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1、【精品文档】如有侵权，请联系网站删除，仅供学习与交流专利法考试.精品文档.第一编 知识产权总论第一编 知识产权总论一、知识产权的概念与范围二、知识产权的性质与特征三、知识产权法的历史发展四、知识产权制度的作用五、知识产权法的地位六、知识产权法的体系一、知识产权的概念与范围（一）、概念知识产权Intellectual Property(IP) 、智力成果权、智慧财产权知识产权是一种无形（体）财产权，目前尚无公认的统一定义。多数国家的法学专著、法律，乃至国际条约，都是从划定范围出发，来明确知识产权的概念或定义。 知识产权的定义主要观点有：1、人们就其智力创造的成果依法享有的专有权利。（郑成思93年
2、）2、是人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。（吴汉东）3、是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。（刘春田)4、是民事主体所享有的支配创造性智力成果、商业标志以及其他具有商业价值的信息并排斥他人干涉的权利。（张玉敏）5、是公民、法人或者其他社会组织对智力劳动成果以及其他有商业价值的专有信息依法享有的民事权利。（陈传夫） 知识产权是一个动态的概念,知识产权概念的内涵不断受到技术、经济和国际贸易等诸多因素的影响。 未披露过的信息、数据库、生物基因和传统知识的保护已经突破了知识产权是“智力成果”或“工商业标记”的专有权利的传统概念。 知识产权的客
3、体就是一定的信息。 知识产权是民事主体对具有商业价值的信息依法享有的权利。（二）知识产权的范围 1、广义知识产权的范围（1）世界知识产权组织（WIPO）所划的范围：版权、邻接权、发明专利权及发明权、发现权、工业品外观设计权、商标商号权、反不正当竞争权、一切其他智力活动产生的权利。（2）世界贸易组织（WTO）所划的范围：版权与邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露过的信息专有权。（3）我国民法通则所划的范围：版权、专利权、商标权、发现权、发明权以及其他科技成果权。（4）国际保护工业产权协会（AIPPI）所划的范围：创作性成果权利（发明专利权、集成电路权、
4、植物新品种权、技术秘密权、工业品外观设计权、著作权、软件权 ）、识别性标记权利（商标权、商号权以及其他识别性标记权） 2、狭义知识产权的范围： 版权： （作者权、传播者权） 工业产权： （商标权、专利权、反不正当竞争权）知识产权的范围图 二、 知识产权的性质与特征（一）性质是私权、一种无形财产权（二）知识产权的特征本质特性：客体的非物质性1、专有性指在法定范围内权利主体享有独占的而不予其他人分享的权利。 2、地域性指知识产权只能依一国的法律产生，又只能在其依法产生的地域内有效。 3、时间性指知识产权仅在法律规定的期限内受到保护，一旦超出法律规定的有效期限，即丧失专有权，相关知识产权产品进入公有
5、领域，成为社会的共同财富。 知识产权的特征在网络环境下的嬗变 专有性的弱化 地域性的淡化 时间性的调整 可复制性的强化三、知识产权法的历史发展 1、国外立法 2、旧中国的立法 3、新中国的立法 4、改革开放后的知识产权立法 5、中国知识产权制度的完善1、 国外立法 1474年：威尼斯颁布了世界上第一部专利法，确定了专利保护的三个基本原则：保护发明创造的原则、专利独占原则、侵权处罚原则。 1624年：英国的垄断法（专卖条例）全面的规定了专利保护主体、客体、取得的条件、保护期限、宣告专利无效的条件，确立了现代专利法的基本内容。 1709年：英国颁布了世界上第一部版权法安娜法令。 1803年：法国颁
