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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流对公客户基金代理销售业务操作规程.精品文档.中国农业银行对公客户基金代理销售业务操作规程(试行)第一章总则第一条为规范中国农业银行对公客户基金代理销售业务操作，根据中国证券监督委员会中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金销售管理办法、基金销售适用性指导意见、基金销售机构内部控制指导意见、中国农业银行证券投资基金代理销售业务管理办法等，特制定本规程。第二条目前，中国农业银行对公客户基金代理销售渠道主要是营业网点柜台。第三条 本规程中对公客户是指在我行各级营业机构开立了人民币单位银行结算账户的各类客户。人民币单位银行结算账户包括基本、专用、临
2、时、一般存款账户，其中保证金账户和注册验资账户不得办理基金代理销售业务。建立归集关系及批归资金池的子账户和开通账户透支功能的结算账户，暂不能办理基金代理销售业务。第二章基本规定第四条对公客户申请办理基金业务的基本流程是：1、建立客户资料；2、开立账户；3、进行认购、申购、赎回等基金交易。对公客户申请撤销基金业务的基本流程是：1、结清账户内所有认购、申购、赎回等基金交易份额；2、撤销账户；3、撤销客户资料。第五条 对公客户申请办理基金业务须提供有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记
3、证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、预留银行印鉴及相关结算账户。办理开客户资料、销客户资料、修改客户信息交易时还需提供法定代表人合法有效的身份证件原件及复印件。第六条 对公客户办理基金业务必须在其开立人民币单位银行结算账户的开户行办理，其办理基金业务的单位结算账户户名、账号、户名、预留印鉴及其他有关信息必须同结算账户开户信息一致。办法实施后，原使用单位借记卡办理基金业务的客户，可继续使用单位借记卡办理相关业务。新开办基金业务的客户只能使用单位结算账户办理。第三章 业务操作第七条开客户资料（交易代码：3851）（一）对公客户申请开
4、客户资料，需填写代理投资类产品机构投资者申请表并加盖银行预留印鉴，将有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人合法有效的身份证件原件及复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件一并交操作员，并告知操作员单位结算账号。（二）操作员审核代理投资类产品机构投资者申请表填写是否规范、内容是否完整，证件和资料是否齐全、有效，盖章是否与预留银行印鉴一致，单位结算账户是否为本机构账户，相关内容审核无误后，在代理投资类产品机
5、构投资者申请表加盖业务受理章和操作员名章。进入开客户资料交易菜单，操作员输入单位结算账号,联动查询客户信息,并确认客户证件类型后，录入客户地址、邮编、电话、对账单寄送方式、法人代表姓名、经办人姓名、经办人证件种类、经办人证件号码、注册地址（以上信息为必输项）；传真号码、电子邮件、上交所证券账号、深交所证券账号（以上信息为选输项）等信息，相关信息经审核无误后，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行业务回单（一式两联），加盖业务受理章、操作员和复核员名章后，交由客户经办人签字确认，并加盖客户银行预留印鉴。经办人对相关信息签字确认后，中国农业银行业务回单第一联留存，代理
6、投资类产品机构投资者申请表、有效证明文件复印件、法定代表人有效身份证件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件作附件；中国农业银行业务回单第二联连同有效证明文件及法定代表人、被授权人（经办人）身份证件交还客户。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、客户身份证件等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交开客户资料业务。第八条销客户资料（交易代码：3852）（一）单位银行结算账户处于冻结状态和未撤销账户的不得撤销客户资料。客户申请销客户资料，须出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或
7、副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人合法有效的身份证件原件及复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等一并交操作员，并告知操作员相关单位结算账号（通过单位借记卡办理销客户资料的，须将单位借记卡一并交操作员）。（二）操作员审核相关证件和资料是否齐全、有效，单位结算账户是否为本机构账户，相关内容审核无误后，操作员进入销客户资料交易菜单，选择账户类型，录入单位结算账号后（通过单位借记卡办理销客户资料的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户
8、输入密码），录入申请人名称、证件种类、证件号码、经办人姓名、经办人证件种类、经办人证件号码等信息，相关信息审核无误后，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行业务回单（一式两联），加盖业务受理章、操作员和复核员名章后，交由客户经办人签字确认，并加盖客户银行预留印鉴。经办人对相关信息签字确认后，中国农业银行业务回单第一联留存，有效证明文件复印件、法定代表人有效身份证件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件作附件；中国农业银行业务回单第二联连同有效证明文件及法定代表人、被授权人（经办人）身份证件交还客户(通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交往客
9、户)。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、客户身份证件等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交销客户资料业务。第九条修改普通客户资料（交易代码：3853）（一）客户申请修改普通客户资料，需填写代理投资类产品机构投资者申请表，加盖银行预留印鉴，并出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人合法有效的身份证件原件及复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（
