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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流安全评价通则.精品文档.AQ中华人民共和国安全生产标准AQ-200安全评价通则The general rule for risk assessment（征求意见稿）200发布 200实施国家安全生产监督管理总局 发布目 次前言1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 规则5 内容和程序6 过程控制7 标准体系前 言本标准是根据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国行政许可法、安全生产许可证条例和危险化学品安全管理条例的有关规定，在安全评价机构管理规定(原国家安全生产监督管理局第13号令)的基础上，综合了安全评价通则(安监管技装字20033
2、7号)、煤矿安全评价导则(煤安监技装字2003114号)、非煤矿山安全评价导则(安监管技装字200393号)和陆上石油和天然气开采业安全评价导则(安监管技装字2003115号)的有关内容制定的。标准对有关安全评价的工作规则以及安全评价技术内容、程序、基本要求及标准体系做出了规定。本标准为强制性标准，所有安全评价管理工作及业务活动应遵守本标准的规定。本标准由国家安全生产监督管理总局提出并归口。本标准主要起草单位：中国安全生产科学研究院、中国地质大学、中化化工标准化研究所、浙江省劳动保护科学研究所。本标准主要起草人：中华人民共和国安全生产标准安 全 评 价 通 则 （征求意见稿）AQ XXXX20
3、061 范围本标准规定了安全评价工作规则以及安全评价基本程序、内容、要求及标准体系。本标准适用于安全评价及相关的管理工作。2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改本（不包括勘误的内容）或修订版不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可以使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。中华人民共和国安全生产法中华人民共和国行政许可法安全生产许可证条例危险化学品安全管理条例安全评价机构管理规定GB4754 国民经济行业分类3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准3.1 安全评价安全评
4、价是以实现安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，辨识与分析工程、系统、生产经营行为和社会活动中的危险、有害因素，预测发生事故或造成职业危害的可能性和严重程度，提出科学、合理、可行的安全风险管理对策措施建议。安全评价亦称风险评价。安全评价可针对一个相对独立的对象，也可针对一定区域范围进行。安全评价分为下列三类：安全预评价；安全验收评价；安全现状评价。3.2 安全预评价安全预评价是在建设项目、区域规划初步设计之前或活动组织实施之前，根据相关的基础资料，辨识与分析潜在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规、技术标准的符合性，预测其发生事故或造成职业危害的可能性和严重程度，提出科学、合理、可行的
5、安全风险管理对策措施建议。3.3 安全验收评价安全验收评价是在建设项目竣工、试生产运行正常或区域建设完成后，通过对建设项目或区域内的设施、设备、装置实际运行状况及管理状况的检查、确认、分析，查找存在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规、技术标准的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性和严重程度，提出科学、合理、可行的安全风险管理对策措施建议。3.4 安全现状评价安全现状评价是针对生产经营活动、区域运行管理的安全风险状况、安全管理状况进行安全评价，辨识与分析其存在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规、技术标准的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性和严重程度，提出科学、合理、