6、布了世界上第一部商标法关于工厂、制造厂和作坊的法律，1857年颁布成文商标法。 1890年：美国的谢尔曼法为世界上第一部反不正当竞争法。 在此后的一百年内，世界上多数国家都相应建立了知识产权制度。2、旧中国的立法 第一部专利法：1898年清朝的振兴工艺给奖章程，1944年国民党政府颁布的专利法 第一部商标法：1904年清朝的商标注册试办章程。 第一部版权法：1910年的大清著作权律。3、新中国的立法 1950年：中央人民政府保障发明权与专利权暂行条例 1950年：中央人民政府商标注册暂行条例 1950年：一些其他暂行条例4、改革开放后的知识产权立法 1983年3月1日施行商标法 1985年4月
7、1日施行专利法 1991年6月1日施行著作权法 1991年10月1日施行计算机软件保护条例 1993年12月1日施行反不正当竞争法 1997年10月1日施行植物新品种保护条例 2001年10月1日施行集成电路布图设计保护条例5、中国知识产权制度的完善1）、法律法规的修改专利法，1993年第一次修改，2000年8月第二次修改，2009年第三次修改。商标法，1993年第一次修改，2001年10月第二次修改；著作权法，2001年10月第一次修改；计算机软件保护条例， 2002年1月1日施行新条例。 2）、积极加入国际组织与国际公约 1980年加入世界知识产权组织公约 1985年加入保护工业产权巴黎公
8、约 1989年加入关于集成电路知识产权条约 1989年加入商标国际注册马德里协定 1995年加入商标国际注册马德里协定议定书 1992年加入保护文学艺术作品伯尔尼公约 1992年加入世界版权公约 1993年加入保护唱片制作者防止唱片被擅自复制日内瓦公约 1994年加入专利合作条约 1994年加入商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定 1995年加入国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约 1996年加入工业品外观设计国际分类洛加诺协定 1997年加入专利国际分类斯特拉斯堡协定 1999年加入保护植物新品种国际公约 2001年12月加入与贸易有关的知识产权协议（TRIPs） 2007年6月加入
9、WCT、WPPT 四、知识产权制度的作用 The patent system added the fuel of interest to the fire of genius. Abraham Lincoln IPR与经济增长的关系 理论上，具有两面性； 实证研究表明， IPR促进经济增长； 经济发展水平又影响IPR制度。 IPR对经济增长的积极影响： 鼓励创新、开发和技术改进 刺激新信息的获取和传播 促进技术转移（货物服务贸易、FDI、技术许可三条途径） 激励R&D投入 IPR对经济增长的消极影响： 劳动力就业减少 垄断价格形成 技术模仿、获取、使用成本增加 管理和执法成本五、知识产权法的地
10、位1、知识产权法的法典化与我国的选择 工业经济时代物权法、合同法 知识经济时代知识产权法、电子商务法 世界范围：以单行法立法为主，已有法国、菲律宾采取知识产权法典，法典化是趋势。 我国：已有单行立法，但远不能适应知识经济的需要。应以知识产权和电子商务为立法重点。 2002年1月，立法机关选择了在中国民法典中设知识产权篇的方式（由郑成思教授牵头起草）,但最终提交人大审议的草案还是删除了知识产权篇2、知识产权法与民法的关系 A、属于民法范畴，适用民法一般原则。 知识产权法的调整对象系平等主体因创造和利用智力成果而产生的财产关系和人身关系，其调整手段和适用原则主要是民法的手段和原则。行政法和刑法性质
11、的规范在知识产权法中占有的比例很小，不足以影响该法的性质。B、知识产权特有的两面性。在不少（但不占多数）情况下，不适用民法一般原则。例如： 知识产权侵权的归责原则； 知识产权不适用取得时效制度； 知识产权不属于夫妻共同财产3、知识产权法与反不正当竞争法的关系 “如果把整个知识产权法律体系比作一座冰山，版权、专利、商标等专门法律制度就是冰山露出海面的部分，隐没于海面下的部分则是反不正当竞争。” （1）相互联系 法律原则：诚实信用、利益平衡 相互竞合：法条竞合、责任竞合 补充作用：未被知识产权法保护的信息，可由反不正当竞争法提供补充性兜底保护（2）存在差异 保护利益的侧重点：个体利益与社会公共利益
