《供应商评估现场提供证据指南变压器油中气体在线监测装置.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《供应商评估现场提供证据指南变压器油中气体在线监测装置.doc（15页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流供应商评估现场提供证据指南变压器油中气体在线监测装置.精品文档.供应商评估现场提供证据指南（变压器油中气体在线监测装置）为了让供应商对评估工作有进一步的认识和理解，更好地配合现场评估，以提高评估的有效性，特制定此指南。供应商可根据此指南做好评估前相关的准备。本指南非强制性文件，仅供参考。现场评估审核时以供应商评估标准指标为准。1. 针对供应商评估标准指标应提供的证据：附件：（1）供应商现场评估标准指标1企业基本情况指标序号评估项目评估标准需提供的证据1.1企业注册情况地市级及以上工商行政管理部门注册，名称、经营范围、注册地址与实际一致。提供营
2、业执照及机构代码证县、区级工商行政管理部门注册，名称、经营范围、注册地址与实际一致。企业名称、经营范围或注册地址与实际不一致的。1.2主营业务情况变压器油中气体在线监测装置的研发和生产是企业主营业务之一。提供组织架构及近一年标的产品业绩证明变压器油中气体在线监测装置的研发和生产不是企业主营业务。1.3现有固定资产净值现有固定资产净值1500万元人民币。提供近年财务报表或审计报告中的相关部分现有固定资产净值1000万元人民币。现有固定资产净值500万元人民币。现有固定资产净值500万元人民币。1.4银行资信（综合考虑公司银行资信等级和信贷方面的信誉）有省级分行及以上的银行资信AAA级证明或其它等
3、同权威机构颁发AAA级资信证明的。是否有银行资信证明有地市级分行的银行资信A级/AA级证明或其它等同权威机构颁发资信A/AA 级证明的。没有提供以上2种相关资信证明的。1.5近三年的纳税额与销售额及生产经营状况相匹配性纳税额与销售额及生产经营状况相匹配的，纳税占销售额比率2%。近三年审计报告或财务报表高新企业需提供证据纳税额与销售额及生产经营状况不匹配的，纳税占销售额比率2%。1.6是否为高新技术企业省级以上高新技术企业。是否为高新技术企业并提供证据市级高新技术企业。非高新技术企业。1.7资金流动率，资产负债率，（根据财务指标的要求列明资金流动率和资产负债率的具体数值）资金流动率和资产负债率在
4、合理限值内的。1. 资金流动率流动资金总额/流动负债总额，一般正常范围为: 13；2. 资产负债率负债总额/资产总额r100%，一般正常为 65；3、记录企业资金流动率和资产负债率。资金流动率和资产负债率在合理限值以外的。1.8供货业绩情况广东电网供货业绩较多的提供历年来变压器油中气体在线监测装置在广东电网供货合同及运行记录广东电网供货业绩一般的广东电网供货业绩少的2企业技术能力指标序号评估项目评估标准需提供的证据2.1专业技术人员配置企业从事与变压器油中气体在线监测装置研发、生产、质量管理、技术服务等工作相关的总人数多的。1、 提供企业组织和部门架构，员工名册及研发人员、工程技术服务人员的学
5、历证明、职称证书、资质证书、企业技术职称聘书、质检人员资质证书培训证书及培训记录等；注：研发人员是指从事产品研发的软件及硬件开发工程技术人员，包括技术辅助人员；工程技术服务人员是指为产品的安装维护及售后服务提供技术支持的工程技术人员；质检人员包括来料检验人员、生产线的质量检测人员、检验和试验人员。企业从事与变压器油中气体在线监测装置研发、生产、质量管理、技术服务等工作相关的总人数较多的。企业从事与变压器油中气体在线监测装置研发、生产、质量管理、技术服务等工作相关的总人数一般的。企业从事与变压器油中气体在线监测装置研发、生产、质量管理、技术服务等工作相关的总人数少的。2.2软件开发能力1、 软件
