骤：点击分类管理，进入编辑分类，编辑后按“保存”，新的分类在左边菜单显示。4.2 编辑内容a） 点击新增，编辑内容，按保存。b） 系统弹出属性设置对话框，填写资料属性。5模板设置5.1 底稿模板设置5.1.1 编辑底稿分类a）按左上角菜单：新增-模板分类。b）填写分类信息、按确定保存。5.1.2 新增底稿模板a）按左上角菜单：新增底稿模板。b）填写底稿信息，并上传底稿附件。5.2 设置标准工作模板操作步骤：a） 选中某个一级节点，右则属性窗体出现空白栏供填写。b） 填写、按“新增”保存。c） 选中某个二级节点，右则属性窗体出现该节点的信息。d） 修改、保存。5.3 设置审计项目流程模板操作步骤：a） 添加一个新审计流程模板，按右下角“添加模板”按钮。b） 系统弹出模板编辑界面，左上角空白栏填写模板名称。c） 选中一个阶段，中间窗体显示该节点下的标准工作步骤（二级节点）。d） 将一个或多个标准工作步骤拖到左方审计项目阶段下。e） 选中一个审计工作步骤，按右下角“选择底稿”按钮。f） 系统弹出底稿选择框，把一个或多个底稿从左侧拖到右则。g） 依次循环上述步骤直到流程定义完毕，按保存。