10、经办人）合法有效的身份证件原件及复印件一并交操作员，并告知操作员相关单位结算账号（通过单位借记卡办理修改普通客户资料的，须将单位借记卡一并交操作员）。（二）操作员审核代理投资类产品机构投资者申请表填写是否规范、内容是否完整，证件和资料是否齐全、有效，盖章是否与预留银行印鉴一致，结算账户是否为本机构账户，相关内容审核无误后，在代理投资类产品机构投资者申请表加盖业务受理章和操作员名章。操作员进入修改普通客户资料菜单，选择账户类型，录入单位结算账号（通过单位借记卡办理销客户资料的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后联动查询客户信息：地址、邮编、电话、法人代表姓名、对账单寄送方式、传真号码、电
11、子邮件、经办人姓名、经办人证件种类、经办人证件号码、上交所证券账号、深交所证券账号、注册地址等信息为可修改项，选择要修改的选项并录入相关资料，确认后提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行业务回单（一式两联），加盖业务受理章、操作员和复核员名章后，交由客户经办人签字确认，并加盖客户银行预留印鉴。经办人对相关信息签字确认后，中国农业银行业务回单第一联留存，代理投资类产品机构投资者申请表、有效证明文件复印件、法定代表人有效身份证件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件作附件；中国农业银行业务回单第二联连同有效证明文件及法定代表人、被授权人（经办人
12、）身份证件交还客户(通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交往客户)。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、客户身份证件等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交修改普通客户资料业务。第十条修改重要客户资料（交易代码：3897）（一）当投资者名称、投资者证件种类、投资者证件号码等重要信息与基金系统不一致时，需修改重要客户资料。客户申请修改重要客户资料，需填写代理投资类产品机构投资者申请表，加盖银行预留印鉴，并出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人
13、、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人合法有效的身份证件原件及复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件一并交操作员，并告知操作员相关单位结算账号（通过单位借记卡办理修改重要客户资料的，须将单位借记卡一并交操作员）。（二）操作员审核代理投资类产品机构投资者申请表填写是否规范、内容是否完整，证件和资料是否齐全、有效，盖章是否与预留银行印鉴一致，结算账户是否为本机构账户，相关内容审核无误后，在代理投资类产品机构投资者申请表加盖业务受理章和操作员名章。操作员进入修改重要客户资料菜单，选择账户类型，输入单位
14、结算账号（通过单位借记卡办理销客户资料的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码），查询法人客户信息后，提交系统处理，系统联动查询投资者户名、投资者证件种类、投资者证件号码等信息，并在基金系统更新上述信息。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行业务回单（一式两联），加盖业务受理章、操作员和复核员名章后，交由客户经办人签字确认，并加盖客户银行预留印鉴。经办人对相关信息签字确认后，中国农业银行业务回单第一联留存，代理投资类产品机构投资者申请表、有效证明文件复印件、法定代表人有效身份证件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件作附件；中国农业银行业务回单第二联连
15、同有效证明文件及法定代表人、被授权人（经办人）身份证件交还客户(通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交往客户)。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、客户身份证件等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交修改重要客户资料业务。第十一条开账户（交易代码：3854）（一）客户应告知操作员所开立的TA账户，并出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托
16、书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等，并将单位结算账号告知操作员（通过单位借记卡办理开TA账户的，须将单位借记卡一并交操作员）。（二）操作员询问客户是否在其他渠道开过该账户，如客户已在其他渠道开过该账户，需提供名称及代码，则为多渠道开户。（三）操作员审核有效证明文件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件等资料是否齐全、有效，无误后，进入开账户交易菜单。操作员选择账户类型，录入客户单位结算账户（通过单位借记卡办理开TA账户的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入客户的资料（、首次开立该账户录入：代码、多渠道标志选；、多渠道开账户录入：代码、
17、账号、多渠道标志选），相关信息审核无误后，提交系统处理。（四）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行开TA账户申请受理书或中国农业银行多渠道开TA账户申请受理书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同有效证明文件及被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（五）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、客户身份证件等交还客户。（六）发生系统超时，须做流水状态查询。查
18、询后，若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交开账户业务。（七）确认成功后，操作员根据客户需求查询或打印交割单。第十二条销账户（交易代码：3855）（一）单位银行结算账户（单位借记卡）处于冻结状态或客户基金账户有可用基金份额或待清算基金份额的系统均不受理撤销账户。客户须出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等，并将单位结算账号告知操作员（通过单位