6、可行的安全风险管理对策措施建议。安全现状评价可针对一个完整的独立系统、区域，也可针对特定或局部的生产方式、生产工艺、生产装置或某一场所进行。3.5安全评价机构具有安全评价资质，依法开展安全评价活动的社会中介组织。3.6 安全评价人员具有安全评价人员资格，经从业登记后，在安全评价机构从事安全评价活动的人员。3.7 专职安全评价人员与从业登记的安全评价机构建立了法定劳动关系并依法缴纳“四险”的安全评价人员。3.8 安全评价技术文件安全评价机构在安全评价过程中搜集、使用、撰写、制作、出具的各类介质、各种形式的材料。3.9风险 风险是危险、有害因素导致危险、危害或事故发生的可能性及所造成损失严重程度的
7、综合度量。3.10 风险分析 风险分析是从导致风险的原因、风险可能造成的后果、防范或避免风险的可能性以及减轻风险后果的方法等方面对风险进行综合分析，并通过量化手段对风险划分等级，确定可承受的风险程度。3.11风险管理 风险管理是通过对风险进行监控、采取消除风险产生的原因和减轻风险造成的后果等综合措施，把风险控制在可承受的范围内。4 规则4.1 总则4.1.1 基本要求 下列情形之一的，应进行安全评价：a) 需要申请取得安全生产行政许可的；b) 有重大危险源、有危险物品的，存在造成职业危害可能的；c) 国家有特殊要求的。4.1.2 一般性要求 安全生产监督管理部门确认存在事故隐患的、事故后恢复生
8、产的、上级主管部门认为有必要的生产经营行为或社会活动，应进行安全评价；其他宜根据本单位实际需要自愿选择进行安全评价。4.2 职责4.2.1 政府职责a) 安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构对安全评价的开展实施监督；统筹规划、合理有序地对安全评价机构实施资质许可管理；对安全评价机构和安全评价人员的从业行为实施监督管理；对安全评价人员实施从业登记和继续教育的管理。b) 各级地方政府、行业管理部门负责监督本地区、本行业的生产经营单位按规定进行安全评价。4.2.2 生产经营单位职责自主选择具备相应资质的安全评价机构；为安全评价机构创造必备的工作条件、如实提供本单位的技术资料；及时落实整改措施；对自
9、行改变现状而导致的事故或造成的职业危害承担法律责任。4.2.3 安全评价机构职责遵纪守法、自觉维护市场秩序，公平竞争；科学、客观、公正、独立地开展安全评价；真实、准确地做出评价结论；接受安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构的监督检查；在法律法规规定的期限内对所提供的安全评价报告承担法律责任。4.2.4 安全评价人员职责遵纪守法、恪守职业道德，诚实守信；客观、公正地完成安全评价；保守被评价单位的技术和商业秘密；自觉参加安全评价人员继续教育；接受安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构的监督检查。4.3 安全评价资质、资格管理安全评价机构实行资质许可制度。安全评价人员实行资格认可和从业登记管理制度
10、。4.3.1安全评价机构资质安全评价机构从事安全评价工作必须依法取得安全评价机构资质许可，并按照取得的相应等级、业务范围开展安全评价工作。安全评价机构资质需通过参加安全评价机构年度考核得以保持。4.3.1.1 取得资质的程序a) 初审;b) 条件核查（含资料检查和现场检查）;c) 许可审查；d) 公示；e) 许可决定。 安全评价机构资质申报、审查程序详见附录A.4.3.1.2 条件核查条件核查是对申报机构基本条件与国家规定条件的真实性与符合性进行的核实、验证。a) 程序1）材料核查；2）现场核查；3）会审。b) 条件核查实行专家组核查制度材料核查2人为1组；现场核查组设组长1人，成员由3至5
11、人组成。c) 核查文件使用规定格式的核查记录文件，核查组独立完成核查、如实记录并做出评判。d) 条件核查的结论条件核查的结论经会审确定。4.3.1.3 许可安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构依据条件核查的结论，经许可审查无误、向社会公示无异议后，做出资质许可决定。安全生产监督管理部门和煤矿安全监察机构对公示期间存在异议的申报机构，应在进行调查核实后再做出资质是否许可决定。4.3.2 业务分类及范围4.3.2.1安全评价业务分类依据国民经济行业分类类别名称，根据安全评价工作的实际需要将业务范围划分为两类。4.3.2.2安全评价机构业务范围安全评价机构的从业范围，根据开展安全评价所需人员的基础