6、工程师占研发部门人员总数比率较多的；2、 具备嵌入式系统软件开发平台、数据库和开发工具。 两项均符合的1、提供阅从事变压器油中气体在线监测装置软件开发的软件工程师配置情况（人数）、学历证明、职称证书、资质证书、程序员证书、专用软件开发资格认可证书等；2、提供企业提供软件开发所需的开发平台、数据库、及开发工具清单及实际使用情况；3、支持Oracle、SQL Server、DB2或Sybase等主流数据库系统；4、提供研发部组织架构、项目组人员构成、项目研发经历和实例；注：软件工程师指无线电、电子技术、信息技术、计算机、自动化或通信等相关专业毕业，从事软件开发的工程技术人员。1、 软件工程师占研发
7、部门人员总数比率一般的；具备嵌入式系统软件开发平台、数据库和开发工具。 两项均符合的1、软件工程师占研发部门人员总数比率少的2、不具备嵌入式系统软件开发平台、数据库和开发工具。 上述其中一项符合的2.3软件集成能力具备变压器油中溶解气体在线监测系统平台的开发和在线监测诊断分析软件开发能力。1、 提供企业软件产品向国内电力系统供货业绩及证明；2、 提供企业软件集成研发经历和实例；不具备变压器油中溶解气体在线监测系统平台的开发或在线监测诊断分析软件开发能力。2.4系统集成能力具备基于IEC61850标准的在线监测系统集成能力的并有集成业绩的。提供基于IEC61850标准的系统集成研发经历和实例；不
8、具备系统集成能力或没有集成业绩的。2.5软件版本管理具有严格的软件版本管理流程，使用专业软件专人专职进行软件版本管理、能严格执行并落实管理规定，记录清晰完整。1、 提供软件版本管理流程及实际流转证据；2、 软件升级和变更原因、测试、流程、存档、发布的及时性；3、 提供企业软件版本管理的方法和手段，包括管理文件、管理软件等；具有严格的软件版本管理流程，专人专职进行软件版本管理、能严格执行并落实管理规定，记录清晰完整。具有严格的软件版本管理流程，无专人专职进行软件版本管理或不能严格执行并落实管理规定的。无软件版本管理流程且记录不完整的。2.6调试试验软件和设备的开发应用能力具 企业有对变压器油中气
9、体在线监测装置和配件开展调试工作所需软件及设备的自主开发能力。1、 提供企业变压器油中气体在线监测装置和配件的调试软件和设备的开发证据；2、 提供企业变压器油中气体在线监测装置和配件的调试及试验软件，调试设备的保养、计量检定情况和使用相关证据；企业无对变压器油中气体在线监测装置和配件开展调试工作所需软件及设备的自主开发能力，但调试和试验软件及设备齐全。企业无对变压器油中气体在线监测装置和配件开展调试工作所需软件及设备的自主开发能力，且调试和试验软件及设备不齐全。2.7硬件开发及试制能力1、 硬件研发工程师占研发部门人员总数的高的；2、 具备元器件和原材料选型和新产品试制能力并按规定执行，且开发
10、管理和控制流程、设计变更控制完善、记录完整清晰。 上述两项均符合的1、 提供硬件研发工程师人员的配置情况，研发部门的架构和名册；2、 提供职称证书、聘书及相应岗位的资质证书（如：电子工程师、机械/结构工程师等）；3、 提供研发仪器设备清单，现场了解设备的保养及使用情况，设备计量检定、保养规程；4、 提供研发过程证据；5、 提供新产品开发管理及控制流程、产品研发及测试证据等；注：硬件研发工程师指从事设备硬件部分的产品电子线路、外观、结构、元器件选型、新产品试制的研发人员。1、 硬件研发工程师占研发部门人员总数较高的；2、 能进行元器件和原材料选型和新产品试制，且开发管理和控制流程、设计变更控制满