19、借记卡办理销TA账户的，须将单位借记卡一并交操作员）。（二）操作员审核客户出具的有效证明文件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件等资料是否齐全、有效，无误后，进入销账户交易菜单。操作员选择账户类型，输入客户单位结算账户（通过单位借记卡办理开TA账户的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入代码、户名、证件类型、证件号码、经办人姓名、经办人证件种类、经办人证件号码、渠道标志（为主渠道、为多渠道）等有关资料，相关信息审核无误后，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行销TA账户受理申请书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，
20、加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同有效证明文件及被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、客户身份证件等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。查询后，若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交销账户业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求查询或打印交割单。第十三条更改资金账户（交易代码：3885）（一）客户申请更改资金账户时，须出具有效证明文件及复印件（
21、企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等。（二）原单位借记卡申请更换账户时，必须更换为人民币结算账户。客户申请更换用于基金交易的结算账户或单位借记卡，需将所要更换的原结算账户号或单位借记卡和新结算账户账号告知操作员（无原借记卡，需告知操作员原卡卡号）。（三）操作员审核有效证明文件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件是否齐全、有效。相关内容无误后，进入更改资金账户交易菜单，选择
22、账户类型，输入新单位结算账户（或刷卡读入新借记卡号并提请客户输入新卡密码），系统联动查询客户信息后，选择原账户类型，录入原单位结算账号（或刷卡输入原借记卡卡号并提请客户输入原卡密码，客户无原卡密码，须三级主管授权；无原借记卡的需要手工录入），并经主管授权后，提交系统处理。（四）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行代理开放式基金更改资金结算账户申请受理书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同有效证明文件及被授权人（经办
23、人）身份证件交还客户（申请修改资金结算账户为单位借记卡的，单位借记卡一并还给客户）。（五）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、客户身份证件等交还客户。（六）发生系统超时，须做流水状态查询。查询后，若确已成功的，按步骤（四）补打受理凭证；若未成功的重新提交更改资金结算账户业务。第十四条认购（交易代码：3858）（一）办理基金认购时，对公客户经办人告知操作员所要认购产品的基金代码、认购金额，并出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、
24、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理基金认购的，还需提供单位借记卡）。（二）操作员审核有关证明文件、客户证件等资料是否齐全、有效，无误后，进入认购交易菜单，选择账户类型，录入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入基金代码，选择认购方式（系统默认为金额认购）、投资者类型，输入认购金额，经审核无误后，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行认购申请受理书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复
25、印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有关证明证件、客户身份证件等资料交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交认购业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求打印交割单。第十五条申购（交易代码：3859）（一）办理基金申购时，对公客户经办人告知操作员所要申购产品的基金代码、申购金额，并出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及
26、加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。（二）操作员审核客户有效证明文件、身份证件等资料是否齐全、有效，无误后，进入申购交易菜单，选择账户类型，输入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入基金代码，选择申购方式（系统默认为金额申购）、投资者类型等选项，输入申购金额，经审核无误，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并
27、审核中国农业银行申购申请受理书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有关证明证件、客户身份证件等资料交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交申购业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求打印交割单。第十六条赎回（交易代码：3860）（
28、一）办理基金赎回业务时，对公客户经办人需告知操作员所要赎回产品的基金代码、赎回金额及遇到巨额赎回时是否顺延，客户赎回只能采用份额赎回的方式，并出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。（二）操作员审核有效证明文件、身份证件等资料是否齐全、有效，无误后，进入赎回交易菜单，选择账户类型，录入单位结算账户（通过单位借记卡办理的