12、专业及人数确定。安全评价业务范围详见附录B。4.3.3 安全评价人员资格4.3.3.1 资格a) 符合规定条件的人员，参加安全评价人员考试、成绩合格，取得安全评价人员资格。b) 安全评价人员资格应按有关规定参加安全评价人员继续教育得以保持。4.3.3.2从业a) 具有安全评价人员资格的人员，应在履行从业登记后，限定在从业登记的安全评价机构参与安全评价工作；b) 从业的安全评价人员需参加安全评价人员继续教育和业绩考核。5 安全评价内容和程序5.1 安全评价内容安全评价内容应包括：危险、有害因素辨识；危险危害程度的评价：安全风险管理对策措施建议。5.2 安全评价程序安全评价程序应包括：前期准备；危
13、险、有害因素辨识与分析；划分评价单元定性定量评价；提出安全风险管理对策措施建议；形成安全评价结论；编制安全评价报告。5.2.1 前期准备明确被评价对象和评价范围；收集国内外相关法律法规、技术标准；组建评价组；实地调查并搜集相关技术资料。5.2.2 危险、有害因素辨识与分析辨识和分析危险、有害因素；确定危险、有害因素存在的部位和存在的形式；确定危险、有害因素发生作用的途径及其变化的规律。5.2.3 划分评价单元的原则划分评价单元应符合以下原则：a) 自然条件地理状况及气象条件；水文地质条件；周边环境、交通状况及居民分布。b) 基本工艺条件工艺流程；危险物质分布情况；作业人员分布情况；生产设施设备
14、相对空间位置。c) 符合安全状况危险有害因素类别；发生事故的可能性；事故严重程度及影响范围。d) 便于实施评价评价单元相对独立；具有明显的特征界限。5.2.4 定性定量评价选择科学、有效，适用于评价对象的定性、定量评价方法；充分利用检测、检验数据和新技术鉴定结果等科学依据，各类特种设备、安全设备、特殊作业许可证明；对危险、有害因素导致事故发生的可能性和严重程度进行定性、定量评价；真实、准确的确定事故可能发生的部位、频次、严重程度的等级及相关结果。5.2.5安全风险管理对策措施明确已采用或已提出的安全风险管理对策措施提出建议补充或增加的安全风险管理对策措施。5.2.5.1原则a) 针对性；b)
15、技术可行性；c) 经济合理性。5.2.5.2 分类a) 安全技术对策措施；b) 安全管理对策措施。5.2.5.3 重要等级a) 应采纳的安全风险管理对策措施；b) 宜采纳的安全风险管理对策措施。5.2.6安全评价结论5.2.6.1确定安全评价结论的原则充分依据检测、检验报告所提供的直接证据；通过综合分析得出科学的结论；注意结论的严谨性，明确评价结论成立所需的条件；考虑结论的时效性，说明评价结论只适用于评价时的现实状况。5.2.6.2安全评价结论的内容对危险、有害因素在进行评价时所处状况下的评价结果；评价对象在特定条件下是否符合国家有关法律、法规、技术标准。5.2.7 编制安全评价报告5.2.7
16、.1安全评价报告的内容a) 前言b) 概述c) 危险有害因素分析d) 评价方法和评价单元划分e) 定性、定量评价f) 安全风险管理对策措施g) 安全评价结论5.2.7.2 安全评价报告的格式安全评价报告的格式见附录C。6 过程控制 安全评价机构应编制安全评价过程控制文件，明确过程控制方针和目标，确定岗位职责，并依据安全评价过程控制文件及相关的内部管理制度对本机构的安全评价业务活动全过程实施有效的控制。安全评价过程控制主要包括以下内容：项目风险分析；项目组织实施；评价报告内部审核；技术支撑；作业指导书；机构内部管理；文件资料档案管理；持续改进。7 标准体系安全评价标准由三个层次标准组成：基础通用
17、性标准、技术管理性标准、专业性标准。附录A：(规范性附录)安全评价机构资质申报、审查程序图NO省级部门初审申请机构接收材料核查条件符合性NO 核查材料完整性现场核查条件核查阶段NO核实材料内容真实性申请受理发送现场核查通知书NO许可审查阶段NO被核查方确认现场核查记录审查决定颁发证书会审形成核查结论性意见材料核查核查组签订保密责任书申请受理公 示属 实调查核实NO审批不 属 实附录B：(规范性附录)安全评价业务范围一类: 1.煤炭开采和洗选业2.金属、非金属矿及其他矿采选业3.陆上石油和天然气开采业，管道运输业4.石油加工业，化学原料、化学品及医药制造业，燃气生产及供应业，炼焦业5.烟花爆竹制