11、足要求，但记录不完整的。上述两项均符合的1、 硬件研发工程师占研发部门人员总数一般的；2、 未进行元器件和原材料选型和新产品试制或开发管理和控制流程、设计变更控制不满足要求的。上述两项均符合的1、 硬件研发工程师占研发部门人员总数少的；2、 未进行元器件和原材料选型和新产品试制，且开发管理和控制流程、设计变更控制不能满足要求的。 三符合的上述其中一项符合的2.8硬件可靠性取样、油路不污染变压器油，不影响变压器密封和绝缘性能，装置可靠接地。提供企业变压器油中气体在线监测装置产品规格、技术条件及其功能；性能与上述不符合的2.9装置维护便利性1、监测装置断电，所有存储数据不丢失；2、监测装置具有自检
12、功能，并能将自检结果上传；3、具备软硬件设备对软件和数据进行备份；4、装置具备软件升级功能，支持不停电检修和维护。 四项均符合的提供企业变压器油中气体在线监测装置产品规格、技术条件及其功能； 上述任一项不符合的2.10软件功能完整性1、 具备特征参数越限报警功能，包括绝对值超标和历史数据比较变化量超标，具备报警功能；2、 气体谱图、特征参数趋势图显示和数据查询报表功能；3、 具有故障分析专家系统进行故障诊断。 三项均符合的提供企业变压器油中气体在线监测装置产品规格、技术条件及其功能；上述任一项不符合的2.11年技术研发资金投入比例企业研发资金投入占年销售额的比率高。1技术研发投入应包括总公司、
13、总部/母公司与标的设备相关的技术与研发投入；2、提供企业最近三年的研发资金投入情况和新产品产值增长情况；研发资金投入占年销售额的比率一般的。研发资金投入占年销售额的比率低的。2.12企业自主知识产权及产品获将情况在变压器油中气体在线监测方面有国际或国家发明专利或变压器油中气体在线监测产品获国家级科学进步奖的。专利可以是来自总公司或总部或母公司。提供专利及获奖证书等证据；变压器油中气体在线监测产品获省部级科学进步奖的。在变压器油中气体在线监测方面无发明专利或实用新型专利及产品未获上述级别奖项。2.13参加国家、行业、南方电网或广东电网标准制定情况企业曾参与过与标的物相关国家、行业、南方电网或广东
14、电网标准起草和制定的。1、是否有企业制定的标准2、企业参与外部标准制定证据；未参加过任何标准的制定2.14提供完整方案解决能力全组分变压器油中气体在线监测装置，可对H2、CO、CO2、CH4、C2H2、C2H4、C2H6七种特征气体进行定量检测，产品均通过产品技术鉴定和国家认可实验室型式试验的。提供产品变压器油中气体在线监测装置研发及生产相关证据；单组分变压器油中气体在线监测装置，只能对某一气体成分、某几种气体成分的综合值或可燃气体气体总量作定量检测。3企业生产能力指标序号评估项目评估标准需提供的证据3.1检测设备的有效性及人员资质检测设备能满足产品标准及工艺规程规定的所有项目检测要求，操作人
15、员熟悉设备操作与测试规程，经培训上岗，且设备经有效校验。1、 提供检测设备清单、计量检定证书、检测标准、工艺规程、检测记录及测试人员的上岗资格、培训记录等；检测设备能满足产品标准及工艺规程规定的所有项目检测要求，操作人员能掌握操作与测试规程，经培训上岗，但有检测设备未经有效校验的。检测设备不能满足产品标准及工艺规程规定的所有项目检测要求或操作人员未能掌握操作与测试规程，未经培训上岗。3.2元器件仓储、生产及检测环境控制元器件贮存、SMT、板卡和配件及整机等仓储、生产和检测场所有完善的防尘和防静电设备，并采取有效措施进行控制。1、 提供防尘防静电仪器设备清单、防静电工装清单2、 具备表面阻抗测试