12、 保护方式：“行”（积极）与“禁”（消极） 调整范围：宽与窄 4、知识产权法与反垄断法的关系 （1）基本原则：利益平衡 （2）原则上，知识产权的行使豁免于反垄断审查 （3）禁止滥用知识产权： 不适当地扩张了垄断权的范围（超越权利范围行使权利），或凭借合法垄断进一步谋求非法垄断或竞争优势（对市场竞争构成危害，如利用权利分割市场）六、知识产权法的体系 宪法； 部门法律； 行政法规； 部门、地方法规； 国际条约。1、宪法中国宪法中有五条涉及到知识产权的保护。 第二十条：“国家发展自然科学和社会科学，普及科学和技术知识，奖励科学研究成果和技术发明创造”； 第二十二条：“国家发展为人民服务、为社会主义服
13、务的文学艺术事业、新闻广播电视事业、出版发行事业、图书馆博物馆文化馆和其他文化事业，开展有群众性的文化活动”； 第三十五条：“中华人民共和国公民有言论、出版的自由”； 第四十七条：“ 中华人民共和国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由。国家对于从事教育、科学、技术、文学、艺术和其他文化事业的公民的有益于人民的创造性工作，给予鼓励和帮助”； 第八十九条：国务院行使领导和管理科学文化工作的职权。 国家立法机关和知识产权行政主管部门根据宪法这些原则性规定，制定知识产权法律、法规。2、部门法律 目前还没有统一的知识产权法典，与知识产权有关的部门法律主要有以下几种： (1)著作权法、专利
14、法、商标法、反不正当竞争法。 这四个专门法律，是知识产权法最重要的也是最基本的部门法律，它们直接对知识产权的具体问题做了详尽的规定。(2) 民法 知识产权法属于民法范畴。民法通则第五章第三节专门对知识产权作了规定： 第94条：公民、法人享有著作权 (版权)，依法有署名、发表、出版、获得报酬等权利。 第95条：公民、法人依法取得的专利权受法律保护。 第96条：法人、个体工商户、个人合伙依法取得的商标专用权受法律保护。 第97条：公民对自己的发现享有发现权。发现人有权申请领取发现证书、奖金或者其他奖励。公民对自己的发明或其他科技成果， 有权申请领取荣誉证书、奖金或者其他奖励。（3）刑法： 刑法是国
15、家重要的基本法，在第三章第七节中规定了“ 侵犯知识产权罪”，涉及罪名有七个： 假冒注册商标罪； 销售假冒注册商标的商品罪； 非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪； 假冒专利罪； 侵犯著作权罪； 销售侵权复制品罪； 侵犯商业秘密罪。（4) 其他有关法律 知识产权问题涉及面广， 除了上述法律以外，还须受其他有关法律补充调整。 如合同法、担保法、科技进步法、民事讼诉法、刑事诉讼法、行政讼诉法、产品质量法、消费者权益保护法、广告法等，其相关法律规范也都是知识产权法必不可缺少的渊源。3、行政法规v 专利法实施细则；v 商标法实施条例；v 著作权法实施条例；v 计算机软件保护条例；v 集成电路布图设计保
16、护条例；v 植物新品种保护条例；v 知识产权海关保护条例；v 著作权集体管理条例；v 信息网络传播权保护条例； v 其他有关行政法规；4、 部门规章、地方性法规 国家知识产权局、工商行政管理局、版权局、新闻出版署、海关、信息产业部、农业部、林业部等国务院行政部门颁布的大量部门规章。 各省、自治区、直辖市制定的地方性法规、自治条例和单行条例。 特别行政区的基本法中关于知识产权的规定，也是知识产权法的渊源。5、 国际条约国际条约是指我国与外国缔结或者我国加入并生效的国际法规范性文件。 民法通则第142条：“中华人民共和国缔结或者参加的国际条约与中华人民共和国的民事法律有不同规定的，适用国际条约的规
