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1、精选优质文档-倾情为你奉上盾建重工体系内审总体要求确定审核目的/范围/准则内审目的：评价体系的符合性、有效性、寻求改进；范围：公司各部门审核准则：GB/T19001-2008，GJB9001B-2008，GB/T24001-2004，GB/T18001-2001标准、质量手册、程序文件、质量计划、适用的法律法规、合同、协议等。审核组工作分配（见附件）准备工作文件（编检查单，准备其它文件）方式：部门所属过程全查，突出主管过程，注意接口。收集和验证审核证据形成审核发现审核中的沟通不符合项的产生不符合项跟踪验证考核评价内审效果审核计划及实施效果不符合项及整改效果审核员能力评价2011年三体系内审注意
2、事项一.关于检查表检查表的作用:保持审核目标和思路的清晰和明确；保持审核内容的周密和完整；减少审核员的偏见和随意性；保持审核节奏和连续性，确保审核计划实现。检查表是审核员对审核活动策划的结果，是工作文件、提纲和工具，不用提前展示。审核中不要随意偏离检查表，但要灵活应用。二.检查表的内容及要求（查什么？到哪查？找谁查? 怎么查? 样本量？）1、依据审核计划、针对部门的过程流程编制；2、用过程方法编制（注意过程的顺序和接口）；a、按过程而不是按标准条款；b、遵循PDCA方法；3、列出审核项目和要点，突出重点，兼顾一般；4、明确审核步骤（领导-职工-现场；现场抽样）和方法（询问、查阅、观察），进行抽
3、样设计；目前审核可全面审核，审核部门流程的记录表单是否健全，不完善的应立即补齐。5、考虑审核地点、审核路线、审核时间分配。三审核检查检查单的注意事项1、审核前对部门流程认真查阅，明确部门的职责要求2、覆盖受审部门（区域）、过程的全部，但应突出重点，注意接口；突出部门的主要职能，兼顾相关职能，避免重复审核一个部门。3、按过程流程顺序，不一定按标准条款顺序4、抽样合理、数量适宜(X原则)，考虑审核可用时间。四作好审核记录符合简记，不符合详记记录应清楚、全面，便于查阅、追溯记录应准确、具体，作为备忘、核实的依据记录应及时、简练，当场记，尽量避免后补五观察中注意事项1.一般性观察 环境：清洁卫生、定置
4、管理、安全生产条件等； 文件：标识、编审批、清晰/涂攺情况等；记录不得有涂改等出现。 记录：标识、检索、储存、规范性等； 工装/设备/仪器：定置管理和外观等； 产品：产品标识、状态标识； 人员：工作状态/态度等；2.重点观察 设备和仪器：精度（检定/标定）记录是否符合文件规定； 产品：试验/检验记录及其依据的文件； 关键过程：控制点的设置，关/重特性及其趋势的控制记录； 过程监控：监控设备的示值/监控结果的记录及其依据的文件； 人员：是否按规定操作/资格；相关上岗证书检查，证书有效期 环境：是否按照环境因素识别表进行记录和检查五现场审核过程的控制 计划的控制：一般情况按计划进行，特殊情况局部调
5、整 进度的控制：整体进度不变，局部进度可调 审核客观性的控制：按目前事实存在进行记录，实事求是反映真实情况。 审核证据要验证，重要证据要复查，每个部门审核结束后要小结， 审核结果的控制： a、以审核证据为基础，以准则为依据。不能以审核员心中的状态和个人的好恶为依据； b、不合格事实的描述，要得到受审核方确认； c、内外沟通，统一认识。 审核气氛的控制：严肃而不紧张，融洽而不失公正 六关于审核发现 1.编写不符合项报告和观察项 不符合项报告的内容 受审核部门、审核员、陪同人员、日期 不符合事实的描述 不符合标准的条款及内容 不符合性质 不符合项应经受审核方确认观察项 有导致不符合的倾向，影响轻微，不要求采取纠正措施的不符合（例：签名错误；某工人上班忘穿工作服安全帽等） 有不符合的迹象，但尚未掌握确切的证据七验证及验证结果的报告由审核员进行跟踪验证、形成报告，无效提出再整改要求 八审核节点要求要求审核员提出当天的不符合项和观察项，交体系办汇总学习是成就事业的基石审核结束后开审核员会议，出具审核报告。专心-专注-专业