18、造业a民用爆破器材制造业b武器弹药制造业6.房屋和土木工程建筑业，仓储业7.水利工程、水力发电业8.火力发电,热力的生产和供应业二类:9.黑色、有色金属冶炼及压延加工业10.铁路、城市轨道交通运输业，道路运输业，航空运输业，水上运输业11.公众聚集场所12.金属制品业，非金属矿物制品业13.通用设备、专用设备及交通运输设备制造业，电气机械及器材制造业，仪器仪表及文化、办公用机械制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业，邮政、电信和其他信息传输服务业14.食品、农副食品、饮料加工业，烟草制品业，纺织业，纺织服装、鞋、帽制造业，皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业15.木材加工及木、竹、藤、棕、草
19、制品业，造纸及纸制品业，家具制造业，印刷业和记录媒介的复制及文教体育用品制造业，工艺品及其他制造业16.水的生产和供应业17.废弃资源和废旧材料回收加工业注：1.公众聚集场所包括住宿业、餐饮业、体育场馆、公共娱乐旅游场所及设施、文化艺术表演场馆及图书馆、档案馆、博物馆等；2.在业务范围内可以从事经营、储存、使用及废弃物处置等企业（项目或设施）的安全评价。附录C（规范性附录）安全评价报告格式C1评价报告的基本格式要求如下：a) 封面b) 安全评价资质证书副本影印件 c) 著录项d) 目录 e) 编制说明 f) 前言 g) 正文 h) 附件 i) 附录C2 规格安全评价报告应采用A4幅面，左侧装订
20、；安全评价报告正文部分全部使用小四号仿宋字，标题加粗。C3 封面格式C3.1 封面的内容应包括：委托单位名称；评价项目名称；标题；安全评价机构名称；安全评价机构资质证书编号；评价报告完成时间。C3.2 标题标题应统一写为“安全评价报告” ，其中应根据评价项目的类别填写C3.3 封面样张 封面式样如图C.1所示。 委托单位名称（二号楷体加粗） 评价项目名称（二号楷体加粗） 安全评价报告（一号楷体加粗） 安全评价机构名称（二号楷体加粗） 安全评价机构资质证书编号 （三号宋体加粗） 评价报告完成时间（三号宋体加粗）图C.1 封面式样C4 著录项格式 C4.1 布局 “评价机构法定代表人、评价项目组成
21、员”等著录项一般分两页布置。第一页署明评价机构的法定代表人、技术负责人、评价项目负责人等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及评价机构公章用章区；第二页则为评价人员、各类技术专家以及其它有关责任者名单，评价人员和技术专家均应亲笔签名。 C4.2 样张 著录项样张见图C.2和图C.3。委托单位名称 （三号楷体加粗）评价项目名称 （三号楷体加粗）安全评价报告 （二号楷体加粗）法定代表人：（四号宋体）技术负责人： （四号宋体）评价项目负责人：（四号宋体）评价报告完成日期 （小四号宋体加粗）（评价机构公章） 图C.2 著录项首页样张 评 价 人 员 （三号宋体加粗）评价项目负责人：* * *（资格
22、证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *） 评价项目组成员：* * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *）* * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *） * * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *）* * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *） * * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签
23、字 （从业登记号：* * * * * *） * * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *） 报告编制人：* * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *） * * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *）* * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *） * * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *） 技术负责人：* * *（资格证书号：APR * * * * * * *） 签字 （从业登记号：* * * * * *） 技 术 专 家 （列出各类技术专家名单） （以上全部小四号宋体）图C.3 著录项次页样张