16、仪、接地电阻测试仪、静电手环测试仪。3、 提供防静电设备的检定记录和日常点检记录；4、 提供防尘、防静电规程及实际执行记录； 注意：如评估企业此项为外协生产，则企业需对外协厂按本标准条款4.6要求进行监管，并提供记录和证据（外协厂文件和记录需加盖该外协厂公章）。元器件贮存、SMT、板卡和配件及整机等仓储、生产和检测场所有防尘和防静电设备，控制措施不完善。元器件贮存、SMT、板卡和配件及整机等仓储、生产和检测场所无防尘和防静电设备或控制措施无效。3.3板卡及配件生产制造1、车间有完整的工艺流程和作业指导文件，关键和重点工序进行了明显识别，作业人员严格按规定要求进行操作；2、有必备的板卡、配件调试
17、仪器设备、调试及检验规程和作业指导文件，调试人员经培训上岗，并严格按要求作业和记录。两项均符合的1、 提供生产流程图、生产工艺规程、作业指导文件；生产控制记录、过程检查记录（包括首件检验及巡检、工序检查等）；2、 提供关键和重点工序（如SMT、回流焊、波峰焊等）的控制规程和参数控制要求，以及生产过程控制记录；3、 提供作业人员的上岗培训记录、设备保养规程和记录。4、 提供生产、调试设备设备清单，以及对应的计量检定证书或保养记录等。注意：如评估企业此项为外协生产，外协厂除需满足本条款的要求外，本标准条款3.6和4.6的得分不能为0分，否则本项不得分，提供记录和证据（外协厂文件和记录需加盖该外协厂
18、公章）。上述仅一项均符合的车间无完整的工艺流程、作业指导文件或缺少必备的配件调试仪器设备、调试及检验规程和作业指导文件的。3.4装置装配、系统安装及调试1、有完善的安装调试规程、操作指引和标准；2、有清晰、完整的记录。 上述两项均符合的1、 提供安装调试规程、操作指引、作业标准 2、 提供安装调试过程的生产控制记录3、 提供调试设备清单，调试设备的计量检定证书。注意：如评估企业此项为外协生产，外协厂除需满足本条款的要求外，本标准条款3.6和4.6的得分不能为0分，否则本项不得分，提供记录和证据（外协厂文件和记录需加盖该外协厂公章）。1、有完善的安装调试规程、操作指引和标准；2、记录不清晰或不完
19、整的。上述两项均符合的存在安装调试规程、操作指引和标准欠缺、记录不清晰、不完整的。3.5过程质量控制及有效性从生产到设备交付使用、安装运行全过程质量控制流程检验标准、检验规程完整并能有效实施，所有质量记录完整、清晰。1、 提供全过程各工序（包括交付、安装运行等）的质量控制流程、作业文件、过程检验规程、检验标准；2、 提供过程控制记录及检验记录 。从生产到设备交付使用、安装运行全过程质量控制流程检验标准、检验规程完整并能有效实施，但质量记录不完整。从生产到设备交付使用、安装运行全过程质量控制流程检验标准、检验规程不完整。3.6关键元器件进厂检验关键元器件抽检方案、验收标准和检验规程完善且有效，进
20、厂检验记录完整，并有经双方认可的产品规格书，合格检验报告或质量保证书。1、提供关键元器件抽样方案、检验规程、检验标准；2、 提供关键元器件检验项目记录；3、 提供原材料的产品规格书、合格检验报告或 质量保证书；。关键元器件抽检方案、验收标准和检验规程完善且有效，进厂检验记录完整，但无经使用方认可的产品规格书、合格检验报告或质量保证书。关键元器件抽检方案、验收标准和检验规程完善且有效，有经使用方认可的产品规格书、合格检验报告或质量保证书。进厂检验记录不完整。关键元器件抽检方案、验收标准或检验规程，或既无经使用方认可的产品规格书、合格检验报告、质量保证书，也无无进厂检验记录的。3.7出厂检验出厂检
21、验规程、标准、项目、方法和手段完善且有效，检验记录完整。提供出厂检验和试验的检验规程、标准及出厂检验记录。出厂检验规程、标准、项目、方法和手段完善,但检验记录不完整。出厂检验规程、标准、项目、方法和手段不完善。3.8标的物生产的连续性连续生产5年以上1、 提供企业历年来标的物 的供货合同或合同履行证明； 连续生产35年连续生产不足3年4企业管理能力指标序号评估项目评估标准需提供的证据4.1通过ISO9001质量管理体系认证及体系运行情况建立及落实完整的质量管理体系，通过体系认证，且质量手册、程序文件和作业指导文件完备，内审、管理评审和监督审核按时进行，体系运行有效。1、提供认证证书及体系相关文