29、，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入基金代码、赎回份额、选择顺延或不顺延，审核无误，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行赎回申请受理书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有关证件和资料交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤
30、（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交赎回业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求打印交割单。第十七条转托管（交易代码：3863）（一）办理转托管交易时，对公客户经办人需告知操作员转出基金代码、转出基金份额、转入销售机构代码，并出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。（二）客户转出的基金份额须为基金账户的可用份额，且
31、每次只能选择一只基金的部分或全部基金份额进行转托管。（三）操作员审核客户证件和资料是否齐全、有效，无误后，进入转托管交易菜单，录入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入转出基金代码、转出基金份额、转入销售机构代码，提交系统处理。交易成功后，操作员打印并审核中国农业银行转托管申请受理书（一式两联）。（四）系统联动基金国债手续费收取交易3849收取手续费，收费交易的业务类型、基金/国债代码、手续费种类自动回显，不得更改，收费采取现金收取的方式进行。交易成功后，操作员打印记账凭证和基金手续费收取回执（一式两联）。如T+2日基金转托管交易确认失败，需用01
32、15交易作基金手续费退费（退费交易须在年度内进行），将收取的手续费退还给客户。（五）操作员将中国农业银行转托管申请受理书和基金手续费收取回执第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章。其中中国农业银行转托管申请受理书第一联，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存，基金手续费收取回执作为基金收费记账凭证的附件一并留存；中国农业银行转托管申请受理书第二联和基金手续费收取回执第二联加盖业务受理章和操作员名章连同有效证明文件、被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（六）收到受理不成功信
33、息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、身份证件及有关资料等交还客户。（七）发生系统超时，须做流水状态查询。查询后，若确已成功的，按步骤（五）补打受理凭证；若未成功的重新提交转托管业务。（八）确认成功后，操作员根据客户需求查询或打印交割单。 第十八条基金转换（交易代码：3865）（一）办理基金转换交易时，对公客户经办人需告知操作员转出基金代码、转出基金份额、转入基金代码，并出具有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办
34、人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。(二) 操作员审核客户证件和资料是否齐全、有效，无误后，进入基金转换交易菜单，选择账户类型，录入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入转出基金代码、转出基金份额、转入基金代码，经审核无误，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行基金转换申请受理书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务
35、受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、身份证件及有关资料等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交基金转换业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求打印交割单。第十九条修改分红方式（交易代码：3868）（一）办理修改分红方式时，对公客户经办人须告知操作员要修改的基金名称、基金代码、基金分红方式等信息，并提供有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人
36、、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。（二）操作员审核客户证件和资料是否齐全、有效，无误后，进入修改分红方式交易菜单，选择账户类型，录入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入基金代码、分红方式，审核无误后，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行修改分红方式申请受理书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和
37、操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、身份证件及有关资料等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。查询后，若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交设置分红方式业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求查询或打印交割单。第二十条预约认购（交易代码：3884）（一）在基金对外公告的募集期结束前的非交易时间内，客户申请购买基金份额时须办理预
38、约认购交易。办理预约认购时，对公客户经办人须告知操作员所要预约认购产品的基金代码、预约认购金额，并提供有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。（二）操作员审核客户证件和资料是否齐全、有效，无误后，进入预约认购交易菜单，选择账户类型，输入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入基金