17、定，但中华人民共和国声明保留的条款除外。” 因此，有关知识产权的多边和双边条约是我国知识产权法的重要组成部分。第二编 专利权 第一章专利制度概述 第二章 专利权的客体第三章 专利权的主体 第四章 专利申请、审查及授权条件第五章专利权人的权利及其限制 第六章 专利权的保护第一章专利制度概述第一节专利与专利权一、专利“专利”一词译自英文“Patent”。 英文Patent来源于Letters Patent,它是英国历史上国王对臣民授予包括发明创造在内的各种垄断权和特权的证书。从历史上看，专利有双重的法律内涵：其一为授予特定主体对发明创造的垄断权即专有权，其二为专有权所保护的技术须公开。专利制度概述
18、日常生活中，专利一词从不同角度，可具有不同的含义： （一）专利是专利权的简称（法律），指依法定程序确认的专利权人对发明创造享有的专有权。 （二）专利指专利权的证明文件（形式） -专利证书。 （三）取得了专利权的发明创造（技术）一方面，它意味着较高层次的技术，另一方面意味着具有独占权的技术，从而与其他非专利技术相区别。 （四）记载授予发明创造内容的专利文献（保护内容） 。专利制度概述二、专利权 专利权，是指法律赋予专利权人对其获得专利的发明创造在一定范围内依法享有的专有权利。 有“蓝色巨人”之称得IBM公司，总是利用创新来回应社会的新需求，是计算机硬件、软件等领域的技术领军者，截至2005年，其
19、下属的研究院成功地取得了近3万项技术专利权，这个数字超过世界上任何一个其他工作室和个人。专利制度概述三、专利权的特征（一）专利权具有鲜明的独占性。（二）专利权的客体具有公开性。（三）专利权具有法定授权性。（四）专利权的效力具有地域性。第二节 专利制度的起源与发展（一）世界专利制度起源于12、13世纪的西欧国家1474年，威尼斯世界上第一部专利法1623年，英国垄断法专利制度的起源与发展（二）我国1881年经资产阶级改良派郑观应向清朝北洋大臣李鸿章上书，清政府授予上海织布局的机器织布工艺以10年专利 我国历史上第一项被授权的专利1898年清光绪皇帝颁发的振兴工艺给奖章程 近代历史上第一个有关专利
20、的法规国民党政府1944年5月29日颁布的专利法 我国历史上第一部以基本法规范专利制度专利制度的起源与发展 1984年3月12日，第六届全国人民代表大会第四次常务委员会审议通过中华人民共和国专利法，于1985年4月1日正式实施。 1985年1月19日国务院又批准了专利法实施细则。专利法及其实施细则的颁布和实施标志着我国专利制度进入法制轨道，是我国知识产权保护的重要里程碑。第三节 专利制度的作用1激励创造，推动科技进步“当代十大发明”评选结果英国科学博物馆纪念成立百年而特别举办（2009）1. X-ray machine X光机穿透能力及强，在医学、考古学和天文学方面有非常广泛的应用2. Pen
21、icillin 盘尼西林(青霉素)盘尼西林即青霉素，其促使细菌感染变得不再像以前那么具有威胁性3. DNA double helix DNA DNA双螺旋结构的发现开创了现代生物学的新时代4. Apollo 10 capsule 阿波罗10号登月舱首次带着一套完整的阿波罗航天器环绕月球，使两个月后阿波罗11号成功登月5. V2 rocket engine V2 火箭发动机V2火箭发动机曾作为第二次世界大战战败方的武器，但在之后的数十年里对于世界发展具有重要推动作用6. Stephensons Rocket斯蒂芬森的“火箭号”机车头斯蒂芬森设计的“火箭号”机车头，结束了绳索拉动货物的历史，引领世
22、界走向了机车牵引的时代7. Pilot ACE Computer飞行者ACE计算机（英国第一代电脑）；飞行者ACE计算机是最早的多用途计算机之一，在1950年时亦是世界上最快的计算机8. Steam engine 蒸汽机蒸汽机不仅标志着工业时代的开始，也是人类依靠化石燃料时代的开始；9. Model T Ford 福特T型汽车福特T型汽车的问世使更多人买得起汽车，是现在标准商业实践遵循的方法10. Electric telegraph 电报机电报机则导致第一个公共通讯网的形成。专利制度的作用2. 利用专利文献，提高创新起点避免重复研究，节约费用全世纪90的新技术来源于公开的专利文献WIPO3.