22、件2、提供内部审核、管理评审及监督审核计划及报告，以及体系运行的相关记录；建立及落实完整的质量管理体系，通过体系认证，且质量手册、程序文件和作业指导文件完备，但内审、管理评审和监督审核未按时进行，体系运行有效性一般。未通过认证或未有效运行。4.2有否建立 ISO 14001 环境管理体系建立及落实完整的环境管理体系，通过体系认证，且环境管理手册、程序文件和作业指导文件完备，内审、管理评审和监督审核按时进行，体系运行有效。1、提供认证证书及体系相关文件2、提供内部审核、管理评审及监督审核计划及报告，以及体系运行的相关记录；未通过认证或未有效运行。4.3有否建立OHSAS18001 职业健康安全管
23、理体系建立及落实完整的环境管理体系，通过体系认证，且职业健康安全管理手册、程序文件和作业指导文件完备，内审、管理评审和监督审核按时进行，体系运行有效。1、提供认证证书及体系相关文件2、提供内部审核、管理评审及监督审核计划及报告，以及体系运行的相关记录；未通过认证或未有效运行。4.4设备外壳设计及采购的控制室外安装部件工业防护等级达到IP55以上等级。1、提供企业外购设备的技术要求、标准、检测方法、检测记录、工业防护等级认证证书；2、 提供其选用的品牌产品的稳定运行记录；室外安装部件工业防护等级达不到IP55等级的。4.5主要原材料供货商、外协厂评价、选择和管理原材料供货商、外协厂评价选择准则充
24、分，并能完全按质量管理体系标准要求监督、 管理和记录，实施有效，记录完整。1、 提供供应商、外协厂评价选择准则和评价方法；2、 提供供应商、外协厂评价纪录。3、 提供企业进行供应商、外协厂控制管理的文件和记录。原材料供货商、外协厂评价选择准则充分，未能完全按质量管理体系标准要求监督、管理和记录，实施有效，记录完整。原材料供货商、外协厂评价选择准则不充分，且未能完全按质量管理体系标准要求监督、管理和记录，实施有效，记录完整。4.6主要原材料及成品仓储管理关键原材料和成品仓储管理程序和规定完善且合理，并能有效实施。1、 提供原材料和成品仓储管理规定 ；2、 提供原材料和成品仓储记录；关键原材料和成
25、品仓储管理程序和规定完整，但未完全有效实施。无关键原材料和成品仓储管理程序，或控制失效4.7企业ERP或信息化管理系统的应用使用ERP或信息化管理系统，利用计算机管理系统对整个生产流程和经营活动进行监控管理。1、 提供使用ERP或信息化管理系统进行监控管理的证据；使用ERP或信息化计算机管理系统对加工过程和内部物流进行监控管理。未达上述要求的。4.8不合格产品责任追究具有严格的责任界定制度、责任追溯及追究制度，并实际执行。1、 提供责任管理流程或规定；2、 提供责任内部处理实际案例；无严格的责任界定制度、责任追究制度，或实际并不执行。4.9有否依法与工人签订劳动合同并购买社保企业中大部分人员签
26、订劳动合同并购买社保（工伤，医疗，养老）1、提供企业员工名册、劳动合同及购买社保的证据、缴费凭证、社保人员明细或社保网站信息等，应能体现出缴纳社保的人数等；企业总人数中签订劳动合同并购买社保（工伤，医疗，养老）的人数一般企业只有少部分人员签订劳动合同并购买社保（工伤，医疗，养老）5企业服务能力指标序号评估项目评估标准需提供的证据5.1服务网点建设企业在广东省内有客户服务网点或有备品备件库。1、提供企业驻广东各服务网点或备品备件库的负责人、电话、地址；在广东省内的客户服务体系不健全、在粤无服务网点或没有备品备件库的。5.2服务响应及时性广东电网范围内，可即时响应服务需求，并在24小时内抵达现场。