39、代码、认购金额，并选择客户类型，审核无误后，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行代理开放式基金预约认购申请登记书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交换客户）。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、身份证件及有关资料等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭
40、证；若未成功的重新提交预约认购业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求打印交割单。第二十一条预约申购（交易代码：3862）（一）客户在非交易时间申请购买处于申赎期基金份额时须办理预约申购交易。办理预约申购时，对公客户经办人须告知操作员所要预约申购产品的基金代码、预约申购金额，并提供有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。
41、（二）操作员审核客户证件和资料是否齐全、有效，无误后，进入预约申购交易菜单，选择账户类型后，输入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入基金代码、申购金额，并选择客户类型，审核无误后，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行代理开放式基金预约申购申请登记书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户（通过单位借记卡办理的，单位借记
42、卡一并交换客户）。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、身份证件及有关资料等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交预约申购业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求打印交割单。第二十二条预约赎回（交易代码：3861）（一）客户在基金非交易时间申请赎回基金份额时须办理预约赎回交易。办理基金预约赎回交易时，对公客户经办人须告知操作员所要预约赎回产品的基金代码、赎回金额及遇到巨额赎回时是否顺延等，并提供有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或
43、其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。（二）操作员审核客户证件和资料是否齐全、有效，无误后，进入预约赎回交易菜单，输入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入基金代码、预约赎回份额、选择延迟或不延迟，审核无误后，提交系统处理。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行代理开放式基金预约赎回申请书电子凭证（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受
44、理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、身份证件及有关资料等交还客户。（五）发生系统超时，须做流水状态查询。若确已成功的，按步骤（三）补打受理凭证；若未成功的重新提交预约赎回业务。（六）确认成功后，操作员根据客户需求打印交割单。第二十三条取消（交易代码：3869）操作员在当日交易时间内发现录入的交易信息错误，需进入取消交易菜单，输入单位结算账户或手工录入原单位借记卡、原交易委托号，经三级主管审核授权后，
45、提交系统处理，打印取消业务凭证，网点留存。第二十四条撤单（交易代码：3879）（一）客户对委托交易申请撤销时，须办理撤单交易。撤单交易须遵守如下规定：1、开立TA账户、撤销TA账户、申购、赎回、转托管、基金转换、修改分红方式、预约认购、预约申购、预约赎回交易可受理撤单；2、撤单只受理整笔委托交易，不能部分撤单；3、撤单须提供原交易申请委托号；4、撤单交易（预约交易除外）须在当日交易时间内提交；5、系统只受理基金募集首日前预约认购交易的撤单，对于基金募集期间发生的预约认购交易，系统不再受理；6、正常交易时间结束后预约申购、预约赎回交易的撤单，须在下一正常交易时间结束之前提交。（二）对公客户对当日
46、交易时间内受理的交易申请撤销，需将原交易凭证交操作员，如无原交易凭证，需告知操作员申请撤销交易的原委托号。并提供有效证明文件及复印件（企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件、组织机构代码证、事业单位法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件）、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）合法有效的身份证件原件及复印件、银行预留印鉴等（通过单位借记卡办理的，还需提供单位借记卡）。（三）操作员审核客户证件和资料是否齐全、有效，无误后，进入撤单交易菜单，选择账户类型，输入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录
47、入原委托号，审核无误，提交系统处理。（四）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行撤单申请受理书（一式两联），第一联交客户加盖预留银行印鉴确认，核对无误后，加盖业务受理章和操作员名章，附有效证明文件复印件、法定代表人授权委托书、被授权人（经办人）身份证件复印件留存；第二联加盖业务受理章和操作员名章连同被授权人（经办人）身份证件交还客户。（五）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将有效证明文件、身份证件及有关资料等交还客户。（六）发生系统超时，须做流水状态查询。查询后，若确已成功的，按步骤（四）补打受理凭证；若未成功的重新提交撤单业务。第二十五条基金余额查询（交易代码：3871）（一
48、）客户申请查询所持基金余额情况，需告知操作员单位结算账号、所要查询的基金代码。经办人还需提供预留印鉴、经办人身份证件原件及复印件、法定代表人签字并盖有公章的法人授权委托书（通过单位借记卡办理的，单位借记卡一并交给操作员）。（二）操作员审核客户证件和资料无误后，进入基金余额查询交易菜单，选择账户类型，输入单位结算账户（通过单位借记卡办理的，需要刷卡读入借记卡号，并请客户输入密码）后，录入客户告知的基金代码，审核无误后，提交系统处理，系统显示指定基金余额，如客户查询名下所有基金余额，操作员在基金代码项输入“000000”，系统将显示该客户名下所有基金余额。（三）操作员收到受理成功信息后，打印并审核中国农业银行余额查询记录加盖业务受理章和操作员名章，并将客户相关材料交还客户。（四）收到受理不成功信息时须向客户说明原因，并将客户相关