23、保护投资，提升市场竞争力4.先入为主，防御竞争对手 专利不仅是许可获利，更多作为提高谈判地位的筹码、交叉许可和降低侵权风险的工具1.通过查阅“DVD专利事件“，谈谈你对专利作用的认识？2.美国对于软件也进行专利保护，但是不要求权利人公开软件的源代码，请问这是否违背了专利权制度精神？请谈谈你对于这一问题的看法？第二章专利权的客体n 李工是一电子工程师，工作之余，主要是利用单位的物质条件研制了一项提高地板加工质量和效率的新工艺，经某木材加工厂的试用，具备很强的实用性。该木材加工厂希望李工转让这一技术。李工正在考虑期间，其好友告诉李工，邻县某厂也在研制这一技术，一旦研制出来就会与之形成竞争，提醒李工
24、快去申请专利以获得专有权。李工甚是着急，咨询好友如何才能尽快获得专利权？ 好友认为，根据我国专利法规定的先申请原则，只要李工在他人前面提出申请就可获得批准，因此要立刻行动，并建议申请实用新型专利，因为对其审批程序较为简单而得以尽快拿到专利。李工决定即日就去办理委托代理手续。但好友听说李工是利用了单位的物质条件做出的发明，认为按专利法的规定属于职务发明，是否申请专利恐怕要由单位说了算。不过好友相信事在人为，建议李工争取以非职务发明提出申请。你认为，好友如下观点与建议是否正确与全面？并说明法律依据。N1： 一旦有同样技术研制出来就会与之形成竞争，提醒李工以申请专利方式获得垄断市场权。N2：事在人为
25、，建议李工争取以非职务发明提出申请。 N3：建议申请实用新型专利类型。因其审批程序较为简单而得以尽快拿到专利。N4：据我国专利法规定的先申请原则，只要李工在他人前面提出申请就可获得批准，因此要立刻行动。N1：专利权的特性N2：专利权的主体N3：专利权的客体N4：专利权的取得专利权的客体第一节 专利权客体概述专利权客体，是指依法授予专利权的发明创造。我国专利法第2条规定，本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。第二节 发明一、发明的概念实施细则第2条规定，专利法所称发明，是指产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。（一）必须是正确利用自然规律的结果 1.什么是自然规律，什么不是自然规律
26、。 自然规律如：水有浮力，地球引力等。非自然规律如：马克思的剩余价值理论，讲课的技术，与人交往的技术等。2.仅仅发现自然规律本身只是科学发现。 例如：伽利略比萨斜塔实验：物体下落的速度与其重量无关。 3.必须是建立在正确利用自然规律的基础上。 例如“永动机”违背了能量守恒定律，不是专利法意义上的“发明”。（二）发明是一种技术方案 “技术方案”不同于“技术”，“技术”更加具体，“技术方案”是各种技术手段的集合，相对较为概括，是一种构思。（三）能够被较为稳定地重复实施例如：著名的肝胆外科专家吴孟超教授的“徒手摘除肝脏肿瘤”技术，其效果无法被他人稳定再现。典型案例：马景荣诉专利复审委员会1989年马
27、景荣向中国专利局提交了一件名为“船舶的水动力装置”的发明专利申请。说明书描述的这套机械的构成是将水轮发电机组装在船舶上，利用船舶前进时在尾部所造成的水头来推动水轮发电机组发电，再通过由此产生的电力带动推进器推进船体运动。 能获得发明专利吗？n 专利局经过审查认为，这一发明违背了能量守恒的自然法则，因而驳回了申请。专利复审委员会和一审法院、二审法院均支持这一决定。n 该设计是希望用发动机产生的电力推动船舶前进。而发电机发电所需要获得的电能又来自于船舶前进过程中产生的水头。实际上这一设计是要将船舶前进时产生的能量转化为电能推动船舶不断前进。根据设计，只要船舶开动起来，不需要再从外界输入任何能量，船
28、舶就可以一直进行下去。n 归根结底，这一设计是让船舶自己推动自己不断前进，实际上是一个“永动机”，违反了能量守恒定律，未能正确利用自然规律。二、发明的种类根据（一）产品发明仅仅找到自然界存在的物质是“发现”，而不是“发明”。例如：“发现”毒蛇，“发明”新药 （二）方法发明例如：利用基因工程制造乙肝疫苗的方法 （三）原始发明与改进发明改进发明是对已有的产品或方法作出的实质性改进。例如：爱迪生在对前人发明的电灯进行多项重大改进之后，发明了以碳丝为灯芯的灯泡，大大提高灯泡寿命，即改进发明。第三节 实用新型一、实用新型的概念专利法实施细则规定，实用新型，是指对产品的形状、构造或者它们的结合所提出的适于