27、1、提供企业服务手册、制度、管理规定和服务承诺和服务记录；广东电网范围内，响应服务需求并在48小时内抵达现场。不能及时响应，48小时后才能抵达现场的5.3技术服务人员保障企业有变压器油中气体在线监测装置技术服务人员两人及以上常驻广东。1、提供企业常驻广东的服务人员名册及其技术职务信息；企业有变压器油中气体在线监测装置技术服务人员1人常驻广东。企业没有变压器油中气体在线监测装置技术服务人员常驻广东。六、附件附件1. 加减分指标项附件2. 变压器油中气体在线监测装置认可供应商必备条款指标附件1. 加减分指标项序号考察项目分级依据加分以往对广东电网的供货业绩国内外业绩多，且广东电网公司供货100套以
28、上国内外业绩多，且广东电网公司供货50套以上减分提供不实证据或报告等不良行为，影响评审结果两次或两份以上一次或一份现场调查核实不配合的提供审查资料不完整或拖延并且企业人员缺席或不配合现场取证的提供审查资料不完整或拖延，或者企业人员缺席或不配合现场取证的以往对广东电网的供货表现对广东电网供货质量不稳定，或服务不佳，两年内退货或投诉记录达三次或以上对广东电网供货质量或服务两年内退货或投诉记录二次对广东电网供货质量或服务两年内退货或投诉记录一次备注：按相关部门反馈的征求意见，本部分评价留作供应商资格审查、评标时使用。附件2：变压器油中气体在线监测装置认可供应商必备条款指标项目变压器油中气体在线监测装
29、置营业执照必须年审合格，经营范围覆盖申请标的，且在有效期内。质量管理体系通过ISO9001质量管理体系认证，证书范围覆盖所申报的产品。企业规模企业注册资金：1000万元人民币及以上。产品鉴定及型式试验通过国家认可实验室的型式试验，提供型式试验报告。必备检测及试验设备检测项目仪器、仪表、软件名称72小时不间断运行试验标的物成品色谱对比试验离线色谱分析仪器振动试验机械振动台高温老化试验高温老化试验房/试验箱环境试验高低温交变湿热试验室耐压绝缘测试耐压测试仪、兆欧表编程及软件测试满足设备软件编程、测试的编程器、设备等。必备生产设备所属部门主要设备名称生产制造SMT表面贴片及检测设备、部件加工生产线、
30、整机装配生产线（生产企业必备，如为外协，则需外协厂提供设备清单确认）。二、提供电子文件和纸质文件1、供应商应向评估审核组提供用于存档电子文件和用于后评估纸质文件。文件内容包括：营业执照、企业代码证、税务登记证、计量证书（特定产品）、工业生产许可证（特定产品）、C认证证书（特定产品）及其它认证证书扫描和复印件；供应商数据库登记表、有关财务报表、国内外业绩证明扫描和复印件；产品照片、产品技术鉴定证书、注册商标、近期监督检验报告扫描和复印件；评估现场照片、DV视频（要求如“三”条款）；生产设备清单、检测设备清单、产品生产工艺流程图。2 、电子文件用3.5寸（120mm）光盘刻录，并作好标识。三、提供
31、评估现场照片和DV视频、评估现场照片和DV视频用作现场评估后专家组进一步评审取证。若未能提供或未能达到要求，可能会影响最后评估结论。、评估现场照片和DV视频供应商自行拍摄提供。、评估现场照片和DV视频拍摄时间距离现场评估时间不大于30天，DV长小于3分钟。且与现场一致，否则视为无效。、照片和DV视频内容应基本一致，包括：工厂正门，显示公司名称和工厂标志；工厂内布局，主要厂容厂貌；产品生产制造流程完整生产线，显示生产环境、设备、材料、产品和人员操作过程；检验室和检验设备；原材仓库、成品仓库；自选内容，供应商认为有价值而需展示的内容。、除提供电子版照片外，尚需提供一套纸质R规格照片。 广东电网公司物资部 广东电网公司物流服务中心 2011年7月8日