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1、精选优质文档-倾情为你奉上1、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。A诚实守信 B勤勉尽责C独立客观 D专业审慎2、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度4、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。A明示其与期货公司的介绍业务委托关系B解释期货交易的方式、流程及风险C作获利保证、共担风险等承诺D作虚假宣传5、发生信息披露违法行为的，
2、依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实6、金融期货的主要品种可以分为（）。A股指期货 B金属期货C利率期货 D外汇期货7、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C根据中华人民共和国证券法，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴8、财
3、务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C未依法履行持续督导义务的D采取正当竞争手段进行竞争的9、证券经纪业务的禁止行为包括（）。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物10、证券经纪人在从事
4、客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A委托代理关系B代理期间C执业地域范围D代理权限11、信息公开的内容包括（）。A上市公告书 B中期报告C年度报告 D临时报告12、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告13、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A自然人申请变更B法人申请变更C合伙企业申请变更D创业投资企业申请变更14、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，
5、致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（）。A发行人B上市公司的董事C能够证明自己没有过错的财务负责人D有过错的实际控制人15、下列属于客户征信调查内容的是（）。A投资经验 B诚信记录C还款能力 D关联关系16、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。A参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C负有数额较大但承诺到期清偿的债务D具有证券从业资格17、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A执行股东会的决议B制订公司的年度财务预算方案、决算方案C决定公司的经营计划和投资方案D修改公司章程18、证券、期货投资咨询机构应当向地
6、方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。A年检申请报告 B年度业务报C利润表 D财务会计报表19、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜20、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求21、证券公司
7、向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。A收费相关法规B客户相关资料C收费项目D收费标准22、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话D责令改正23、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A中华人民共和国证券法B证券业从业人员资格管理办法C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司合规管理试行规定24、下列属于变相公开发行证券特征的有 （）。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开
8、方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式25、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系26、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。A风险承受能力B投资目标、风险偏好C身份、财产和收入状况D金融知识和投资经验27、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券28、向战略投资者配售
9、股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A战略投资者的名称B认购数量C市盈率D持有期限29、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A具备3年以上保荐相关业务经历B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D未负有数额较大到期未清偿的债务30、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。A数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有
10、期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产31、融资融券业务客户的选择标准包括（）。A工作状况 B账户状态C信誉状况 D关联关系32、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布
11、证券研究报告的计划、研究观点的调整信息33、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定34、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。A公开信息B封闭信息C半公开信息D有限公开信息35、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本36、证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的专一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威
12、性D客户资料的保密性37、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。A已被机构聘用B最近3年未受过刑事处罚C未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D品行端正，具有良好的职业道德38、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函39、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理40、期货监督管理的基本内容包括（）。A简
13、政放权，取消部分审批B完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间C适应多元化需要，调整业务规则D强化期货公司的信息披露义务41、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜42、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。A电话查询 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示43、下列具有法人资格的有（）。A子公司 B分公司C企业财务公司 D母公司44、为了防范发布证券研究报告与证
14、券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有（）。A强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并
15、购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制45、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。A具有融资融券业务资格，且业务运作规范B业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C技术系统准备就绪D具有财务顾问业务资格46、股东有权查阅、复制的内容是（）。A公司章程B股东会会谈记录C董事会会议决议D财会会计报表47、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同48、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，
16、不得损害客户合法权益。A自愿 B平等C诚实信用 D公平49、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。A日常沟通 B定期回访C事前调查 D事后追究50、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A融资融券业务资格申请书B股东会关于经营融资融券业务的决议C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件51、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A股东会 B股东大会C董事会 D监事会52、期货交易所应当及时公布的上市
17、品种合约的即时行情信息包括（）。A成交量与成交价B开盘价与收盘价C持仓量与持有期D最高价与最低价53、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A风险承受能力B资产与收入状况C投资偏好D身体状况54、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明55、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货56、单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。A以自
18、己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B为影响期货市场行情囤积实物的C有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的57、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集办法履行义务C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利58、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（）。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
19、C代销、包销的期限及起止日期D违约责任59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务60、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。A在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D遵
20、循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户61、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等B接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务C在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D中国证券业协会认定的其他形式62、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预
21、测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A监管谈话 B出具警示函C责令改正 D责令定期报告63、证券经纪业务的构成要素包括（）。A证券经纪商 B委托人C证券交易所 D证券交易的对象64、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A证券公司的从业人员B保险公司的从业人员C期货经纪公司的从业人员D基金管理公司的从业人员65、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员66、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。A定向资产管理计划B限定性集合资产管理计划C集合资产管理计划D非限定性集合资产管理计划67、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A即证券公司代理客户买卖证券业务B证券公司向客户垫付资金C不承担客户的价格风险D分享客户买卖证券的差价专心-专注-专业