29、实用的新技术方案。“小发明”例如：把圆柱型的铅笔设计成棱柱型二、实用新型的特征：（一）具有一定形状或构造的产品。 实用新型只可能是产品。即“经过产业方法制造的，有确定形状、构造且占据一定空间的实体”。气态、液态、假山形状、将物体堆积而成的形状都不符合（二）该形状、构造或组合能够解决技术问题。如：将铅笔设计成棱柱型防止滑动；茶杯口上的网状隔离层等如果产品形状仅仅能给人以美感，而无法解决任何技术问题，则属于外观设计。第四节 外观设计一、外观设计的概念专利法实施细则规定，外观设计是对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计又称工业品的外观设计或工业品样式。 与
30、发明、实用新型有本质区别：外观设计是美学思想对产品的外在体现，通常与技术内容无关。二、外观设计的法律特征 （一）是对工业产品的外观设计“工业产品”必须是可以通过工业生产方法重复制造的。例如： 在一张白纸上绘制的图案只能是美术作品，但是将该图案印制在用于贴墙的壁纸上，则成为外观设计。 根雕艺术家将一块形状奇特的树根雕成一件艺术品，因该艺术品的形状与树根独特的自然形状以及艺术家个人手艺密不可分，他人无法在普通树根上雕出外形相同的根雕，该艺术品并不是专利法意义上的外观设计。外观设计的法律特征（二）是对产品形状、图案、色彩或者其结合的设计。例如:造型优美的汽车，印有美丽图案的地毯等。（三）外观设计必须
31、具有美感。 增加对潜在买主的吸引力。美感因人而异，只要有一定特色，使一部分消费者认为美观，即符合美感的要求。典型案例广东凤铝铝业有限公司诉国家知识产权局专利复审委员会专利无效纠纷案 罗某就一种建材的设计获得了外观设计专利权。广东凤铝铝业有限公司向专利复审委员会申请宣告该专利无效，理由之一是该设计不具有美感上的特色，其外观结构都是处于实用技术上的需要而设计的。满足技术上的要求会否定美感特色吗？l 专利复审委员会和法院均认为：外观设计产品应当具有一定的美感，但这种美感的标准不同于美术作品或者艺术作品中所体现出的美感，只要设计者在设计过程中对设计方案进行了一定的选择并使这种选择体现在了产品的外观设计
32、之中，就可以认为这种设计已经体现了一定的美感特色。同时，不能认为外观设计产品需要满足一定的技术要求，就将设计人通过自己的选择而使产品体现出的美感特色予以否定。 实用新型必须是能够解决实际技术的技术方案，而法律对外观涉及却无这种要求。但是并不能因此认为凡是外观涉及就不能解决技术问题。 如果一种对产品形状的设计既富有美感，又是一种技术方案，设计人可以选择申请实用新型或外观设计专利。 第五节 不授予专利权的对象一、违反法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造1.违法法律 法律是指全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定和颁布的法律。一是发明创造本身违法法律； 如假币机，能够制造出的假币非常逼真
33、，难以辨别。如用于赌博、吸毒的设备。二是相关产品或方法既有合法用途，也有非法用途。如：自动搓麻将机能否获得专利权？不授予专利权的对象2违法社会公德如：提取人类胚胎干细胞本身和提取方法能否获得专利权？3.妨害公共利益如：某人发明一种安装在大门之后的防盗装置，当大门被撬开时会向进入者发射强光，导致其双目失明。该装置不但可能误伤好人，也可能对小偷造成不当人身伤害，因此不能被授予专利权。希特勒的头像能否作为外观设计？二、依赖以违法方式获取或利用的遗传资源完成的发明创造如：20世纪90年代，某国外著名大学研究机构在我国一些农村地区在未向当地农民披露研究目的的情况下，采集血样进行某些疾病的基因研究生物多样
34、性公约：是否允许（外国人）取得遗传资源的决定权属于各国政府。三、向外国申请专利前，未依法报请保密审查的在中国完成的发明或者实用新型专利法第4条：申请专利的发明创造涉及国家安全或者重大利益需要保密的，按照国家有关规定办理。专利法第25条：任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。四、专利法特别予以排除的对象（专利法的排除对象可以随着国家和公共政策的变化而改变）：（一）科学发现；没有提出用于解决技术问题的技术方案专利审查指南：人们从自然界找到天然形态存在的物质，仅仅是一种发现，不能授予专利权。但是，如果是首次从自然界分离或提取出来的
35、物质，其结构、形态或者其他物理化学参数是现有技术中不曾认识的，并能被确切地表征，且在产业上有利用价值，则该物质本身以及取得该物质的方法均可依法授予专利权。相关案例在人体细胞的细胞核中，都包含着23对主要由DNA（脱氧核糖核酸）组成的染色体，而基因正是DNA双螺旋结构中由四种碱基按照特定顺序组成的一段序列。人体中3万多个基因构成了人的“基因组”。人与人在身高、相貌方面的差异，都与碱基排列顺序相关。而人体的许多疾病，都与构成基因的碱基排列顺序在复杂的因素作用下出现混乱、产生“变异”，导致基因功能失常有关。人体DNA有30亿个碱基序列，其中构成的基因的只有极少数。而要确切地知道哪些碱基序列构成基因，
36、以及每一种基因的作用，就需要大量投资和研究。 基因或DNA片段本身及其得到方法能否成为专利权保护的客体？ 为了鼓励基因提取这一对人类有重大利益的行为，目前包括我国在内的许多国家都已经承认：对于首次从自然界分离或提取出来的基因或DNA片段，如果其碱基序列之前不为人们所知，而且找到其功能和利用价值，则该基因或DNA片段本身及其得到方法均属于专利保护的客体。（二）智力活动的规则和方法；没有在正确利用自然规律的基础上提出技术方案。例如：管理方法、比赛规则、游戏方法、检索方法、推理方法等。思考：涉及计算机程序的专利申请能否获得专利授权？（三）疾病的诊断和治疗方法。观点之一：医生在诊断和治疗过程中应当有选
37、择各种医疗方法的自由，不应当受到限制。但为什么同样用于人道主义治疗和救助有重大作用的药品可以被授予专利权？真正原因：诊断和治疗方法的实施和效果高度取决于实施者本人的生理和心理状态，不能被稳定的重复再现。（四）动物和植物品种按照自然规律出生和生长，不是人类发明创造的产物。植物新品种保护条例：可以对植物新品种提供类似于专利的保护。思考：人为培养或分离出来的微生物（如细菌、真菌和病毒等）是属于动物还是属于植物？能否授予专利权？如果具有特定产业用途，可以授予专利权典型案例：Charkrabarty 诉 Diamond关于可专利主题的里程碑案件微生物家Charkrabarty就自己合成的一种转基因细菌申
38、请发明专利权。这种新细菌能够分解原油中的多种物质，对于炼油业有重大意义。 l 美国专利商标局驳回了对细菌本身的发明专利申请，理由是微生物是大自然的产物，而且生物并不是美国专利法保护的客体，既不是“制造物”（manufacture），也不是“合成物”(composition of matters)。专利上诉委员会专利申请依然被驳回。l 美国最高法院最高法院多数法官认为，专利法的保护客体及其广泛，包括了“任何太阳之下由人制造的东西”Charkrabarty要求获得专利权的微生物并不是天然存在的，而是人类研究和创造的产物，属于非自然的制造物或合成物。最高法院最终认定：人为培养的转基因细菌可以作为制造
39、物或合成物获得专利权。最有名的老鼠：哈佛鼠转基因动物可专利性问题哈佛鼠是一种经过基因改造的肿瘤鼠，在1980年代由哈佛大学研究团队所研发出来，主要用在动物实验。这个带有肿瘤的实验老鼠，可协助研究人员了解药物对于肿瘤细胞的作用机制，因此，是进行癌症研究时非常重要的研究工具。由于一般抗癌药物具有高度的毒性，服用后会引发强烈的反应，因此，进行毒理试验的同时，将会使这类肿瘤鼠陷入极度痛苦。哈佛大学研发出肿瘤鼠后，随即将此一发明在主要国家提出专利申请。1985年，哈佛大学研究团队向欧洲专利局(European Patent Office, EPO)提出欧洲专利的申请，并在1992年5月取得欧洲专利（欧洲
40、专利号码：EP 0 169 672），思考： “哈佛鼠”在我国能够获得专利权吗？为什么？ 传统专利法理论认为动物和植物是有生命的物体，是按照自然规律出生和生长的，不是人类发明创造的产物，因此不能被授予专利权。 我国专利法仍然根据传统理论明确将动植物品种，包括通过基因工程制造的转基因动物和植物排除保护对象。“哈佛鼠”的权利人所主张的权利是典型的动物新品种的专利权，因此，“哈佛鼠”在我国现阶段不可能被授予专利权。注意：依据我国专利法第25条的规定，我国的专利法暂时不授予动植物新品种以专利权，但是，对于动物新品种的生产方法，可以依照专利法的规定授予专利权。 植物新品种保护条例规定可以对植物新品种提供
41、类似于专利的保护（五）原子核变换方法和用该方法获得的物质原子核变换方法是指使一个或几个原子核经分裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程，如实现核裂变的各种类型反应堆的方法。原因：关系到国家的经济、国防、科研和公共生活的重大利益，为了防止私人特别是外国人对此项技术的垄断，各国均规定对其不能授予专利权。（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计 原因：2008年修改专利法之前，由于没有明确将主要起标识作用的设计排除出专利保护的范围，导致大量针对此类设计的外观设计申请被授权，不但对提高我国产品外观的设计创新毫无益处，也增加了与其他法律保护机制之间的重叠与冲突。思考：1.
42、计算机程序能否成为专利权的客体？2.美国对于商业方法授予专利权是否会导致对某种商业模式的不合理垄断？第三章 专利权的主体一、专利权主体专利申请人；专利权人二、专利权主体的种类（一）发明人（或设计人）专利法实施细则第12条规定，发明人是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人。1.发明人是直接完成发明创造的人。2.只有自然人才具有发明人的主体资格。3.发明人的主体资格不受发明人民事行为能力的限制（二）发明人或设计人的单位1.职务发明。发明人或设计人为执行本单位任务或主要是利用本单位物质条件所完成发明创造。 职务发明创造有如下几种：（1）执行本单位任务所完成发明创造： A.发明人在本职工作中作出
43、的发明创造。 B.履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。 C.退职、退休或调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造。 （2）主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。 “本单位物质条件”单位的资金、设备、零部件、原材料或不向外公开的技术资料等。“主要利用”在发明创造成果的研究开发过程中，全部或者大部分利用了本单位的资金、设备、器材或者原材料等物质条件，并且这些物质条件对形成该技术成果有实质性的影响。关于职务发明专利权的归属：第一，作为职务发明，专利申请权和专利权属于单位所有。 第二，按合同约定确认权利归属。 第三，职务发明创造的发明人享
44、有两项权利：为发明人署名权取得物质报酬的权利。 三、共同发明和委托发明共同发明两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造属于合作发明创造；委托发明一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造属于委托发明创造。这两种情况，一般应当按协议约定申请专利的权利。如果没有约定，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位和个人，即属于对发明创造作出创造性贡献的一方。（四）外国申请人 1.在中国国内有经常居所或营业所的外国自然人或外国法人享有与中国公民和法人同等的专利申请权，即享有国民待遇。 2.在中国没有经常居所或营业所的外国公民和外国法人在中国申请专利的，依照其所属国同中国签订的协议或共同参加的国际条约，或者依照互惠原则办理。 1.评价我国的职务发明制度。我国的职务发明制度是否既有效保护了企业的投资，又促进了职工的研发积极性？你认为是否有必要，以及如何对现有的职务发明制度进行改革？2.如果你是一个企业的技术总管，你如何利用我国的专利法的相关规定，既能够保护好企业的利益，又能促进技术人员的积极性？第四章专利申请、审查及授权条件第一节 专利申请的基本原则第二节 专利申请文件第三节 专利申请的审批程序第四节 专利授权的实质条